海峡股份:2023年度监事会工作报告

海南海峡航运股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年，海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等法律法规及规章制度的规定，诚实守信，勤勉尽责，本着对公司和股东负责的精神，通过列席董事会和出席股东大会会议，了解公司生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，在维护股东权益、促进公司依法规范运作方面起到了积极的作用。现将2023年监事会履行职责情况报告如下：
一、监事会会议情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实履行职责，2023年度共召开了8次监事会会议，审议通过议案32项。会议的召集、召开、议事、表决符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
法律、规章的规定。2023年监事会召开会议具体情况如下：
召开日期会议届次议案内容
1关于海南海峡轮渡运输有限公司减资事项的
议案
第七届监事会2关于琼州海峡（海南）轮渡运输有限公司减资
2023/2/22第十一次会议事项的议案
(临时)3关于琼州海峡（广东）轮渡运输有限公司减资事项的议案
4关于召开2023年第一次临时股东大会的议案
11关于2022年度监事会工作报告的议案
2关于2022年度总经理工作报告的议案
3关于2022年度财务决算报告的议案
4关于2022年年度报告及其摘要的议案
5关于2022年度利润分配预案的议案
6关于2022年度内部控制自我评价报告的议案
7关于高级管理人员2022年度薪酬与业绩考核
第七届监事会情况报告的议案
2023/3/23
第十二次会议8关于2023年度财务预算方案的议案
9关于2023年度投资计划的议案
10关于2023年度融资预算的议案
11关于计提资产减值准备的议案
12关于预计2023年与中远海运财务公司持续
关联交易的议案
13关于2022年度日常关联交易执行情况及
2023年度日常关联交易预计的议案
第七届监事会
2023/4/271关于公司2023年第一季度报告的议案
第十三次会议1关于公司《2022年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案第七届监事会2关于公司《2022年股票期权激励计划实施考
2023/5/11第十四次会议核管理办法（修订稿）》的议案
(临时)3关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案
4关于召开2023年第二次临时股东大会的议案
第七届监事会
1关于向2022年股票期权计划激励对象授予股
2023/5/30第十五次会议
票期权的议案
(临时)
第七届监事会1关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案
2023/8/25第十六次会议会2关于公司与中远海运财务公司关联交易风险
议持续评估报告的议案
1关于调整2023年度日常关联交易预计的议案
2关于调整2023年度投资计划的议案
第七届监事会
3关于租赁“祥龙岛”轮经营西沙旅游航线的议
2023/9/27第十七次会议
案（临时）
4关于采购船员配员服务的议案
5关于改造“祥龙岛”轮的议案
21关于公司2023年第三季度报告的议案
第七届监事会
2023/10/272关于公司《2023年度经营业绩责任书》和《2023
第十八次会议年度经营业绩考核表》的议案
（二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况
2023年度，在董事会和管理层的积极配合下，监事会列
席了历次董事会和股东大会，参与了公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
公司监事会认真履行了监督职能，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况，董事会执行股东大会决议的情况、管理层的经营决策、公司的规范运作、对公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督和核查。
二、监事会对2023年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式依法对公司经营运作情况进行监督。监事会认为，2023年度，公司所有重大决策程序遵循了《公司法》以及《公司章程》，决策程序合法。董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务，公司董事、经营班子执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
公司监事会对2023年度监督事项无异议。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对2023年度公司财务状况和经营成果等进行了检查审核，重点审核了公司季度、中期、年度财务报告和有关财务文件。监事会认为，公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范；天职国际会计师事务所（特
3殊普通合伙）对公司2023年度财务报表出具了标准无保留
意见的审计报告，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况经核查，监事会认为公司已建立了较为完备的《内幕信息知情人管理制度》，并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内，公司未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。公司信息披露质量良好，在深圳证券交易所年度信息披露评级中被评为 A级。
（四）对内部控制评价报告的意见
监事会审核了《2023年度内部控制自我评价报告》，认为公司已建立完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较
好的风险防范和控制作用，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
（五）关联方资金占用、对外担保核查情况
监事会对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保相关事项进行了认真审查，认为公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。报告期内，公司无对外担保事项发生。
（六）关联交易情况
4经核查，监事会认为2023年各项关联交易均基于公司
正常生产经营需要而产生，所有关联交易都遵循了公平、公正、公开的原则，并履行了合法、规范决策程序，不存在损害公司及股东利益的情形。
（七）公司股权激励情况
2023年度，监事会对公司2023年股票期权激励计划相
关事项进行了监督与核查。监事会认为，本次股权激励计划及其摘要内容符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
三、2024年度工作计划
2024年，监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》
及《公司监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，促进公司持续规范运作。
（一）依照法律法规，认真履行职责
2024年，将继续完善监事会工作和运行机制，加强与董
事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员履职情况进行监督。定期组织召开监事会会议，列席公司董事会，出席股东大会，履行监督职能，维护公司和股东的合法权益。
5（二）加强监督检查，防范经营投资风险
监事会将重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的进一步完善和有效运行。
对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，确保财务报告真实、准确。针对重大投资项目、重大经营决策等事项，开展跟踪检查，履行事后监督职能。
（三）提升履职能力，加强监事会建设
积极参加监管机构、行业协会及公司组织的有关培训，切实提高专业能力和监督水平。监事会将有针对性地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面知识的
学习和业务培训，提升自身的业务水平以及履职能力，持续推进监事会自身建设。
海南海峡航运股份有限公司监事会
2024年3月28日
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