瀚叶股份:浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）

浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
证券代码：600226证券简称：瀚叶股份浙江瀚叶股份有限公司
2024年员工持股计划（草案）
二〇二四年四月浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）声明
本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）风险提示
一、本期员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本期员工持股计
划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工
认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）特别提示一、《浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“本期员工持股计划”或“本员工持股计划”）系浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件与《浙江瀚叶股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定而制定。
二、参加本期员工持股计划的范围为公司部分董事、监事、高级管理人员、
核心技术人员和业务骨干，参加对象在公司或下属子公司全职工作，签订劳动合同并按薪酬体系享受相关待遇。本期员工持股计划参与对象总人数18人（不含未来拟再分配人员），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。
三、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户持有的部分公司股票，
合计3000万股。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允
许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本员工持股计划拟募集资金总额不超过4020万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为4020万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。
五、为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和保留核心人才，本员工持股
计划拟预留部分份额，对应股数为600万股，占本员工持股计划股票总数的20%，占公司当前股本总额的0.19%。上述预留份额暂由公司员工景霞代为持有，景霞不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。如出现员工放弃认购、或未按获授份额足额缴纳认购资金的，则视为自动放弃认购权利，由董事会授权薪酬与考核委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额。
预留份额的分配方案（包括但不限于确定认购人、认购数量等）由薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。若在本员工持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全授予，则剩余预留份额浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）由薪酬与考核委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。
六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
七、本期员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，
代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
八、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为1.34元/股，为公司回购股
票均价（2.32元/股）的57.76%。在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买价格将做相应的调整。
九、本期员工持股计划的存续期和锁定期：本期员工持股计划存续期为60个月，自本期员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。本期员工持股计划所获标的股票于2027年上半年一次性授予，自授予后分两年按照60%、40%比例解锁，各年度具体解锁数量根据公司业绩指标和持有人考核结果确定。
十、公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十一、公司本期员工持股计划提交董事会审议前，已通过职工代表大会充分征求员工意见。公司董事会对本期员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本期员工持股计划。本期员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
十二、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会
导致公司股份分布不符合上市条件要求。浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
目录
第一节释义.................................................1
第二节员工持股计划的目的与原则......................................2
第三节员工持股计划的参与对象与确定标准..............................3
第四节员工持股计划的资金、股票来源、计划规模和购买价格..............6
第五节员工持股计划的存续期与锁定期..................................8
第六节员工持股计划的变更与终止.....................................11
第七节公司融资时员工持股计划的参与方式.............................12
第八节员工持股计划的管理模式.......................................13
第九节员工持股计划的会计处理.......................................19
第十节员工持股计划的资产构成及权益分派与处置办法...................20
第十一节员工持股计划的履行程序......................................22
第十二节持股计划的关联关系及一致行动关系............................23
第十三节其他重要事项........................................划（草案）
第一节释义
除非另有说明，以下词语在本文中具有如下含义：
瀚叶股份、公司、本公司指浙江瀚叶股份有限公司
本期员工持股计划、本员工指浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划
持股计划、本计划持有人指参加本期员工持股计划的公司员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会
标的股票 指 瀚叶股份 A股股票中国证监会指中国证券监督管理委员会
元、万元指人民币元、人民币万元
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——《监管指引第1号》指规范运作》
《公司章程》指《浙江瀚叶股份有限公司章程》《浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划管理办《管理办法》指法》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
1浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
第二节员工持股计划的目的与原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第1号》等有关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的在于充分调动公司核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提高员工凝聚力和公司竞争力，建立和完善利益共享机制，促进公司转型发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
2浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
第三节员工持股计划的参与对象与确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本期员工持股计划的参加对象为部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失
职或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职业道德
和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本期员工持股计划参加对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定依据
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章规范
性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了员工持股计划的参加对象名单，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本期员工持股计划。
参加本期员工持股计划的范围为公司部分董事、监事、高级管理人员、核心技
术人员和业务骨干，参加对象在公司或下属子公司全职工作，签订劳动合同并按薪酬体系享受相关待遇。
三、员工持股计划持有人的范围
本期员工持股计划参与对象总人数不超过18人（不含未来拟再分配人员），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。
四、员工持股计划持有人的核实
符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本计划草案出具法律意见。
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五、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划拟募集资金总额不超过4020万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为4020万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。
本员工持股计划的参与对象合计不超过18人（不含预留份额），为部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干，认购总份额不超过3216万份，占本计划总份额的比例预计为80%；本员工持股计划设置预留份额804万份，占本计划总份额的比例预计为20%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
拟认购份占本员工持拟认购份额对拟认购份额占参与对象姓任职情况额上限股计划总份应股份数量上公司股份总数名（万份）额的比例限（万股）的比例
李海江总裁60315.00%4500.14%
陆黎明董事、财务总53613.33%4000.13%监
嵇海斌监事26.80.67%200.01%
其他核心技术人员和技术业务2050.251.00%15300.49%
骨干（15人）
首次份额合计321680.00%24000.77%
预留份额80420.00%6000.19%
合计4020100.00%30000.96%
注：参与对象放弃参与资格的，其拟参与并持有的持股计划份额可以由其他符合条件的参与对象申报参与，董事会薪酬与考核委员会可根据员工实际情况，对参与对象名单及其份额进行调整。本期员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和保留核心人才，本员工持股计划拟预留份额804万份，占本员工持股计划份额总数的20%。上述预留份额暂由公司员工景霞代持，景霞不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。
预留份额在被授予前不具备与本持股计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。
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预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定参与对象等，下同）由董事会授权薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额的参与对象为2024年1月1日以后入职满一年后且符合激励条件的员工，预留份额适用于与本员工持股计划相同的锁定期。若员工持股计划存续期届满该预留份额仍未完全分配，则由薪酬与考核委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购。薪酬与考核委员会可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整，调整后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
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第四节员工持股计划的资金、股票来源、计划规模和购买价格
一、员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存
在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。本员工持股计
划拟筹集资金总额不超过4020万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。本员工持股计划的份数上限为4020万份，最终募集资金总额以实际募集资金总额为准。
二、员工持股计划涉及的标的股票来源本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户持有的部分公司股票。本期员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票。
公司于2020年7月15日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟用自有资金或自筹资金不低于人民币
1亿元、不超过人民币2亿元，以集中竞价交易方式回购公司股份；回购股份将用
于员工持股计划，公司若未能在股份回购完成后36个月内实施上述用途，未使用部分将依法予以注销。
2021年5月11日，公司完成回购。本次回购，公司累计回购股份数量为
86088593股，占公司目前股份总数的2.76%，成交的最低价格为1.67元/股，成交的最高价格2.90元/股，支付的总金额为人民币199999584.86元（不含交易费用）。
三、员工持股计划规模本期员工持股计划拟通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的
30000000股股份，占公司当前股本总额的0.96%。为激励公司未来发展引进的和
自己培养的人才，本次员工持股计划拟设置预留股份，其中拟首次授予股份为本次员工持股计划总数的80%，预留股份为本次员工持股计划总数的20%。
本期员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司
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首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
四、员工持股计划购买股票价格和定价依据
本员工持股计划（含预留部分）受让公司回购股票的价格为1.34元/股为公
司回购股票均价（2.32元/股）的57.76%。
本员工持股计划的购买价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、董事会审议本员工持股计划草案前1个交易日公司股票交易均价2.68元/
股的50%，即每股1.34元。
2、董事会审议本员工持股计划草案前20个交易日公司股票交易均价每股2.54
元的50%，即每股1.27元。
本持股计划是以促进公司长远可持续发展、维护股东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，通过综合考量公司当前面临的铜箔行业发展情况、股份支付费用影响等因素，秉持激励与约束对等原则而制定的，与公司发展实际情况相匹配，将为公司长远稳健发展提供坚实的机制和人才保障。
当前，铜箔领域迅速发展且竞争逐步加大，其中技术竞争是核心。核心技术人才对于公司未来发展具有重要作用，公司需要加强对于技术研发及业务团队的激励，持续提高研发能力、提升公司核心竞争力，不断推进公司转型发展。本次在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司通过制定具有约束性的业绩考核目标、多批次的分期解锁机制，对持股计划设定了公司层面和个人层面业绩考核要求和长期服务要求。在权益份额分配上，公司亦坚持份额与贡献相对等的原则，使员工利益与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定，形成利益和事业共同体，进一步激发核心骨干员工的工作热情和潜能，进一步稳定和鞭策核心骨干员工，从而促进公司业绩持续稳定发展。
本持股计划预计将对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本员工持股计划的定价不会对公司经营和发展造成负面影响，符合公司实际激励需求，具有合理性。
7浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
第五节员工持股计划的存续期与锁定期
一、员工持股计划的存续期
本期员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算，本期员工持股计划的存续期届满时如未展期则自行终止。
本期员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持
2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期限可以延长。
如因公司股票停牌或者窗口期较长等情况，导致本期员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期限可以延长。
二、员工持股计划的锁定期
1、本期员工持股计划的存续期和锁定期：本期员工持股计划存续期为60个月，
自本期员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起锁定计算。参加对象根据本持股计划约定的业绩考核指标和持有人考核结果确定应授予的具体数量，并于2027年上半年一次性授予，自授予后分两年按照60%、40%比例解锁，各年度具体解锁数量根据公司业绩指标和持有人考核结果确定。存续期内，持有人达到法定退休年龄的，其锁定期按照上述约定锁定期执行，不提前解锁。
2、业绩考核条件
（1）公司业绩考核条件考核年度权重业绩考核目标
以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于
2024年度30%20%；且以2023年归母净利润为基数，2024年归母净利润
增长率不低于10%。
以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于
2025年度30%30%；且以2023年归母净利润为基数，2025年归母净利润
增长率不低于20%。
8浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）
以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于
2026年度40%40%；且以2023年归母净利润为基数，2026年归母净利润
增长率不低于40%。
（2）业务单元层面业绩考核
在公司业绩考核达标的基础上，下属子公司需满足当年经营业绩考核得分≥88分（以每年度签订的经营业绩考核责任书为准），且达成每年发展目标的情况下，方可触发股权激励并计算确定当年度实际可授予的激励股票数量，符合条件后授予。
（3）个人业绩考核条件员工个人层面的业绩考核按照公司现行的内部绩效考核的相关制度及规定组织实施，并依照持有人的考核结果确定其实际可解锁的股份数量。
在公司业绩考核达标的基础上，若持有人该批次对应的个人层面绩效考核达标(考核系数≥0.9)，则持有人个人层面解锁比例为100%，若持有人该批次对应的个人层面绩效考核不达标（考核系数