拓尔思:中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数0次。保荐代表人未列席三会时，公司会将三会会议议题和内容通知保
（2）列席公司董事会次数
荐代表人，保荐代表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意见的议案发表
（3）列席公司监事会次数了专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
1（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年12月22日解读创业板上市公司募集资金运用
（3）培训的主要内容及关联交易、重大交易等方面的法律法规要求和常见的违规行为
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包无不适用
括对外投资、风险投资、委托理
2财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无不适用机构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行承未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项诺施
1.荣实、李志鹏、令狐永兴关于避免同业
是不适用
竞争的承诺（2014年4月8日）
2.荣实、令狐永兴、李志鹏、毕然、程跃
明、孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关是不适用于减少和规范关联交易的承诺（2014年4月8日）未达到业绩公司已于2021年8月10日在中国结算深圳分公司办
3.江南、李春保、宋钢、王亚强关于业绩承诺数，已
理完成上述补偿义务主体
的承诺（2018年12月11日）实施补偿措业绩承诺补偿股份的回购施注销手续。
4.江南、李春保、宋钢、王亚强关于股份
是不适用
限售的承诺（2018年12月11日）
5.江南、李春保、宋钢、王亚强关于避免
是不适用
同业竞争的承诺（2018年12月11日）
6.江南、李春保、宋钢、王亚强关于减少和规范关联交易的承诺（2018年12月11是不适用日）
7.江南、李春保、宋钢、王亚强关于保持
是不适用
上市公司独立性的承诺（2018年7月16日）
8.江南、李春保、宋钢、王亚强关于提供
信息真实性、准确性和完整性的承诺是不适用
（2018年7月16日）
9.控股股东、实际控制人关于减少和规范
是不适用
关联交易的承诺（2018年8月27日）
310.控股股东、实际控制人关于避免同业
是不适用
竞争的承诺（2018年8月27日）
11.控股股东、实际控制人关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺（2018年是不适用
8月27日）
12.控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺（2018年8月27是不适用日）
13.控股股东、实际控制人关于保持上市
是不适用
公司独立性的承诺（2018年8月27日）
14.崔紫晖、丘召禄、王立岩、王亚强、吴
庆蓉、谢新扬、占春丽关于避免同业竞争是不适用
的承诺（2018年8月27日）
15.上市公司关于提供信息真实性、准确
是不适用
性和完整性的承诺（2018年8月27日）
16.公司第四届全体董事、高管关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺（2018年8是不适用月27日）
17.控股股东、实际控制人关于摊薄即期
是不适用
回报采取填补措施承诺（2020年4月21日）
18.公司第四届全体董事、高管关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺（2020年4是不适用月21日）
19.控股股东、实际控制人关于摊薄即期
是不适用
回报采取填补措施承诺（2023年8月7日）
20.公司第五届全体董事、高管关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺（2023年8是不适用月7日）
21.上市公司关于不存在直接或通过利益
相关方向参与认购的投资者提供财务资是不适用
助或补偿事宜的承诺（2023年8月7日）
22.上市公司关于认缴尚未实缴企业不再
是不适用
继续出资的承诺（2023年10月23日）
23.控股股东、李渝勤、施水才关于股份限
是不适用
售的承诺（2023年9月14日）
24.首次公开发行时出具的相关承诺是不适用
4四、其他事项
报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改无情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄亚颖董军峰中信建投证券股份有限公司
2024年4月10日
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