当升科技:中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于北京当升材料科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：当升科技
保荐代表人姓名：曾诚联系电话：010-65608431
保荐代表人姓名：史记威联系电话：010-86451342
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐
（1）列席公司股东大会会次数代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐
（2）列席公司董事会次数代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐
（3）列席公司监事会次数代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定
15.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年12月21日股票上市规则等相关规定以及上市公
（3）培训的主要内容司违规案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无无
2.公司内部制度的建立和执行无无
3.“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
8.购买、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值无无
等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合
无无保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情无无
况）
2三、公司及股东承诺事项履行情况
是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1.资产重组时所作承诺是不适用
2.首次公开发行或再融资时相关主体作出
是不适用的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京当升材料科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
曾诚史记威中信建投证券股份有限公司
2024年3月28日
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