昊海生科:H股公告:截至二零二四年三月三十一日止月份股份发行人的证券变动月报表

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股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份:2024年3月31日狀態:新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱:上海昊海生物科技股份有限公司(「本公司」)（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
呈交日期:2024年4月2日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份分類 普通股 股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 06826 說明 H股
法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本
上月底結存 32895100 RMB 1 RMB 32895100
增加 / 減少 (-) -3296500 RMB -3296500
本月底結存 29598600 RMB 1 RMB 29598600
2. 股份分類 普通股 股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 N/A 說明 A股（上海證券交易所科創板，股份代號：688366）法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本
上月底結存 138582158 RMB 1 RMB 138582158
增加 / 減少 (-) 526445 RMB 526445
本月底結存 139108603 RMB 1 RMB 139108603
本月底法定/註冊股本總額： RMB 168707203
備註：
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因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，「法定股本」之概念不適用於本公司，上述資料是指本公司的「註冊股本」。
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II. 已發行股份變動
1. 股份分類 普通股 股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是
證券代號 06826 說明 H股上月底結存32895100
增加/減少(-)-3296500本月底結存29598600
2. 股份分類 普通股 股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否
證券代號 N/A 說明 A股（上海證券交易所科創板，股份代號：688366）上月底結存138582158
增加/減少(-)526445本月底結存139108603
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III. 已發行股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
(B). 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 不適用
(C). 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 不適用
(D). 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
1. 可發行股份分類 普通股 股份類別 A 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1) 否
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)(註1)
說明 股東大會通過日期 (如適用) 本月內因此發行的發行人新股份數目 (D) 本月底因此可能發行的發行人新股份數目
1). 滿足相應歸屬條件後，根據2021年A股限制性股票激勵計劃首次授予按授予價格每股 526445 0
A股人民幣93.90元向204名激勵對象授予1440000限制性股票
2). 滿足相應歸屬條件後，根據2021年A股限制性股票激勵計劃按每股A股人民幣93.90 0 0
元的授予價格向93名激勵對象授出預留授予的360000股限制性股票
總數 D (普通股 A): 526445
備註：
於2023年09月11日，根據激勵計劃相關規定調整激勵計劃項下限制性股票的授予價格。經調整，首次授予及預留授予的授予價格為人民幣93.90每股A股。
(E). 已發行股份的其他變動
1. 可發行股份分類 (註5及6) 普通股 股份類別 H 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1 5及6) 是
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)(註15及6)06826
價格(如適用)發行類別發行及配發日期股東大會通過日期本月內因此發行的發行人新股本月底因此可能發行的發行人
貨幣 價格 (註5及6) (如適用) 份數目 (E) 新股份數目
1).購回股份2023年6月12日-3296500
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2. 可發行股份分類 (註5及6) 普通股 股份類別 A 可發行股份將於香港聯交所上市 (註1 5及6) 否
可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)(註15及6)
價格(如適用)發行類別發行及配發日期股東大會通過日期本月內因此發行的發行人新股本月底因此可能發行的發行人
貨幣 價格 (註5及6) (如適用) 份數目 (E) 新股份數目
1).購回股份-1346828
總數 E (普通股 H): -3296500
總數 E (普通股 A):
備註：
(1) 由本公司於截至2023年8月31日止月份內 截至2023年9月30日止月份內 截至2023年10月31日止月份內 截至2023年11月30日止月份內及截至2023年12月31日止月份內所購回的3296500股H股已於2024年3月19日註銷。
(2)於2024年3月31日由本公司於截至2023年9月30日止月份內截至2023年10月31日止月份內截至2023年11月30日止月份內截至2023年12月31日止月份內截至2024年1月31日止月份內及截至
2024年2月29日止月份內所購回的1346828股A股尚未註銷。
本月普通股A增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 526445
本月普通股H增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） -3296500
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IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料 不適用
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V. 確認
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並在適用的情況下：
（註2）
(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；
(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；
(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）；
(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
備註：
上述第V部項目(i)至(viii)均不適用。
呈交者：田敏
職銜：聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)註
1.香港聯交所指香港聯合交易所。
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2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據《主板規則》第13.25A條 /《GEM規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
3.在此「相同」指：
·證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
·證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及·證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
4.如空位不敷應用，請呈交額外文件。
5.如購回股份：
·「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所購回的股份於香港聯交所上市」；及
·「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
·「可發行股份分類」應理解為「所購回股份分類」；及
·「發行及配發日期」應理解為「註銷日期」
6.如贖回股份：
·「可發行股份將於香港聯交所上市」應理解為「所贖回的股份於香港聯交所上市」；及
·「可發行股份的證券代號(如已於香港聯交所上市)」應理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯交所上市)」；及
·「可發行股份分類」應理解為「所贖回股份分類」；及
·「發行及配發日期」應理解為「贖回日期」
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