立中集团:关于立中转债2024年第一季度转股情况的公告

证券代码：300428证券简称：立中集团公告编号：2024-034号
债券代码：123212债券简称：立中转债
立中四通轻合金集团股份有限公司
关于“立中转债”2024年第一季度转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、证券代码：300428证券简称：立中集团
2、债券代码：123212债券简称：立中转债
3、转股价格：23.55元/股
4、转股期限：2024年2月2日至2029年7月26日
5、转股股份来源：新增股份
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”或“立中转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换发行上市情况
（一）可转债发行情况经中国证券监督管理委员会《关于同意立中四通轻合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕1460号)同意，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月27日向
不特定对象发行可转换公司债券899.80万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金89980.00万元，扣除承销保荐费后的余额已由保荐人（主承销商）中原证券股份有限公司于2023年8月2日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资，并出具了容诚验字（2023）第
251Z0009 号《验资报告》。（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2023年8月16日起在深圳证券交易所挂牌上市，债券简称“立中转债”，债券代码“123212”。
（三）可转债转股价格调整情况
1、“立中转债”的初始转股价格为23.57元/股。
2、2023年10月31日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予
（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》，根据中国证监会关于可转换
公司债券发行的相关规定及《募集说明书》发行条款，结合公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属情况，“立中转债”的转股价格由23.57元/股调整为23.55元/股，调整后的转股价格已于2023年11月16日起生效。具体内容详见公司于2023年11月14日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-151号）。
截止本公告披露日，“立中转债”转股价格为23.55元/股。
二、可转债转股情况2024年第一季度，“立中转债”因转股减少44张（票面总金额4400元人民币），转股数量为183股，截止2024年3月31日，“立中转债”剩余可转债数量
8997956张，剩余可转债票面总金额为899795600元。
公司2024年第一季度因“立中转债”转股形成的股本变动情况如下：
单位：股本次变动前本次变动后本次转(2023年12月31日）其他变（2024年3月31日）股份类别股增加占总股动占总股股份数量数量股份数量本比例本比例
一、有限售条件
9684948415.47%009684948415.47%
流通股/非流通股
高管锁定股9684948415.47%009684948415.47%
二、无限售条件
52917025384.53%183052917043684.53%
流通股
三、股份总数626019737100.00%1830626019920100.00%注：本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
三、其他事项
投资者如需了解“立中转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年7月25日在巨潮资讯网披露的《立中四通轻合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、发行人股本结构表（按股份性质统计）（立中集团）；
2、发行人股本结构表（按股份性质统计）（立中转债）。
特此公告。
立中四通轻合金集团股份有限公司董事会
2024年4月1日