理工能科:2023年度监事会工作报告

宁波理工环境能源科技股份有限公司
2023年度监事会工作报告
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的规定，规范运作，认真履行了监事会的各项职权和义务；全体监事积极参加监事会会议和股东大会，列席董事会会议，有效行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。
报告期内，公司监事会共召开7次会议。会议召开和决议情况具体如下：
会议届次时间议案方式
第五届监事会现场表决与通
2023年2月13日1、关于公司监事会换届选举的议案
第十八次会议讯表决相结合
第六届监事会现场表决与通
2023年3月1日1、关于选举公司第六届监事会主席的议案
第一次会议讯表决相结合
1、2022年年度报告全文及其摘要
2、2022年度监事会工作报告
3、2022年度财务决算报告
4、2022年度利润分配预案5、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
第六届监事会伙）为公司2023年度审计机构的议案
2023年4月25日现场表决
第二次会议6、2022年度内部控制自我评价报告
7、关于公司与天一世纪日常关联交易的议案
8、关于调整公司第一期员工持股计划部分业
绩考核指标的议案
9、关于变更公司住所并修订《公司章程》的
议案
第六届监事会
2023年4月27日1、2023年第一季度报告通讯表决
第三次会议
第六届监事会1、关于公司为全资子公司提供担保额度的议
2023年7月5日通讯表决
第四次会议案
1、2023年半年度报告全文及其摘要
第六届监事会
2023年8月24日2、关于使用闲置自有资金进行委托理财的议现场表决
第五次会议案
第六届监事会
2023年10月25日1、2023年第三季度报告通讯表决
第六次会议
二、监事会对有关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
监事会认为，报告期内，公司依据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，建立了较完善的内部控制制度，规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务状况和财务管理等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为，公司财务制度健全、风险控制手段完善，财务管理规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。
（三）内部控制情况
通过对公司内部控制各项制度建立及执行情况的检查，以及与公司高级管理人员的会谈，监事会认为，公司现行的内部控制制度体系较为完整、合理、有效，各项制度均能得到充分有效的实施，法人治理结构完善，保证了公司健康良好的发展；公司2023年度的《内部控制自我评价报告》较为完整、客观、准确地反映了公司内部控制情况。
（四）收购、出售资产情况
报告期内公司收购或出售资产的行为经过了必要的决策程序，合法合规，未存在内幕交易，未存在损害部分股东权益或造成资产流失的情况。
（五）关联交易情况
监事会认为，公司报告期内关联交易的决策履行了审批程序，决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及公司的《关联交易管理制度》和《授权管理制度》等有关规定；公司在报告期内发生的关联交易按照市场化原则，公允定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的行为。
（六）对外担保及股权、资产置换情况
报告期内公司未发生对外担保、债务重组、非货币性交易、资产置换等事项，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会监督董事会建立并修订了《内幕信息知情人管理制度》，公司能够严格按照制度要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。报告期内未发现内幕信息泄露、内幕信息知情人利用内幕信息违规买卖公司股票，损害投资者利益等违法违规情况。
2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、中国证监会相关规定、深
圳证券交易所相关规定和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进公司的规范运作，维护全体股东的利益。
宁波理工环境能源科技股份有限公司监事会
2024年4月12日