时代电气:株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-007
证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股）
株洲中车时代电气股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称“时代电气”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”《)上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发〔2023〕194号)的规定，编制了2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公
1开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）240760275 股，发行价格为人民币 31.38 元/股，募集资金总额为人民币755505.74万元，扣除不含增值税发行费用人民币11184.54万元后，募集资金净额为人民币744321.20万元。2021年9月1日，公司募集资金账户到账金额人民币746240.11万元。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第00467号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币493131.06万元（含支付及置换的上市发行费用），为2021年、2022年及2023年使用，尚未使用的募集资金余额计人民币277733.45万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币26543.30万元）。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金金额7462401064.80
减：直接投入募投项目4151116550.54
支付上市发行费用12556977.30
置换预先已投入募投项目的自筹资金780193985.74
置换预先支付上市发行费用6632041.84
加：募集资金利息收入扣减手续费净额61649518.33
用于现金管理的收益203783507.43
减：用于现金管理金额1930000000.00
募集资金专户年度末余额847334535.14
二、募集资金存放和管理情况
2（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A 股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户的存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行名称银行账号期末余额
中信银行株洲天台路支行8111601012200526384291740337.93
中信银行株洲天台路支行8111601012300526512440622.02
长沙银行股份有限公司株洲田心支行810000137950000005116246326.07
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000028743700000113120190.41
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000041362000000129597405.07
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000039871200000224426906.18
长沙银行股份有限公司株洲田心支行81000041222900000122801658.00
3中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040235785069.54
中国银行股份有限公司株洲分行6002773782776269813.71
中国建设银行股份有限公司株洲田心支行4305016278360000040113592351.79
招商银行股份有限公司株洲分行918900249210928188481338.44
招商银行股份有限公司株洲分行9189002492108064842762.91
招商银行股份有限公司株洲分行7339006991109062513309.24
中国工商银行股份有限公司株洲田心支行190302052920008392897476443.83
招商银行股份有限公司株洲分行（注1）7319028187109080.00
中国农业银行股份有限公司株洲高新技术开181129010400194690.00
发区支行（注2）
合计847334535.14
注1：因补充流动资金项目账户内募集资金已使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司于2022年1月26日对补充流动资金项目募集资金账户予以注销。
注2：因工业传动装置研发应用项目账户内募集资金已使用完毕，为了便于对募集资金专用账户进行管理，减少管理成本，公司于2023年12月19日对工业传动装置研发应用项目募集资金账户予以注销。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
2023年，公司募投项目资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况
2023年，公司未发生募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）募集资金置换预先支付发行费用的情况
2023年，公司未发生募集资金置换预先支付发行费用的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
42023年，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年8月22日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币320000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年12月
31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币193000万元。报告
期内具体的现金管理产品如下:
单位：人民币元存放银行产品名称金额起息日到期日收益率收益金额是否归还农业银行高2021年92023年7月大额存单100000003.35%605792是新支行月28日19日农业银行高2021年92023年1月大额存单100000003.35%437361是新支行月28日18日长沙银行株2022年42023年1月结构性存款500000003.85%1455616是洲田心支行月29日30日工商银行田2022年52023年2月结构性存款1000000002.80%2143561是心支行月10日13日工商银行田2022年72023年1月结构性存款800000003.10%1236603是心支行月22日20日长沙银行株2022年72023年1月结构性存款800000003.66%1514071是洲田心支行月25日30日建设银行田2022年72023年1月结构性存款100000003.20%161315是心支行月26日26日建设银行田2022年72023年1月结构性存款500000003.20%806575是心支行月26日26日
5工商银行田2022年82023年2月
结构性存款400000002.96%590737是心支行月23日21日建设银行田2022年82023年2月结构性存款100000003.20%159562是心支行月30日28日建设银行田2022年82023年2月结构性存款200000003.20%319123是心支行月30日28日农业银行高2022年92023年1月大额存单100000003.09%101611是新支行月20日18日农业银行高2022年92023年1月大额存单100000003.09%101611是新支行月20日18日农业银行高2022年92023年1月大额存单100000003.09%101611是新支行月20日18日中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单10000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行中信银行株
2022年102025年10月
洲天台路支大额存单50000000预计3.00%未到期否月13日13日行
中信银行株大额存单500000002022年102025年10月预计3.00%未到期否
6洲天台路支月13日13日
行中信银行株
2022年102023年10月
洲天台路支大额存单500000003.00%1558333是月13日27日行长沙银行株2022年102023年1月结构性存款2450000003.30%2016460是洲田心支行月13日12日招商银行株2022年102023年1月结构性存款1500000003.00%1134247是洲分行月20日20日工商银行田2022年102023年1月结构性存款500000001.86%232000是心支行月21日20日工商银行田2022年102023年4月结构性存款1000000002.18%1107263是心支行月21日24日工商银行田2022年102023年10月结构性存款4000000003.19%12832733是心支行月21日23日长沙银行株2022年102023年1月结构性存款500000003.35%413324是洲田心支行月21日19日建设银行田2022年102023年1月结构性存款300000002.88%217523是心支行月24日24日建设银行田2022年102023年1月结构性存款2700000002.88%1957710是心支行月24日24日建设银行田2022年112023年2月结构性存款200000002.90%146192是心支行月23日23日建设银行田2022年112023年2月结构性存款200000002.90%146192是心支行月23日23日长沙银行株2022年112023年2月结构性存款500000003.43%423469是洲田心支行月24日22日中国银行株2022年112023年3月1结构性存款90000004.48%102827是洲分行月28日日中国银行株2022年112023年3月2结构性存款110000001.38%38958是洲分行月28日日
中信银行株2022年122023年3月1结构性存款200000002.65%130685是洲天台路支月1日日
7行
中信银行株
2022年122023年1月3
洲天台路支结构性存款1000000002.50%226027是月1日日行中信银行株
2022年122023年3月1
洲天台路支结构性存款5000000002.65%3267123是月1日日行中信银行株
2022年122023年1月3
洲天台路支结构性存款200000002.50%43836是月2日日行招商银行株2022年122023年3月结构性存款900000002.80%621370是洲分行月30日30日招商银行株2022年122023年3月结构性存款1100000002.80%759452是洲分行月30日30日长沙银行株2022年122023年3月结构性存款910000003.55%796475是洲田心支行月30日30日长沙银行株2022年122023年1月结构性存款2500000002.18%208941是洲田心支行月30日13日建设银行田2023年22023年5月结构性存款500000002.90%353562是心支行月13日13日建设银行田2023年22023年8月结构性存款2200000002.90%3163781是心支行月13日13日工商银行田2023年22023年5月结构性存款2300000002.95%1710192是心支行月27日30日长沙银行株2023年32023年6月1结构性存款910000002.96%665243是洲田心支行月3日日长沙银行株2023年32023年8月结构性存款900000003.19%1414484是洲田心支行月3日30日招商银行株2023年32023年6月8结构性存款2000000002.70%1361096是洲分行月8日日建设银行田2023年32023年9月定期存款300000001.69%255000是心支行月14日14日
建设银行田定期存款500000002023年32023年6月1.24%156250是
8心支行月14日14日
中信银行株
2023年32023年6月
洲天台路支结构性存款300000002.80%207123是月24日22日行中信银行株
2023年32023年6月
洲天台路支结构性存款4500000002.80%3106849是月24日22日行中国银行株2023年42023年6月5结构性存款90000004.26%66218是洲分行月3日日中国银行株2023年42023年6月4结构性存款110000001.40%26159是洲分行月3日日招商银行株2023年42023年7月3结构性存款800000002.80%558466是洲分行月3日日招商银行株2023年42023年7月3结构性存款1000000002.80%698082是洲分行月3日日长沙银行株2023年42023年12月结构性存款1000000003.24%2398303是洲田心支行月3日29日工商银行田2023年42023年11月结构性存款1200000002.38%1468192是心支行月27日1日建设银行田2023年52023年8月定期存款560000001.50%210000是心支行月25日24日长沙银行株2023年52023年8月结构性存款2500000003.04%1876414是洲田心支行月25日23日工商银行田2023年62023年9月结构性存款1400000002.90%1078959是心支行月6日11日招商银行株2023年62023年9月结构性存款2000000002.75%1386301是洲分行月15日15日长沙银行株2023年62023年7月结构性存款40000002.83%9300是洲田心支行月20日20日长沙银行株2023年62023年9月结构性存款40000002.83%27932是洲田心支行月20日18日长沙银行株2023年62023年7月结构性存款150000002.78%34299是洲田心支行月20日20日
9中信银行株
2023年62023年9月
洲天台路支结构性存款1000000002.95%727397是月26日24日行中信银行株
2023年62023年12月
洲天台路支结构性存款1000000002.50%1273973是月26日29日行中信银行株
2023年62023年12月
洲天台路支结构性存款1800000002.50%2293151是月26日29日行长沙银行株2023年62023年9月结构性存款120000003.22%95198是洲田心支行月28日26日长沙银行株2023年62023年9月结构性存款100000002.93%72178是洲田心支行月28日26日长沙银行株2023年62023年12月结构性存款150000002.98%221961是洲田心支行月28日26日长沙银行株2023年62023年7月结构性存款160000002.75%36152是洲田心支行月28日28日长沙银行株2023年62023年9月结构性存款2100000002.90%1500973是洲田心支行月28日26日建设银行田2023年62023年9月定期存款400000001.24%125000是心支行月29日29日招商银行株2023年72023年9月结构性存款800000002.70%426082是洲分行月18日28日建设银行田2023年72023年10月定期存款150000001.27%46875是心支行月19日17日中国银行株2023年72023年8月结构性存款40000001.30%5414是洲分行月21日28日中国银行株2023年72023年8月结构性存款60000002.69%17245是洲分行月21日29日长沙银行株2023年72023年10月结构性存款500000002.84%354401是洲田心支行月24日23日招商银行株2023年72023年10月结构性存款200000002.70%136110是洲分行月31日31日
10招商银行株2023年72023年8月
结构性存款750000002.60%165616是洲分行月31日31日招商银行株2023年72023年10月结构性存款800000002.70%544438是洲分行月31日31日建设银行田2023年82023年11月定期存款2200000001.49%826222是心支行月23日23日建设银行田2023年82023年11月定期存款400000001.49%150000是心支行月29日29日长沙银行株2023年92023年12月结构性存款1100000002.85%772348是洲田心支行月6日5日长沙银行株2023年92023年10月结构性存款2300000002.70%528172是洲田心支行月15日16日招商银行株2023年92023年12月结构性存款2000000002.50%1246575是洲分行月19日19日建设银行田2023年92023年12月定期存款300000001.51%112667是心支行月21日21日工商银行田2023年92023年12月结构性存款700000002.90%511671是心支行月27日28日工商银行田2023年92024年3月预计结构性存款100000000未到期否
心支行月27日22日1.4%-3.0%中信银行株预计
2023年92024年1月1
洲天台路支结构性存款700000001.05%-2.45%未到期否月29日日
行-2.85%长沙银行株2023年102023年11月结构性存款100000002.69%23577是洲田心支行月9日10日招商银行株2023年102024年1月预计结构性存款60000000未到期否
洲分行月10日10日1.59%-2.5%建设银行田2023年102024年1月定期存款33000000预计1.40%未到期否心支行月12日12日长沙银行株2023年102023年11月结构性存款100000002.69%22841是洲田心支行月13日13日长沙银行株2023年102023年11月结构性存款400000002.71%92017是洲田心支行月13日13日
11长沙银行株2023年102024年1月预计
结构性存款170000000未到期否
洲田心支行月13日11日1.49%-4.23%建设银行田2023年102024年1月定期存款16000000预计1.40%未到期否心支行月25日25日长沙银行株2023年112024年2月1预计结构性存款6000000未到期否
洲田心支行月3日日1.49%-4.23%长沙银行株2023年112023年12月结构性存款100000002.69%22841是洲田心支行月3日4日长沙银行株2023年112023年12月结构性存款420000002.71%96629是洲田心支行月3日4日长沙银行株2023年112024年2月1预计结构性存款50000000未到期否
洲田心支行月3日日1.49%-4.23%长沙银行株2023年112024年2月1预计结构性存款120000000未到期否
洲田心支行月3日日1.49%-4.23%工商银行田2023年112024年2月预计结构性存款440000000未到期否
心支行月24日26日1.2%-2.69%建设银行田2023年112024年2月定期存款220000000预计1.40%未到期否心支行月29日29日建设银行田2023年112024年2月定期存款40000000预计1.40%未到期否心支行月30日29日招商银行株2023年122024年3月预计结构性存款60000000未到期否
洲分行月11日11日1.59%-2.55%招商银行株2023年122024年1月预计结构性存款10000000未到期否
洲分行月25日25日1.54%-2.55%招商银行株2023年122024年1月预计结构性存款20000000未到期否
洲分行月25日25日1.54%-2.55%长沙银行株2023年122024年3月预计结构性存款10000000未到期否
洲田心支行月29日28日1.54%-4.77%长沙银行株2023年122024年3月预计结构性存款35000000未到期否
洲田心支行月29日28日1.54%-4.77%长沙银行株2023年122024年3月预计结构性存款110000000未到期否
洲田心支行月29日28日1.54%-4.77%
12合计961100000072796218
（六）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司首次公开发行不存在超募资金。
（九）募集资金使用的其他情况
2023年5月19日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“工业传动装置研发应用项目”投入的11760万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司株洲变流技术国家工程研究中心有限公司增资11760万元。公司独立非执行董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
2023年12月15日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“轨道交通智慧路局和智慧城轨关键技术及系统研发应用项目”
投入的32000万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募
13投项目的实施主体子公司湖南中车时代通信信号有限公司增资32000万元；同意
公司将募投项目“深海智能装备研发应用项目”投入的10000万元募集资金投入
方式由借款变为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司上海中车艾森迪海洋装备有限公司增资10000万元。公司独立非执行董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
特此公告。
株洲中车时代电气股份有限公司
2024年3月28日
14附表1：
2023年募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额744321.20本年度投入募集资金总额132881.55报告期内变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额493131.06累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末累截至期项目可变更项计投入金额末投入项目达到截至期末承截至期末本年度是否达行性是
承诺投资项目和目，含募集资金承调整后投资本年度投与承诺投入预定可使诺投入金额累计投入进度（%）实现的到预计否发生超募资金投向部分变诺投资总额总额入金额金额的差额用状态日
（1）金额（2）效益效益重大变
更（如（3）＝（1）（4）＝期
有）-（2）（2）（/1）化承诺投资项目轨道交通牵引网
络技术及系统研否209550.00209550.00209550.0043443.05144628.4364921.5769.022026年不适用不适用否发应用项目轨道交通智慧路局和智慧城轨关
否107083.00107083.00107083.0025150.5343033.9964049.0140.192026年不适用不适用否键技术及系统研发应用项目
1新产业先进技术
否86927.0086927.0086927.0021007.3554328.1332598.8762.502024年不适用不适用否研发应用项目新型轨道工程机
械研发及制造平否80000.0080000.0080000.0021891.9148900.8431099.1661.132025年不适用不适用否台建设项目创新实验平台建
否93100.0093100.0093100.0021388.7134103.6158996.3936.632025年不适用不适用否设工程项目
补充流动资金否200000.00167661.20167661.200.00168136.06-474.86100.28不适用不适用不适用否
合计—776660.00744321.20744321.20132881.55493131.06251190.1466.25————未达到计划进度或预计收益的情况和原不适用因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先募投项目的自筹资金金额为人民币780193985.74元，以募集资金置换募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先支付发行费用的自筹资金金额为人民币6632041.84元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用22023年8月22日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关公司拟使用不超过320000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包产品情况括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币1930000000元用超募资金永久补充流动资金或归还银不适用行贷款情况截至2023年12月31日，募集资金结余金额为人民币2777334535.14元（其中包括购买投资产品人民币1930000000.00募集资金结余的金额及形成原因元），主要系募投项目尚处于建设中补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理收益。
募集资金其他使用情况报告期内，基于募投项目实施主体建设需要，为稳步推进募投项目的实施，公司以募集资金向募投项目的实施主体全资子公司增资，具体详见2023年5月19日和2023年12月15日《株洲中车时代电气股份有限公司关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的公告》。
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