神思电子:中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于神思电子技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公
被保荐公司简称：神思电子司
保荐代表人姓名：王慧能联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：魏尚骅联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）详见“二、保荐机构发现公司存在
（2）公司是否有效执行相关规章制度的问题及采取的措施”之“2.公司内部制度的建立和执行”
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议
（1）列席公司股东大会会次数
案进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定
（2）列席公司董事会次数1次
第1页/共5页（3）列席公司监事会次数1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是经检查，2023年1-9月，公司业绩存在一定波动，持续督导机构提请公司关注宏观经济及市场波动对公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况司业务的影响，积极做好经营应对
和风险防范措施，强化经营风险防范意识，并及时履行信息披露义务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数2
2023年5月18日；2023年12月
（2）培训日期
20日
规范运作及募集资金管理；规范运
（3）培训的主要内容作及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施督促公司相关人员吸取教公司在2023年业绩预告训，切实加强对证券法律法
1.信息披露中存在重大修正且预计盈
规的学习，强化信息披露事亏性质发生变化的情形。
务管理及风险责任意识，严
第2页/共5页格履行信息披露义务，有效执行公司治理制度和内控制度，提高信息披露质量。
督促公司相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法公司在2023年业绩预告规的学习，强化信息披露事
2.公司内部制度的建立和执行中存在重大修正且预计盈务管理及风险责任意识，严
亏性质发生变化的情形。格履行信息披露义务，有效执行公司治理制度和内控制度，提高信息披露质量。
3.“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无无
理财、财务资助、套期保值
等）
10.发行人或者其聘请的中介
无无机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无无
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.收购报告书或权益变动报告书中
是不适用所作承诺
2.资产重组时所作承诺是不适用
3.首次公开发行或再融资时所作承
是不适用诺
4.股权激励承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
第3页/共5页2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及无整改情况
3.其他需要报告的重大事项无第4页/共5页（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王慧能魏尚骅中信建投证券股份有限公司年月日
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