英集芯:华泰联合证券有限责任公司关于深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行战略配售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行
战略配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“英集芯”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华泰联合证券对英集芯首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，并发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426号），公司获准以首次公开发行方式向社会公开发行人民币普通股4200.0000万股。公司股票于2022年4月19日起在上海证券交易所科创板上市交易。本次发行前公司总股本
37800.0000万股，发行后公司总股本增加至42000.0000万股，其中有限售条件
流通股38329.4188万股，无限售条件流通股3670.5812万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股限售期限为
自公司首次公开发行股票上市之日起24个月，本次上市流通的限售股数量为
1680000股，占公司总股本0.40%，涉及股东数量为1名，为华泰创新投资有限公司，该部分限售股将于2024年4月19日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023年11月27日，公司已完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第一批次的股份登记手续，公司股本总数由420000000股增加至
424770660股。具体内容详见公司于2023年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳英集芯科技股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告》
1（2023-068）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生其他事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：
华泰创新投资有限公司承诺：
“获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略配售投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1680000股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为1680000股，限售期为自公司首次
公开发行的股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、除战略配售股份外，本次上市无其他流通限售股数量
（二）本次上市流通日期为2024年4月19日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售本次上市剩余限最终配售数量股占公司序号股东名称流通数量售股数
（股）总股本比
（股）量（股）例（%）
1华泰创新投资有限公司16800000.4016800000
2合计16800000.4016800000
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期首次公开发行股票上市之日
1战略配售股份1680000
起24个月
合计1680000/
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，英集芯首次公开发行限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次战略配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对英集芯首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张鹏付涛华泰联合证券有限责任公司年月日
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