铁建重工:中国铁建重工集团股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688425证券简称：铁建重工公告编号：2024-010
中国铁建重工集团股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，编制了2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1713号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票的数量为：1285180000股（超额配售选择权行使之前）；1477957000股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币2.87元。
在行使超额配售选择权之前，本次发行募集资金总额为人民币368846.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币361639.75万元。于2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为147795.70万股，发行价格为2.87元/股，募集资金总额为人民币424173.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币416116.88万元。
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使之前
发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月16日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00277号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了《验资报告》（信会师报字〔2021〕第ZG214356号）。经审验，
1前述募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，募集资金承销保荐费税金转回金额为人民币384.16万元，存放银行产生利息（含理财收益）为人民币5251.80万元。截至2023年12月31日，公司使用募集资金投入募投项目金额为人民币286281.88万元，银行手续费支出为人民币2.16万元，发行费用支出为人民币1650.04万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币100000.00万元。截至2023年12月31日，公司募集资金账面余额为人民币35088.76万元（含募集资金专户利息收入）。
公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
单位：万元序号项目金额
1募集资金账户初始到账金额417386.88
2加：承销保荐费增值税转回384.16
3加：利息收入（含理财收益）5251.80
4减：募投项目支出286281.88
5减：手续费支出2.16
6减：发行费用支出1650.04
7减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金100000.00
82023年12月31日募集资金账户余额35088.76
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中国铁建重工集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金三方监管情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金
2专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2021年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及2021年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国铁建重工集团股份有限公司关于签订募集资金（含超额配售）专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-003）。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：
单位：元账户主体开户银行募集资金专户账号账户余额中国铁建重工集团交通银行股份有限公司
43170498801888988888844137355.61
股份有限公司长沙星沙支行中国铁建重工集团招商银行股份有限公司
95510959888888827557175.06
股份有限公司长沙分行星沙支行中铁隆昌铁路器材招商银行股份有限公司
12890209801098826131843.01
有限公司长沙分行星沙支行中国铁建重工集团交通银行股份有限公司
股份有限公司道岔43170488801998888889629415905.98长沙星沙支行分公司株洲中铁电气物资交通银行股份有限公司
43170488801887788888859720724.97
有限公司长沙星沙支行铁建重工新疆有限交通银行股份有限公司
431704889018877778888163924555.21
公司长沙星沙支行
合计350887559.84
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金为人民币287934.08万元，其中：投入募投项目为人民币286281.88万元、支付发行费用为人民币1650.04
万元、银行手续费支出为人民币2.16万元。募投项目的资金使用具体情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
3（二）募投项目先期投入及置换情况根据《中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次发行募集资金到位前，公司可以根据项目的实际进度以自筹资金进行先期投入，发行募集资金到位后，将用于置换先期投入资金及支付项目剩余款项。
2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用票据支付募投项目所需资金，并定期从募集资金账户划转等额资金至公司一般账户。
截至2023年12月31日，公司已使用募集资金置换上述预先投入的自筹资金共计人民币1295327174.35元，其中：置换募投项目资金为人民币
1289074302.18元，置换发行费用为人民币6252872.17元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年11月22日，公司召开第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币140000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2023年11月8日，公司发布《中国铁建重工集团股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-049），截至公告披
4露日，公司已将用于暂时补充流动资金的130000.00万元闲置募集资金全部归还
至募集资金专用账户。
2023年11月22日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币120000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
截至2023年12月31日，公司闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币
100000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022年7月29日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，有效期为董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置资金使用效率，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
2023年7月28日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过人民币5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，有效期为董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确意见。公司使5用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置资金使用效率，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。
截至2023年12月31日，公司对募集资金进行现金管理具体情况如下：
单位：万元序截至2023年12截至2023年12月受托方产品类型批准投资金额号月31日余额31日利息交通银行股份有
1七天通知存限公司长沙星沙35000.0024458.663181.09
款支行招商银行股份有
2七天通知存限公司长沙分行15000.005368.901845.03
款星沙支行
合计50000.0029827.565026.12
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司本次首次公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目情况。
（八）募集资金使用其他情况
2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，定期以募集资金等额置换并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。2023年度发生募投项目人员费用置换金额为人民币31471.64万元。
2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用票据支付募投项目所需资金，定期以募集资金等额置换并从募集资金专户划转至
6公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。2023年度发生票
据等额置换金额为人民币16487.84万元。
受客观因素影响，公司预计部分募集资金投资项目不能在原计划完成期限内完成。经公司审慎考虑，为更好地发挥募集资金的投资效益，维护全体股东和公司利益，决定将部分募集资金投资项目的完成或资金支付时间延期，具体如下：
序号募集资金投资项目原定建设周期延期后预计完成日期新型绿色建材装备的
12年2025年12月
研发项目
该项目已于2023年1月完成竣工验收，预计
2研发中心项目2年
于2025年2月全部资金款项将支付完毕。
新产业制造长沙基地该项目已于2024年2月完成竣工验收，预计
32年
一期项目于2026年2月全部资金款项将支付完毕。
延期的具体原因：
1.新型绿色建材装备的研发项目
新型绿色建材装备研发项目旨在通过研制成套专业设备实现对隧道施工中
产生的弃碴绿色再利用，同时完善公司隧道掘进与混凝土施工全施工链设备系列。该项目整体工程量较大，设计建设周期较长，建设环节复杂且相互制约，外部客观因素的影响，项目建设过程及市场环境的不确定性增加。为保障项目实施质量和募投资金使用效率，公司基于谨慎原则放缓了固定资产投资进度，决定将新型绿色建材装备的研发项目建设周期延期至2025年12月。
2.研发中心项目
研发中心项目于2023年1月完成竣工验收并取得不动产权证，目前已投入使用。因公司与施工单位约定的合同付款条件为根据项目进度分阶段付款，现第三方审计结算未完成，未达到合同约定的付款条件，后续款项尚未支付。
3.新产业制造长沙基地一期项目
新产业制造长沙基地一期项目已于2024年2月完成竣工验收，因现第三方审计结算未完成，未达到合同约定的付款条件，后续款项尚未支付。
公司本次募集资金投资项目延期系根据客观情况审慎论证作出的决定，不涉及项目实施主体、募集资金用途及投资规模等变更，不存在变相改变募集资金投向的情形，不会对公司生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
7四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募投项目未发生变更，公司变更了部分募投项目的实施主体及实施地点，具体情况如下：
2021年7月29日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的议案》，同意公司对超额配售后募集资金使用与募投项目金额的调整。同时，考虑公司未来业务发展和布局规划，加快募投项目的建设，同意“高端智能农机装备的研发项目”实施主体由公司变更为全资子公司铁建重工新疆有限公司，实施地点相应变更。具体内容详见公司于2021年07月30日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《中国铁建重工集团股份有限公司关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的公告》（公告编号：2021-006）等相关公告。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年12月31日，公司已按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
中国铁建重工集团股份有限公司董事会
2024年3月29日
8附表：
募集资金使用情况对照表
2023年12月31日
编制单位：中国铁建重工集团股份有限公司单位：万元
募集资金总额（注1）416116.88本年度投入募集资金总额67344.03
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额286281.88
变更用途的募集资金总额比例0.00截至期末累计投入已变更项截至期末承截至期末投入截至期末累金额与承诺投入金本年度实是否达项目可行性目，含部分募集资金承调整后投诺投入金额本年度投入进度（%）项目达到预定可承诺投资项目计投入金额额的差额现的效益到预计是否发生重
变更（注诺投资总额资总额（1）金额（4）=（2）/使用状态日期
（2）（3）=（2）-（注4）效益大变化2）（注3）（1）
（1）超级地下工程全断面智
能掘进机关键技术研究否53000.0053000.0053000.000.0053000.000.00100.00按项目进度确定不适用不适用否及其装备的研发项目超级地下工程钻爆法智
能装备关键技术研究及否17000.0017000.0017000.003642.3416797.12-202.8898.81按项目进度确定不适用不适用否其装备的研发项目超级地下工程装备关键
否30000.0030000.0030000.0012666.3930000.000.00100.00按项目进度确定不适用不适用否零部件的研发项目超级地下工程装备省重
否5000.005000.005000.002471.133679.88-1320.1273.60按项目进度确定不适用不适用否点实验中心项目深地深海地下工程装备
否40000.0040000.0040000.0010180.0219342.84-20657.1648.36按项目进度确定不适用不适用否的研发项目地下工程装备再制造关
否20000.0020000.0020000.003365.3112034.84-7965.1660.17按项目进度确定不适用不适用否键技术研发与应用项目新型高速与重载道岔的
否10000.0010000.0010000.003443.167366.36-2633.6473.66按项目进度确定不适用不适用否研发项目轨道紧固系统和关键制动零部件研制项目调减
10000.007000.007000.000.007000.000.00100.00按项目进度确定不适用不适用否
新制式轨道交通装备的
调减29000.007000.007000.000.007000.000.00100.00按项目进度确定不适用不适用否研发项目高端智能农机装备的研实施主体变15000.0015000.0015000.001304.728663.34-6336.6657.76按项目进度确定不适用不适用否发项目更高端智能煤矿装备的研
否30000.0030000.0030000.004602.2920291.71-9708.2967.64按项目进度确定不适用不适用否发项目新型绿色建材装备的研
否8700.008700.008700.001987.175782.09-2917.9166.46按项目进度确定不适用不适用否发项目
新兴工程材料研制项目调减30000.0010000.0010000.00453.504312.27-5687.7343.12按项目进度确定不适用不适用否智能制造系统和信息化
否38000.0038000.0038000.006578.4319914.44-18085.5652.41按项目进度确定不适用不适用否基础建设项目
前沿技术的研究项目否5000.005000.005000.001167.235000.000.00100.00按项目进度确定不适用不适用否
研发中心项目否29000.0029000.0029000.002966.5612268.54-16731.4642.31按项目进度确定不适用不适用否轨道紧固系统和关键制
动零部件生产线建设项调减20000.005000.005000.00398.142499.73-2500.2749.99按项目进度确定不适用不适用否目（扩建项目）轨道装备产业扩能与智
否29000.0029000.0029000.003379.7314167.63-14832.3748.85按项目进度确定不适用不适用否能化建设项目（二期）高端农业机械生产制造
否11000.0011000.0011000.001089.781753.93-9246.0715.94暂时落后于进度不适用不适用否项目新产业制造长沙基地一
调减49000.0046416.8846416.887648.1335407.16-11009.7276.28按项目进度确定不适用不适用否期项目
补充流动资金调减300000.0000000.00不适用不适用不适用否
合计-778700.00416116.88416116.8867344.03286281.88-129835.0068.80
高端农业机械生产制造项目主要由公司全资子公司铁建重工新疆有限公司建设实施，项目通过引进一系列国内外先进的生产、检测以及试验设备，并配备相应人员，实现对大型高端农业机械系列产品的生产以及服未达到计划进度原因（分具体募投项目）务。截至2023年12月31日，由于生产线布局的调整，导致本项目实施进度滞后。截至目前，该项目的可行性未发生重大变化。
项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2021年8月28日在上海证券交易所网站刊发了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行募集资金投资项目先期投入及置换情况费用自筹资金的公告》(公告编号：2021-015)。截至2023年12月31日，使用募集资金人民币1295327174.35元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充给流动资金情况参见本报告之“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见本报告之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”募集资金节余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况参见本报告“三、（八）募集资金使用其他情况”
注1：“募集资金总额”是指2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后本次发行募集资金总额扣除保荐承销费及其他发行费用后的
金额人民币416116.88万元。
注2：公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站刊发了《中国铁建重工集团股份有限公司关于调整超额配售后募集资金使用与募投项目金额并变更部分募投项目实施主体的公告》（公告编号：2021-006），公司董事会同意调整超额配售后募集资金使用与募集资金投资项目的金额，并变更部分募投项目实施主体。2021年8月16日公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过上述募集资金调整和实施主体变更（参见公司于2021年8月17日在上海证券交易所网站刊发的《中国铁建重工集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-013））。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“本年度实现的效益”本期报告暂不适用。