臻镭科技:浙江臻镭科技股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688270证券简称:臻镭科技公告编号：2024-018
浙江臻镭科技股份有限公司关于公司2023年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司募集资金管理制度》等规定，浙江臻镭科技股份有限公司（以下简称“公司”或“臻镭科技”）董事会编制了公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意浙江臻镭科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4031号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2731.00万股，每股发行价格为人民币61.88元，募集资金168994.28万元，扣除发行费用合计15363.18万元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为153631.10万元，上述募集资金已全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2022〕37号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
公司2023年度实际使用募集资金32554.06万元。截至2023年12月31日，募集资金余额为74672.57万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。截至2023年12月31日，募集资金实际使用及结余情况如下：金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 153631.10
募集资金投资项目投入 B1 25821.02
暂时补充流动资金 B2截至期初累计
发生额 使用超募资金永久补充流动资 B3 24700.00金
利息收入净额 B4 1792.01
募集资金投资项目投入 C1 7854.06
本期用于暂时补充流动资金 C2本期归还用于暂时补充流动资
本期发生额 C3 金使用超募资金永久补充流动资
C4 24700.00金
利息收入及理财收益净额 C5 2324.55
募集资金投资项目投入 D1=B1+C1 33675.08
暂时补充流动资金 D2=B2+C2-C3截至期末累计
发生额 使用超募资金永久补充流动资 D3=B3+C4 49400.00金
利息收入及理财收益净额 D4=B4+C5 4116.56
应结余募集资金 E=A-D1-D2-D3+D4 74672.57
实际结余募集资金 F 74672.57
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
（一）募集基金管理情况为确保募集资金使用安全，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用和管理资金。根据上述募集资金相关法律法规及公司相关制度的要求，公司对募集资金实行专户存储，专款专用。公司已与保荐机构中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。具体情况参见公司于2022年1月 26 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《浙江臻镭科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2022年3月4日，公司及全资子杭州城芯科技有限公司与招商银行股份有限公司杭州分行、保荐机构中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；同日，公司及全资子公司浙江航芯源集成电路科技有限公司分别与中国农业银行股份有限公司杭州城西支行、保荐机构中信证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。具体情况参见公司于2022年3月8日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于全资子公司开立募集资金专用账户并签署募集资金四方监管协议的公告》及《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。
2022年8月24日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意公司在中国农业银行股份有限公司杭州城西支行新开立募集资金专项账户，并与保荐机构中信证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行共同签署《募集资金三方监管协议》。具体情况参见公司于 2022 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《关于增加设立募集资金专项账户的公告》。
（二）募集资金专户存储情况
单位：人民币元开户银行开户银行银行账号募集资金余额备注募集资金专招商银行股份有限公
本公司571915599710816-户，2022年4司杭州分行月8日销户募集资金专中国农业银行股份有
本公司19020101040049209-户，2022年4限公司杭州城西支行月11日销户中国民生银行股份有
本公司677067885379267367.21募集资金专户限公司杭州分行中信银行股份有限公
本公司8110801012202345366124913586.89募集资金专户司杭州分行开户银行开户银行银行账号募集资金余额备注中国农业银行股份有
本公司19020101040050132103512999.53募集资金专户限公司杭州城西支行浙江航芯源集成电中国农业银行股份有
1902010104004942344449259.18募集资金专户
路科技有限公司杭州城西支行限公司杭州城芯招商银行股份有限公
科技有限57191747971080894582513.33募集资金专户司杭州分行公司
合计--746725726.14-
三、2023年年度募集资金的使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2023年4月20日，公司分别召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司计划使用不超过人民币40000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自本次会议审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在投资期限内滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。在授权额度范围内，董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。截止
2023年12月31日，公司闲置募集资金现金管理余额为147962258.71元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2023年4月20日，公司分别召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金24700.00万元用于永久性补充流动资金。公司承诺本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。2023年度公司使用超募资金永久性补充流动资金金额为
24700.00万元。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
2024年1月2日，公司召开了第二届董事会第四次会议，审议通过《关于变更募投项目实施地点的议案》，将募投项目实施地点变更至新办公地址。具体情况参见公司于2024年1月4日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于变更募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-
003）。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
自募集资金到位以来，公司董事会和管理层积极推进项目相关工作，并结合实际需要，审慎规划募集资金的使用。因面对复杂多变的外部经济环境影响，公司基于谨慎性的原则减缓了募投项目的实施进度，并拟根据行业技术的最新发展情况调整部分设备的技术要求及技术方案迭代更新论证，使得募投项目的实际投资进度较原计划略有延迟，加之部分设备采购、验收调试周期的影响，因此公司本着控制风险、提高募集资金使用效率的原则，在项目实施主体、募集资金投资用途和投资规模不变的情况下，公司计划对项目达到预计可使用状态的时间进行调整，由原先的 2024 年 9月变更至 2025年 12月。具体情况参见公司于 2024年3 月 30 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《浙江臻镭科技股份有限公司关于首次公开发行部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-017）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经公司自查发现，公司在募投项目实施期间存在使用自有资金方式支付募投项目所需的人员薪酬、社保、公积金及税金等费用并以募集资金置换的事项，针对该事项，公司于2024年3月29日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，具体情况参见公司于2024年3月30日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《浙江臻镭科技股份有限公司关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-020）。
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金等额置换自有资金支付的募投项目人员费用（人员薪酬、社会保险、住房公积金及税金）为4930.63万元，公司相关人员已进一步加强对募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。除上述情形外，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际
使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
公司在募投项目实施期间使用自有资金方式支付募投项目所需的人员薪酬、社保、公积金及税金等费用并以募集资金置换的事项，该事项未及时履行审批程序。针对该事项，公司于2024年3月29日召开二届五次董事会会议和二届四次监事会会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金等额置换自有资金支付的募投项目人员费用（人员薪酬、社会保险、住房公积金及税金等）为4930.63万元。
除上述情形外，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
七、保荐机构核查意见
2023年度保荐机构在对公司募集资金使用等情况进行核查，经核查发现公
司在募投项目实施期间使用自有资金方式支付募投项目所需的人员工资、社保、
公积金及税金等费用并以募集资金置换的事项，该事项未及时履行审批程序；针对该事项公司已经于2024年3月29日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金等额置换自有资金支付的募投项目人员费用（人员薪酬、社会保险、住房公积金及税金等）为4930.63万元。
公司相关人员已进一步加强对募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。除上述情形外，截至2023年12月31日，臻镭科技募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。保荐机构对臻镭科技2023年度的募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网附件
（一）中信证券股份有限公司关于浙江臻镭科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》特此公告。
浙江臻镭科技股份有限公司董事会
2024年3月30日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：浙江臻镭科技股份有限公司人民币万元
募集资金总额153631.10本年度投入募集资金总额32554.06
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额83075.08
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更项截至期末累计投入募集资金截至期末承截至期末累截至期末投入项目达到预是否达项目可行性目，含部分调整后投资本年度投金额与承诺投入金本年度实承诺投资项目承诺投资诺投入金额计投入金额进度（%）(4)定可使用状到预计是否发生重
变更（如总额入金额额的差额(3)＝(2)-现的效益
总额(1)(2)＝(2)/(1)态日期效益大变化
有）(1)承诺投资项目射频微系统研发及产不单独形
否12652.9012652.9012652.902511.864997.57-7655.3339.502025年12月不适用否业化项目成效益可编程射频信号处理不单独形
芯片研发及产业化项否18767.5118767.5118767.513452.059722.49-9045.0251.802025年12月不适用否成效益目固态电子开关研发及不单独形
否7166.587166.587166.581087.712828.06-4338.5239.462025年12月不适用否产业化项目成效益总部基地及前沿技术不单独形
否16871.2716871.2716871.27802.431126.95-15744.326.682024年9月不适用否研发项目成效益
补充流动资金否15000.0015000.0015000.0015000.00100.00不适用不适用不适用否
小计—70458.2670458.2670458.267854.0633675.08-36783.18—————超募资金投向
永久补充流动资金否49400.0049400.0024700.0049400.00100.00不适用不适用不适用尚未确认使用投向的
否33772.8433772.84-58472.84不适用不适用不适用超募资金
小计—83172.8483172.8424700.0049400.00-33772.84—————
合计—70458.26153631.10153631.1032554.0683075.08-70556.02—————
前射频微系统研发及产业化项目、可编程射频信号处理芯片研发及产业化项目和固态电子开关研发及产业化项目未达计划进度，对项目达未达到计划进度原因到预计可使用状态的时间调整至2025年12月，具体说明详见本报告“三、2023年年度募集资金的使用情况（九）募集资金使用的其他情（分具体募投项目）况”。
项目可行性发生无重大变化的情况说明
本公司募集资金投资项目“射频微系统研发及产业化项目”利用自筹资金先期投入133.57万元、“可编程射频信号处理芯片研发及产业化项目”利用自筹资金先期投入2234.99万元、“固态电子开关研发及产业化项目”利用自筹资金先期投入691.07万元、“总部基地及募集资金投资项目前沿技术研发项目”利用自筹资金先期投入139.43万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司该事项进行了专项审核，并出具先期投入及置换情况了《关于浙江臻镭科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕1710号）。本公司于2022年4月6日召开一届七次董事会及一届五次监事会审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为3199.06万元。
用闲置募集资金无暂时补充流动资金情况
根据公司2023年4月20日一届十二次董事会及一届十次监事会，审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常实施进度的情况下，公司计划使用最高额不超过40000.00万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金对闲置募集资金进行管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存单、大额现金管理，投资相关产品情况存单、协定存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月。公司及子公司城芯公司、航芯源公司募集资金余额存放于募集资金专户，存款利率按与募集资金开户银行约定的协定利率执行，存款期限根据募集资金投资项目现金支付进度而定，随时取用，截止2023年12月31日，公司闲置募集资金现金管理余额为147962258.71元。
根据公司2022年4月6日一届七次董事会及一届五次监事会，审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司用超募资金永久补充流动资金
使用24700.00万元超募资金永久补充流动资金。
或归还银行贷款情况
根据公司2023年4月20日一届十二次董事会及一届十次监事会，审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用24700.00万元超募资金永久补充流动资金。
截止2023年12月31日，公司已累计实际使用超募资金49400.00万元，剩余可使用超募资金余额为33772.84万元。
募集资金结余的金额及形成原因截止2023年12月31日，公司募集资金结余74672.57万元，主要系各项目尚在推进中及超募资金33772.84万元尚未确定使用投向。
公司募投项目中的人员薪酬、社会保险、住房公积金及税金等存在使用自有资金方式支付并以募集资金置换的情况，具体说明详见本报募集资金其他使用情况
告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。