金盘科技:2023年年度股东大会会议资料

海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料海南金盘智能科技股份有限公司
2023年年度股东大会会议资料
股票简称：金盘科技股票代码：688676
债券简称：金盘转债债券代码：118019
2024年4月
1海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
目录
2023年年度股东大会须知.........................................3
2023年年度股东大会会议议程.......................................5
议案一：《关于公司的议案》..........................7
附件1：2023年度董事会工作报告.....................................8
议案二：《关于公司的议案》.........................25
附件2：2023年度监事会工作报告....................................26
议案三：《关于公司的议案》..........................31
附件3：2023年度财务决算报告.....................................32
议案四：《关于公司的议案》..........................44
附件4：2024年度财务预算报告.....................................45
议案五：《关于公司及其摘要的议案》.........................48
议案六：《关于公司2023年度利润分配方案的议案》............................49
议案七：《关于公司续聘会计师事务所的议案》................................50
议案八：《关于公司2024年度申请金融机构综合授信额度的议案》................51
议案九：《关于公司2024年度担保额度预计的议案》............................52
议案十：《关于调整公司董事薪酬及津贴的议案》...............................54
议案十一：《关于调整公司监事津贴的议案》.................................55
议案十二：《关于为公司董监高购买责任保险的议案》.............................56
议案十三：《关于制订的议案》.....................................................57
附件5：董事、监事及高级管理人员薪酬考核管理办法.............................58
听取《2023年度独立董事述职报告》...................................63
2海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
2023年年度股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定2023年年度股东大会会议须知：
一、为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、请出席大会的股东或股东代表或其他出席者须于会议召开前半小时到
达会议现场办理签到、确认参会资格的手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书原件（有权人签名并加盖公章）等，上述用于登记及核验的资料均需同时提供复印件一份交由公司存档，个人登记材料复印件须由本人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经核对验证符合参会资格后领取会议资料，方可出席股东大会会议。
三、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有的表决权的股份总数数量之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代表参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东或股东代表，可在签到时先向大会会务组登记。会上由
主持人统筹安排股东或股东代表发言，股东及股东代表发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟，发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问不超过2次，股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代表，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”，表决票最终由大会工作人员统一收回。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的餐饮、住宿等事项，以平等对待所有股东，股东或股东代表出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。
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2023年年度股东大会会议议程
一、会议召开形式本次股东大会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
二、现场会议召开的时间、地点
召开的日期时间：2024年4月17日14点30分
召开地点：海南省海口市南海大道168-39号公司会议室
召集人：海南金盘智能科技股份有限公司董事会
主持人：董事长李志远先生
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年4月17日至2024年4月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会开始
（三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会
议参会人员、列席人员。
（四）宣读股东大会会议须知
（五）审议议案
1、《关于公司的议案》
2、《关于公司的议案》
3、《关于公司的议案》
4、《关于公司的议案》
5、《关于公司及其摘要的议案》
6、《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
5海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
7、《关于公司续聘会计师事务所的议案》
8、《关于公司2024年度申请金融机构综合授信额度的议案》
9、《关于公司2024年度担保额度预计的议案》
10、《关于调整公司董事薪酬及津贴的议案》
11、《关于调整公司监事津贴的议案》
12、《关于为公司董监高购买责任保险的议案》
13、《关于制订的议案》
（六）听取《2023年度独立董事述职报告》
（七）与会股东或股东代表发言及提问
（八）推选计票人和监票人
（九）宣读投票注意事项
（十）与会股东及股东代表对各项议案投票表决
（十一）会议主持人宣布表决结果
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布现场会议结束
6海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
议案一：《关于公司的议案》
各位股东及股东代表：
2023年，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）
紧扣国家发展战略脉搏，以党的二十大和二十届二中全会的时代强音为指引，深度融入数字中国建设的壮阔蓝图。公司坚定以ESG理念为引领，以绿色低碳为目标，以资本为纽带，以智能制造平台为抓手，以供应链伙伴和广大客户合作共赢，顺发展大势而为。2023年公司从全体股东的利益出发，认真落实董事会的决策部署，奋楫笃行，破浪前行，实现公司经营业绩向“上”增长，全球化战略向“宽”扩容，数字智造向“智”转变，科技研发向“深”延展，绿色低碳高质量可持续发展动能强劲。同时，企业积极携同战略合作伙伴打造“绿色能源装备制造业命运共同体”，共同推动制造业绿色高质量发展，运用人工智能技术和数据要素资产开创公司智能制造新篇章。
2023年，全体董事主动积极关注公司经营管理信息、财务状况等重大事项，
对董事会审议的议案进行认真研究、深入讨论，履行职责，勤勉尽责。现公司董事会根据2023年全年实际工作情况以及2024年工作思路编制了公司《2023年度董事会工作报告》，具体内容详见附件1。
本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，现将此议案提请股东大会审议。
附件1：《2023年度董事会工作报告》海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2024年4月17日
7海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
附件1：
海南金盘智能科技股份有限公司
2023年度董事会工作报告2023年，公司全体董事认真遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规，切实履行《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）忠实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司持续健康发展。现就2023年度董事会工作情况汇报如下：
一、2023年度经营情况回顾
2023年，金盘科技紧扣国家发展战略脉搏，以党的二十大和二十届二中全
会的时代强音为指引，深度融入数字中国建设的壮阔蓝图。公司坚定以 ESG 理念为引领，以绿色低碳为目标，以资本为纽带，以智能制造平台为抓手，以供应链伙伴和广大客户合作共赢，顺发展大势而为。2023年公司从全体股东的利益出发，认真落实董事会的决策部署，奋楫笃行，破浪前行，实现公司经营业绩向“上”增长，全球化战略向“宽”扩容，数字智造向“智”转变，科技研发向“深”延展，绿色低碳高质量可持续发展动能强劲。同时，企业积极携同战略合作伙伴打造“绿色能源装备制造业命运共同体”，共同推动制造业绿色高质量发展，运用人工智能技术和数据要素资产开创公司智能制造新篇章。
（一）强基固本开新局，全球市场厚植强大生命力
公司强引擎、稳增长，双轮驱动开新局，通过不断加大产品研发投入及数字化制造模式创新，快速延伸产业链丰富产品品类、拓宽下游领域。在国内业务实现稳步增长前提下，依托公司欧美市场的品牌知名度、数字化精益智造、前瞻性全球渠道布局等综合优势，加速海外市场的扩张实现快速增长。2023年集团整体销售订单78.32亿（不含税），较去年同期增长35.14%，其中随着海外市场的需求快速增长及海外渠道优势的日益凸显，外销业务实现强势增长，2023年公司外销订单19.91亿元，较上年同期增长119.18%，年内不仅新增拓展近百家海
8海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料外客户，同时海外业务在发电及供电、工业企业电气配套、新基建等众多领域销售均实现快速增长。此外，受益于行业高景气度，海外业务的快速发展为公司拓展全球市场厚植强大生命力。
（二）匠心独运育先机，数字化技术催生新质生产力近年来，公司数字化转型的步伐不断加快，依靠自身数字化团队已在国内成功建设了数座数字化工厂，构建了独具特色的绿色低碳智能制造产业集群。这不仅是技术的突破，更是对未来产业发展趋势的深刻洞察和积极应对。近十年来，公司依托自身数字化技术团队，深入探索现代数字技术，借鉴国外数字化工厂标准，大胆创新，将数字孪生等前沿科技与传统制造技术深度融合。这种融合使数据成为驱动生产力提升的关键，通过对生产过程、设备工作过程的数据进行采集、分析、透视、关联、预测和控制，实现了对业务过程的优化调整。这不仅提高了设备的综合利用率，还实现了离散型制造的自动化、信息化、数字化和低碳化，极大提升了劳动生产率和产品质量。报告期内，公司武汉基地绿色智能产业园正式投产，该产业园是金盘科技在国家推进“制造强国战略”、实现“高质量绿色发展”的大背景下，倾力打造的“零碳”智慧产业园。
2023年公司上榜工信部等5单位的年度智能制造优秀场景公示名单、荣获
工业领域数据安全管理试点典型案例、成功入选上市公司数字化转型典型案例榜单；公司全资子公司桂林君泰褔荣获2022年度广西智能制造标杆企业；武汉金
盘智能科技有限公司入选2023年湖北省智能制造试点示范企业、上榜2023年第
一批湖北省 5G 全连接工厂名单。
（三）精益求精树标杆，科技研发激发内生源动力
成立以来，金盘科技始终将技术创新视作企业发展的核心动力。公司致力于将技术优势转化为产品、效益和竞争的全面优势。在报告期内，金盘科技持续对产品进行优化设计，并且计划在2024年探索构建数据模型，利用积累的大量设计数据来优化设计流程，提升设计仿真的水平和效率。此外，公司还积极投入新产品、新工艺和新材料的研发，助力完善产业链。
在变压器系列产品领域，报告期内，金盘科技的 72.5kV 等级干式变压器成功通过了国家质量监督中心的鉴定试验，获得了型式及短路试验报告。此外，公司为风电整机厂商配套的海上和陆上风电液浸式变压器（可配套机组 5MW-
9海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料
20MW）也取得了显著成果。金盘科技首台“17MVA/66kV 海上风电液浸式变压器”已成功下线，标志着公司在新能源风电项目液浸式变压器领域的研发制造能力达到了新的高度。同时，公司的 40.5kV 充气开关柜获得了德国莱茵 TüV 大中华区颁发的首张新能源应用的 CB 认证证书，为全球首台 16 兆瓦海上风电机组提供了配套产品。在技术创新和项目合作方面，金盘科技与郑州地铁集团联合申报的“郑州市轨道交通应用于城市轨道交通的数字化新型牵引供电机组及其物联网智能运维系统研发项目”在能量回收利用、绿色节能产品及提升运维效率等方
面表现突出，荣获 2023“碳达峰碳中和创新项目一等奖”。此外，公司在 VPI 大功率移相变压器领域的先进技术也为岳阳电厂完成了四象限运行的 23MW 变压
器的调试，并顺利通过业主验收。金盘科技的这些成就不仅体现了公司在输配电领域的技术实力和市场竞争力，也彰显了公司在能源电力行业的优势地位。2023年，公司再次荣登“中国电气工业100强”榜单，位列第30名，这是对金盘科技在行业内创新实力和品牌影响力的再次肯定。
在储能系列产品领域，公司通过不断完善研发体系和加大研发投入，成功扩大了新能源领域的产品线，构建了涵盖发电侧、电网侧和工商业用户侧的全应用场景高中低压储能系统。在报告期内，公司不仅开发了高功率密度的大储 PCS、模块化 PCS 和智能型高压 SVG 等电力电子产品，还在电网支撑、电力电子和电化学领域进行了垂直深耕和深度融合，积累了包括 35KV 自同步电压源 VSG 控制、柔性故障电压穿越控制、并离网及黑启动控制、自适应 SOC 均衡控制和智
能冗余控制等核心技术。同时，公司根据市场需求灵活调整营销策略，优化储能营销中心体系，并完善市场支持策略。2023年公司新承接的储能系统订单达到了6.41亿元（不含税），同比增长144.87%。
在数字化智造技术领域，金盘科技的数字化转型之旅已经走过了十几年的探索与实践，公司数字化团队以数据驱动为核心，软件定义为手段，平台支持为依托，智能决策为目标，成功地将新一代信息技术与传统制造技术深度融合，颠覆了传统的制造模式。公司紧跟业界前沿技术的发展动态，吸收并融合了离散制造企业在生产过程数字化建设的丰富经验，结合国内离散型制造业的流程规范和企业实际需求，自主研发了以 Vportal 为核心的工业管理软件产品。经过不断的自主研发和升级，这套软件已经发展成为一套集专业性、成熟度和制造运营一体化
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于一体的工业管理软件。此外，报告期内，金盘科技依托自主研发的 EC-Plat 数字化工厂核心系统，成功应用了边缘智能、异构计算、互联互通技术、微服务技术等关键技术，构建了一个集网络、计算、存储、应用于一体的分布式开放体系。
公司的数字化技术在构建高效、智能、可靠的数字化工厂方面展现了潜力，为行业树立了标杆。
在智慧能源管理系统开发方面，公司通过自主研发，成功实现了对园区屋顶光伏电站、工商业储能系统、工厂配电设备、工厂用电以及暖通空调系统设备的在线监测。这些设备的数据被实时上传至智慧能源管理系统，该系统通过先进的软件技术进行能源调度和节能优化，为实现数智化用能和数智化生产提供了坚实的基础。智慧能源管理系统的应用不仅能提升能源使用效率，还为打造零碳园区提供了综合能源解决方案。这一系统在金盘科技的数字化工厂中得到了实际应用，目前，该系统已经开始进入商业化推广阶段。
（四）深思笃行固理念，ESG 路径践行可持续发展格局
公司以“双碳”目标为引领，将 ESG 工作融入到日常经营之中，建立了 ESG评价体系、设立 SBTi 科学碳目标、披露 TCFD 气候相关财务信息报告，通过建设储能电站、新建光伏电站等方式扩大清洁能源的使用，同时打造综合能源管理系统以全面把控环境风险、提高能效、减少碳排，并购买绿电进行抵消，打造海口、桂林、武汉数字化零碳工厂，用绿色能源生产绿色装备，积极推动海口、桂林零碳工厂的建设、评估、认证工作。截至目前，公司海口数字化工厂及桂林数字化工厂均获得中国节能协会颁发的“零碳工厂”认证证书，此外海口数字化工厂还荣获工信部评定的国家级“绿色工厂”以及2022年度金风科技绿色5级供应商称号。公司自主研发了工商业储能产品、金易充（CSP）充电桩平台和 Smart户用储能一体机，并以数字化电力设备智能运维管理系统保障绿色产品的稳定性，目前已应用于武汉新基地。同时，公司还发布绿色倡议，鼓励员工运用碳计算器来把控日常生活、工作的碳足迹，并通过绿色出行、垃圾分类、植树、无纸化办公等方式减少碳排放，“碳零启示录”以魔法互动墙的实体方式展示，旨在唤醒人们对碳排放的深入理解，并激发我们共同采取行动，推动自身、产业链整体迈向零碳未来。
二、董事会运行情况
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（一）董事会换届选举相关工作
2023年，公司第二届董事会任期届满，公司按照《公司法》《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定
做好公司董事会和管理层的换届筹备工作，于2023年11月6日顺利完成第三届董事会换届选举及高级管理人员的聘任工作，顺利产生第三届董事会成员并完成选举董事长、董事会各专门委员会成员及聘任高级管理人员，确保了公司董事会各项工作正常开展，促进了公司规范治理与稳定可持续发展。
（二）董事会召开情况
2023年，公司董事会依照相关的法律法规，认真履行相关职责和权利，及时
研究和决策公司的重大事项，确保董事会高效规范运作，公司本年度依法召开了董事会会议13次，共审议议案79项，公司时任董事均亲自出席了每次应出席的会议，认真审议了各项议案，积极研究、探讨了公司的经营发展。
序号会议日期届次会议方式审议通过议案内容
第二届董事2023年1月现场及通1、《关于可转换公司债券“金盘转债”
1会第三十五
6日讯方式转股价格调整的议案》
次会议1、《关于的议案》2、《关于的议案》3、《关于的议案》4、《关于的议案》5、《关于的议案》
第二届董事2023年3月现场及通6、《关于及其摘
2会第三十六
20日讯方式要的议案》
次会议7、《关于的议案》8、《关于公司2022年度利润分配方案的议案》
9、《关于公司续聘会计师事务所的议案》10、《关于的议案》11、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》12、《关于继续使用部分暂时闲置募集资
12海南金盘智能科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料金进行现金管理的议案》13、《关于的议案》14、《关于公司使用自有闲置资金购买保本型银行理财产品的议案》15、《关于公司2023年度申请金融机构综合授信额度的议案》16、《关于公司2023年度担保额度预计的议案》17、《关于变更注册资本、修改并办理工商变更登记的议案》18、《关于修订的议案》19、《关于修订的议案》
20、《关于调整公司董事薪酬的议案》21、《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》22、《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》
第二届董事
2023年4月现场及通1、《关于公司