阳谷华泰:中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2023年度跟踪报告

中泰证券股份有限公司
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：阳谷华泰
保荐代表人姓名：陈凤华联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：李志斌联系电话：0531-68888089
保荐代表人姓名：孟维朋联系电话：0531-68888089
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数本年度内未列席
（2）列席公司董事会次数本年度内未列席
（3）列席公司监事会次数本年度内未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数2次项目工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年12月29日
（3）培训的主要内容上市公司募集资金管理和使用规范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作情况无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无不适用委托理财、财务资助、套期保值等）事项存在的问题采取的措施
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情
无不适用况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施
1.与首次公开发行相关的承诺是不适用
2.与2017年度配股融资相关的承诺是不适用
3.与股权激励相关的承诺是不适用
4.与股份回购相关的承诺是不适用
5.与2022年度以简易程序向特定对象发行股票
是不适用相关的承诺
6.与向谷丰源提供担保相关的承诺是不适用
7.与2022年度向不特定对象发行可转换公司债
是不适用券相关的承诺
8.控股股东、实际控制人及其一致行动人不减
是不适用持公司股份的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无，不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈凤华李志斌中泰证券股份有限公司2024年4月9日（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司
2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李志斌孟维朋中泰证券股份有限公司
2024年4月9日