灿勤科技:中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于江苏灿勤科技股份有限公司
2023年度持续督导现场检查报告
上海证券交易所：
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏灿勤科技股
份有限公司（以下简称“灿勤科技”或“公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规规定，担任灿勤科技首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于2024年4月1日至2024年4月3日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况保荐机构于2024年4月1日至2024年4月3日对灿勤科技进行了现场检查，参加人员为保荐代表人李一睿。
在现场检查过程中，保荐机构结合灿勤科技的实际情况，查阅、收集了灿勤科技有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：
保荐机构查阅了灿勤科技2023年度的股东大会、董事会、监事会及董事会
专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内幕信息知情人管理制度、内部机构设置
1及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、高
级管理人员进行了访谈。
核查意见：
灿勤科技的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券
交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕信息知情人管理制度已经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：
保荐机构查阅了灿勤科技《信息披露管理制度》以及公司2023年度对外披
露的公告文件，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查。
核查意见：
灿勤科技2023年度严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况：
保荐机构查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司的关联交易相关管理制度、对外担保相关管理制度，重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，查阅了公司相关会议记录、银行对账单及往来明细账等资料，
2并与相关人员进行了访谈。
核查意见：
灿勤科技资产完整，人员、财务、机构和业务独立，截至本次现场检查日，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：
保荐机构查阅了灿勤科技募集资金账户的开立情况、资金使用清单、三方监
管协议、银行对账单及重大资金支出的相关银行凭证和合同文件，对大额资金支付抽取了相关会计凭证、合同以及审批文件，对公司相关人员等进行访谈。就公司的“新建灿勤科技园”项目，保荐机构核查了该项目的募集资金使用进度以及项目一、二、三期工程的建设进展情况。
核查意见：
灿勤科技募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
1、关联交易情况
核查情况：
保荐机构取得并查阅了公司的关联方名单、关联交易管理制度，查阅了公司的财务资料、关联交易协议及相关决议文件，并对公司相关人员等进行访谈，对公司关联交易情况进行了核查。
核查意见：
2023年度，灿勤科技的关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的
协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公
3司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。
2、对外担保情况
核查情况：
保荐机构取得并查阅了公司的对外担保相关制度及相关信息披露文件，并对公司财务负责人进行了访谈，对公司的对外担保情况进行了核查。
核查意见：
2023年度，灿勤科技不存在对外担保事项。
3、对外投资情况
核查情况：
保荐机构查阅了公司的会议决议文件、银行对账单，对相关人员进行了访谈，对公司的对外投资情况进行了核查。
核查意见：
2023年度，灿勤科技不存在违规对外投资情况。公司现有的对外投资行为
符合相关法律法规的要求，履行了必要的内部审批手续，不存在违法违规情形。
（六）经营情况
核查情况：
保荐机构查阅了灿勤科技财务报告及相关财务资料，并对相关人员进行访谈了解公司的经营情况，同时查阅了公司及同行业上市公司定期报告，基于行业公开材料等内容分析公司所在行业发展情况以及公司主营业务开展情况。
核查意见：
根据灿勤科技2023年度业绩快报，公司2023年度实现营业收入3.70亿元，同比增长7.16%，实现归属于上市公司股东的净利润4673.56万元，同比下滑40.55%，主要系公司2023年度收到的政府补助较上年同比减少3042.01万元，
当期理财收益较上年同比减少560.55万元所致。扣除上述非经常性损益的影响，
4灿勤科技2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少
55.44万元，降幅2.68%。
综上，2023年度，灿勤科技的经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转。公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。保荐机构将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
（一）建议公司继续严格执行上市公司信息披露相关制度，确保信息披露真
实、准确、完整、及时；
（二）建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目按期完成并实现预期收益。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现灿勤科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，灿勤科技积极提供所需文件资料，安排保荐机构与灿勤科技相关人员访谈以及实地调研，为保荐机构的现场检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场检查，保荐机构认为：灿勤科技2023年度在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资5金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的重大事项。
（以下无正文）6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏灿勤科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
李一睿胡海平中信建投证券股份有限公司年月日
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