凯因科技:凯因科技第五届监事会第十五次会议决议公告

证券代码：688687证券简称：凯因科技公告编号：2024-012
北京凯因科技股份有限公司
第五届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会
议于2024年4月9日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2024年3月29日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
会议由监事会主席吴珂女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议：
（一）审议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》
2023年度，公司监事会认真履行监督职责，对公司的依法运作情况、财务状
况和内部控制等方面进行了监督和检查，充分维护了公司和股东的合法权益。公司2023年度监事会工作报告的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件以
及公司制度的规定，内容和格式符合相关规定，真实反映了公司2023年度监事会工作情况。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》
监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2023年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。
（三）审议通过了《关于公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告的议案》
监事会同意《北京凯因科技股份有限公司2023年度财务决算报告》及《北京凯因科技股份有限公司2024年度财务预算报告》的内容。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2023年12月
31日，公司总股本170944422股，扣除公司回购专用证券账户中股份数
3509027股后的股本167435395股为基数，以此计算合计拟派发现金红利
41858848.75元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为
35.92%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。
如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股份回购等事项，导致公司总股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中股份数为基数，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行调整，并将另行公告具体调整情况。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-013）。
（五）审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》
监事会认为：本次募投项目调整，有利于提高公司整体研发效率和募集资金使用效率，优化研发项目之间的资源配置，加快推进研发项目进度，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。本次调整不存在违规使用、变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《京凯因科技股份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》（公告编号：2024-014）。
（六）审议通过了《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》监事会认为：公司2023年度募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-015）。（七）审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用最高不超过人民币2.1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-016）。
（八）审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
监事会认为：公司拟使用不超过6亿元人民币的闲置自有资金购买安全性
高、流动性好、短期的保本或稳健型理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转的需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，进一步提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的利益。该事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。监事会同意公司使用最高不超过人民币6亿元的闲置自有资金购买理财产品。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-017）。
（九）审议通过了《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司2023年度内部控制评价报告的编制符合企业内部控制规范体系并结合了公司的内部控制制度和评价方法。报告真实反映了公司2023年度内部控制制度的实施情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的认定情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
（十）审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》
监事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告》（公告编号：2024-
018）。
（十一）审议通过了《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》
公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司监事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《关于公司2024年第一季度报告的议案》监事会认为：董事会编制和审核公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年第一季度报告》。
（十三）审议通过了《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
监事会认为：公司基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，制定的
2024年度“提质增效重回报”行动方案，有助于践行以“投资者为本”的上市公
司发展理念，维护公司全体股东利益。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份2024年度“提质增效重回报”行动方案》。
（十四）审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共180.9万股。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号：2024-020)。（十五）审议通过了《关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》
监事会认为：公司本次延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期，有利于保证公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会以特别决议方式审议，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期的公告》(公告编号：2024-022)。
（十六）审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次以简易程序向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》
监事会认为：公司本次提请股东大会延长授权董事会全权办理本次以简易程
序向特定对象发行股票相关事宜有效期的事项符合有关法律法规、规范性文件的规定，符合公司治理的要求，审议程序合法、合规，不存在损害公司和全体股东利益特别是中小股东利益的情况。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会以特别决议方式审议，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期的公告》(公告编号：2024-022)。
（十七）审议通过了《关于更新以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》
监事会认为：公司就本次以简易程序向特定对象发行股票对股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。鉴于公司实际控制人发生变化，同意对本次做出承诺的相关主体进行更新。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会以特别决议方式审议，须经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》(公
告编号：2024-023)。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司监事会
2024年4月10日