中科三环:国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告

国金证券股份有限公司关于
北京中科三环高技术股份有限公司
2023年度保荐工作报告
被保荐公司简称：北京中科三环高技术股份有
保荐机构名称：国金证券股份有限公司限公司
保荐代表人姓名：卢峥联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：王培华联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
-情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况-
（1）查询公司募集资金专户次数12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况-
（1）列席公司股东大会次数2
（2）列席公司董事会次数3
（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况-
（1）现场检查次数1
1（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况-
（1）发表独立意见次数6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）-
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况-
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况-
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年12月
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，
（3）培训的主要内容
就 2023 年 1-9 月 A 股市场募集资金使用相关违规案例及处罚措施等内容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用29.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无不适用配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施承诺
1.以现金方式全额认购可配售股份的
是不适用承诺
2.填补回报措施能够切实履行的承诺是不适用
3.避免同业竞争的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事无项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
卢峥王培华国金证券股份有限公司年月日
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