普冉股份:上海君澜律师事务所关于普冉半导体（上海）股份有限公司调整2024年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之法律意见书

上海君澜律师事务所
关于
普冉半导体（上海）股份有限公司
调整2024年限制性股票激励计划及
首次授予相关事项之法律意见书
二〇二四年三月上海君澜律师事务所法律意见书上海君澜律师事务所
关于普冉半导体（上海）股份有限公司调整2024年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之法律意见书
致：普冉半导体（上海）股份有限公司
上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就普冉股份调整本次激励计划及首次授予（以下简称“本次调整及授予”）相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所已得到普冉股份如下保证：普冉股份向本所律师提供了为出具
本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；
且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
（三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而不对公
2上海君澜律师事务所法律意见书
司本次调整及授予所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、
审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和做出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次调整及授予之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为普冉股份本次调整及授予所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次调整及授予的批准与授权
1．2024年3月11日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核实的议案》。
2．2024年3月13日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》。
3．2024年3月13日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核实的议案》。同日，监事会对本次激励计划出具核查意见，一致同意公司实行本次激励计划。
4.2024年3月29日，公司2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
5.2024年3月29日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第二次会议、第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见经核查，本所律师认为，根据2024年第二次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整及授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。
二、本次调整及授予的情况
（一）本次调整的具体情况
1.本次调整的原因及调整后的结果
本次激励计划其中3名激励对象因离职失去激励资格，1名激励对象自愿放弃拟授予其全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划首次授予人数及权益数量进行了调整。调整后，本次激励计划首次授予人数由76人调整为72人，限制性股票总量由45.75万股调整为43.1899万股。其中，首次授予的限制性股票数量由36.60万股调整为34.5519万股，预留授予的限制性股票数量由9.15万股调整为8.638万股。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的内容一致。
4上海君澜律师事务所法律意见书
2.本次调整的影响
根据公司相关文件的说明，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
（二）本次授予的具体情况
1.授予的数量及人数
根据公司2024年第二次临时股东大会对公司董事会的授权，公司第二届董事会第七次会议审议通过的《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，以46.32元/股的授予价格向符合授予条件的72名激励对象首次授予34.5519万股限制性股票。
2.授予日的确定
根据公司2024年第二次临时股东大会对公司董事会的授权，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2024年3月29日为本次激励计划的授予日，公司董事会确定的授予日为交易日。
3.授予条件
根据《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，公司向激励对象授予时，应同时满足下列授予条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
5上海君澜律师事务所法律意见书
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因、调整后的人数及数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》
的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。本次授予的价格、人数、数量及授予日的确定均符合《管理办法》《上市规则》
《监管指南》及《激励计划》的相关规定，公司和授予的激励对象不存在上述不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授予条件已经满足。
三、本次调整及授予的信息披露
根据《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定，公司将及时公告《关于第二届董事会第七次会议决议公告》《关于第二届监事会第七次会议决议公告》《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》及《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至
6上海君澜律师事务所法律意见书授予日）》等文件。随着本次激励计划的推进，公司还应按照法律、法规、规章及规范性文件的相关规定，及时履行相关的信息披露义务。
经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，根据2024年第二次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整及授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。
本次调整的原因、调整后的人数及数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。本次授予的价格、人数、数量及授予日的确定均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，公司和授予的激励对象不存在上述不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授予条件已经满足。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
（本页以下无正文，仅为签署页）
7上海君澜律师事务所法律意见书（此页无正文，系《上海君澜律师事务所关于普冉半导体（上海）股份有限公司调整2024年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之法律意见书》之签字盖章页）
本法律意见书于2024年3月29日出具，正本一式贰份，无副本。
上海君澜律师事务所（盖章）
负责人：经办律师：
________________________________________党江舟金剑
____________________吕正