国盾量子:关于2023年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：688027证券简称：国盾量子公告编号：2024-037
科大国盾量子技术股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将科大国盾量子技术股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063号文核准，本公司于2020年7月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000.00 万股，每股发行价为 36.18 元，应募集资金总额为人民币72360.00万元，根据有关规定扣除发行费用6766.06万元后，实际募集资金金额为65593.94万元。该募集资金已于2020年7月2日到账。上述资金到账情况也经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2023年度公司直接投入募集资金项目3449.11万元，截止2023年12月31日，公
司累计投入募集资金项目金额18219.65万元，募集资金专用账户收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为4943.32万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为52318.15万元，其中使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为43500.00万元，使用闲置募集资金进行现金管理已到账尚未转入的利息收入余额为0.54万元，募集资金专户余额为8817.07万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
32020年7月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有
限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证
券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002），在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号：632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账户（账号：20000615397066600000165）。
2021年6月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签
署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在平安银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号：15514339830091），在兴业银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账户（账号：376120100100260325）。
上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2023年12月31日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行账号余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行521107247771000002879.80中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支
6321720334680.22
行合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支
200006153970666000001651251.02
行
平安银行股份有限公司合肥分行155143398300911070.61
兴业银行股份有限公司济南高新支行376120100100260325935.42
合计-8817.07
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
18209.80万元，其中2020年度投入人民币977.18万元，2021年度投入人民币6590.23万元，2022年度投入人民币7203.13万元，2023年度投入人民币3439.26万元。具体
4使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况2020年9月14日，公司召开2020年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2021年8月27日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2021年9月14日，公司召开2021年第四次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年8月26日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2022年9月14日，公司召开2022年第二次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币45000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年8月29日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用
5闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进
行的前提下，使用最高不超过人民币42000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司根据2023年第三届董事会第二十二次会议决议、第三届监事会第二十一次会议决议，截止2023年12月31日在华泰证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部、中国农业银行股份有限公司合肥分行、招商证券股份有限公司铜陵北京西路证券营业部、
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部、国泰君安证券股份有限公司安徽分公
司、国盛证券有限责任公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：
序号开户机构开户名称账号华泰证券股份有限公司合肥怀科大国盾量子技术
1666810028129
宁路证券营业部股份有限公司中国农业银行股份有限公司合科大国盾量子技术
212187001040059811
肥分行股份有限公司招商证券股份有限公司铜陵北科大国盾量子技术
31890000017
京西路证券营业部股份有限公司中国工商银行股份有限公司合科大国盾量子技术
41302049819202007423
肥科技支行营业部股份有限公司国泰君安证券股份有限公司安科大国盾量子技术
52312859
徽分公司股份有限公司国盛证券有限责任公司安徽分科大国盾量子技术
666331003263
公司股份有限公司
根据《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
2023年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额预计存款期限存放银行产品名称到期日（万元）年化收益（天）
招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金1360.1%或
5000.002023/1/3195
北京西路证券营业部号0.1%-8.6%
招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金1401%或1%-
5000.002023/3/1590
北京西路证券营业部号6.84%招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金143
5000.002023/3/290.1%-4.3%90
北京西路证券营业部号
招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金1461%或1%-
5000.002023/6/1989
北京西路证券营业部号6.6%
招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金1481%或1%-
5000.002023/7/596
北京西路证券营业部号7%
6招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金1711.5%或
3000.002023/10/1896
北京西路证券营业部号1.5%-4.7%
招商证券股份有限公司铜陵招商证券收益凭证搏金2022%-5.2%或
3000.002024/1/2461
北京西路证券营业部号2%平安银行对公结构性存款
平安银行股份有限公司合肥1.75%/2.89
（100%保本挂钩黄金）产3000.002023/5/1090
分行%/2.99%品平安银行对公结构性存款
平安银行股份有限公司合肥1.75%/2.85
（100%保本挂钩指数）产2000.002023/8/992
分行%/2.95%品平安银行对公结构性存款
平安银行股份有限公司合肥1.75%/2.85
（100%保本挂钩指数）产3000.002023/8/1494
分行%/2.95%品平安银行对公结构性存款
平安银行股份有限公司合肥1.75%/2.83
（100%保本挂钩黄金）产2000.002023/11/1091
分行%/2.93%品平安银行对公结构性存款
平安银行股份有限公司合肥1.75%/2.82
（100%保本挂钩指数）产3000.002023/11/1792
分行%/2.92%品
平安银行股份有限公司合肥平安银行对公结构性存款1.75%/3.00
3000.002024/4/196
分行(100%保本挂钩黄金)产品%/3.10%合肥科技农村商业银行股份
单位整存整取2000.002023/4/262.90%180有限公司高新区支行合肥科技农村商业银行股份
单位整存整取2000.002023/8/72.80%180有限公司高新区支行合肥科技农村商业银行股份
单位整存整取4000.002023/10/262.90%365有限公司高新区支行合肥科技农村商业银行股份
单位整存整取2000.002023/11/92.60%180有限公司高新区支行合肥科技农村商业银行股份
单位整存整取2000.002024/5/102.35%180有限公司高新区支行
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/2.5%/
晟益22581中证500号2000.002023/1/19181
习友路证券营业部3.5%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/3.1%/
寰益第22054号6000.002023/4/26175
习友路证券营业部7.2%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/3.1%/
寰益第22072号2000.002023/6/29182
习友路证券营业部5.0%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/3.1%/
寰益第23015号2000.002023/8/2176
习友路证券营业部4.0%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/3.1%/
寰益第23054号6000.002023/10/19175
习友路证券营业部4.0%
国泰君安证券股份有限公司1.5%-9.5%
君跃潜龙伍佰定制2209号2000.002023/2/22124
安徽分公司或1.5%国泰君安证券股份有限公司
睿博系列尧睿23021号2000.002023/8/232.7%-3.0%180安徽分公司国泰君安证券股份有限公司睿博系列久期配置指数
2000.002023/11/80-不设上限273
安徽分公司23020号国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益716号8000.002023/1/173.30%175分公司国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益740号3000.002023/8/132.90%181分公司国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益759号5000.002023/11/53.10%181分公司中国工商银行挂钩汇率区中国工商银行股份有限公司间累计型法人人民币结构
2000.002023/2/11.2%-3.1%97合肥科技支行营业部性存款产品（专户型2022年第 393 期 K 款）
7中国工商银行挂钩汇率区
中国工商银行股份有限公司间累计型法人人民币结构0.95%-
5000.002023/2/2818合肥科技支行营业部性存款产品（专户型20232.94%年第 042 期 B 款）中国工商银行挂钩汇率区
中国工商银行股份有限公司间累计型法人人民币结构0.95%-
5000.002023/3/3128合肥科技支行营业部性存款产品（专户型20232.94%年第 072 期 A 款）
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/3.0%/
寰益第23081号2000.002024/1/9189
习友路证券营业部4.0%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/2.8%/
寰益第23082号2000.002024/1/9189
习友路证券营业部4.0%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/2.85%
寰益第23096号2000.002024/2/1175
习友路证券营业部/4.0%
华泰证券股份有限公司合肥0.1%/2.75%
寰益第23123号5000.002024/4/24184
习友路证券营业部/4.0%国泰君安证券股份有限公司睿博系列久期稳健配置指
3000.002024/1/30-不设上限182
安徽分公司数23022号国泰君安证券股份有限公司
君跃飞龙伍佰定制23232000.002024/3/61.5%-7.5%181安徽分公司国泰君安证券股份有限公司
睿博系列尧睿23161号4000.002024/5/142.6%-2.8%181安徽分公司
国泰君安证券股份有限公司2.6%-2.9%
睿博系列尧睿23167号2000.002024/5/23181
安徽分公司或2.63%国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益779号2000.002024/1/162.80%180分公司国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益784号3000.002024/2/192.80%186分公司国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益795号4000.002024/4/292.70%180分公司国盛证券有限责任公司安徽
国盛收益797号3000.002024/5/202.70%181分公司中国工商银行挂钩汇率区
中国工商银行股份有限公司间累计型法人人民币结构0.95%-
3000.002023/12/2662合肥科技支行营业部性存款产品（专户型20232.69%年第 385 期 K 款）兴业银行股份有限公司济南
单位整存整取1000.002023/1/82.05%180高新支行兴业银行股份有限公司济南
单位整存整取1000.002023/7/82.25%365高新支行兴业银行股份有限公司济南
单位整存整取500.002024/2/61.85%365高新支行兴业银行股份有限公司济南
单位整存整取1000.002024/7/172.20%365高新支行
注：2024年3月11日，公司召开第三届董事会第三十三次会议及第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，同意公司对超额使用1500万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加1500万元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，授权额度由不超过人民币42000.00万元增加至不超过人民币
43500.00万元。
（三）超募资金用于新项目的情况
2021年4月19日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二8次会议，2021年5月13日公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东量子科学技术研究院有限公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云平台研发项目”和“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资金额预计为7926.20万元，后者投资金额预计为4049.06万元，两者合计使用超募资金金额为11975.26万元。
（四）部分募投项目结项并将节余募集资金转至超募资金的情况
2022年12月28日公司召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十七次会议，2023年5月18日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金转至超募资金账户的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分募投项目“研发中心建设项目”结项并将节余募集资金转至公司超募资金账户。截至2022年12月22日，公司拟将该募集资金专户（徽商银行账户号521107247771000002）剩余募集资金约2672.22万元（最终转出金额以转出当日银行账户余额为准）转至超募资金专户存储。上述事项实施完毕后，公司将注销该募集资金专户，相关的募集资金三方监管协议亦随之终止。
2023年8月29日召开的第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金转至超募资金账户的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分募投项目“量子通信网络设备项目”结项并将节余募集资金转至公司超募资金账户。截至2023年8月18日，该项目募集资金专户（合肥科技农村商业银行高新区支行账户号
20000615397066600000165）余额为1095.76万元，使用该账户募集资金进行现金管理尚未到期的金额为18000.00万元，共计19095.76万元（其中包括项目原募集资金投资调减的金额10367.60万元）。为了更合理地使用募集资金，提高募集资金管理、使用效率，公司拟将该募集资金专户剩余募集资金约18011.46万元转至超募资金专户进行存储和监管，最终转出金额以转出当日银行账户余额为准。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.公司募集资金投资项目发生变更情况。
（1）募集资金投资项目的变更情况
2022年4月25日，公司召开了第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会9议，2022年5月17日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方案的议案》，同意量子通信网络设备项目调减投资金额10367.60万元，项目预定使用状态由2022年7月调整至2023年7月；同意研发中心建设项目调减投资金额1717.12万元。
2023年4月26日，公司召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议，2023年5月18日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方案的议案》，同意“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”调减投资金额1300万元，项目达到预定可使用状态的日期由2023年3月调整至2024年3月。
（2）募集资金投资项目的变更原因
公司于2021年11月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，“量子通信网络设备项目”和“研发中心建设项目”两个募投项目原计划配置的部分进口仪器设备、
元器件、软件工具等采购受限，将导致项目实施计划和部分建设内容进行调整。公司根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，在不影响募投项目正常实施并达到项目预期目的的基础上，经综合分析评估，对上述募投项目整体投资方案进行调整，进而导致量子通信网络设备项目的实施进度相应延长。
公司综合考虑自身特种行业产品研发情况、应用推广情况、现有经营规模等因素，根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，经综合分析评估，对“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”部分投资内容进行调整。同时，由于项目购置的房产存在延期交付（实际交付时间为2022年9月），导致项目整体建设计划延后，从而项目完成时间相应延长。
（3）募集资金投资项目变更的相关审批程序
*“量子通信网络设备项目”和“研发中心建设项目”公司于2022年4月25日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，2022年5月17日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方案的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目的实施方案。公司独立董事发表了明确的同意意见。
10保荐机构国元证券股份有限公司于2022年4月25日出具关于科大国盾量子技术股
份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，经核查，保荐机构认为：国盾量子本次变更部分募投项目实施方案事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次变更调整是根据募集资金投资项目客观情况作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司和股东利益的行为。保荐机构对公司本次变更部分募投项目实施方案事项无异议。
*“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”公司于2023年4月26日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议，2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方案的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目的实施方案。公司独立董事发表了明确的同意意见。
保荐机构国元证券股份有限公司于2023年4月26日出具关于科大国盾量子技术股
份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，经核查，保荐机构认为：国盾量子本次变更部分募投项目实施方案事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次变更调整是根据募集资金投资项目客观情况作出的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司战略发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害公司和股东利益的行为。保荐机构对公司本次变更部分募投项目实施方案事项无异议。
2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为
1143500.00万元，超出第三届董事会第二十二次会议审议额度42000.00万元。2024年3月11日，公司召开第三届董事会第三十三次会议及第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，并增加闲置募集资金现金管理额度
1500.00万元。
除以上事项外，本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，后附的国盾量子2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了国盾量子2023年度募集资金实际存放与使用情况，除“募集资金使用及披露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的情形。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2024年4月8日，国元证券股份有限公司针对本公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了《关于科大国盾量子技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，专项核查意见认为，国盾量子2023年度存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度的情形，但采用的是安全性高、流动性好的现金管理方式，现金管理产品符合相关募集资金管理规定，可获得一定的投资收益，提高募集资金的使用效率，未影响募投项目的建设进度及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。公司已召开董事会、监事会、独立董事专门会议对追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度事项进行了审议，补充履行了必要的法律审批程序。保荐机构将督促公司在募集资金实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。
除上述情形外，国盾量子2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法《》上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
12《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理制度》等的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。保荐机构对国盾量子2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
科大国盾量子技术股份有限公司董事会
2024年4月9日
13科大国盾量子技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
附表1：
2023年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额65593.94本年度投入募集资金总额3439.26
变更用途的募集资金总额22759.98
已累计投入募集资金总额18209.80
变更用途的募集资金总额比例34.70%已变更项截至期末累计投项目可行截至期末承截至期末投入项目达到预定
承诺投资目，含部募集资金承调整后投本年度投入截至期末累计入金额与承诺投本年度实现的效是否达到预性是否发诺投入金额进度(%)(4)＝可使用状态日
项目分变更诺投资总额资总额金额投入金额(2)入金额的差额(3)益计效益生重大变
(1)(2)/(1)期（如有）＝(2)-(1)化量子通信
网络设备是25674.1715306.5715306.571093.057273.12-8033.4547.522023年7月-1199.59[注1]否否项目研发中心
是4689.062971.942971.94313.892086.63-885.3170.212022年7月[注2]不适用否建设项目承诺投资实际投资
30363.2318278.5118278.511406.949359.75-8918.7651.21————
项目小计项目小计超募资金量子计算原型机及
是7926.207926.207926.201562.747120.99-805.2189.842023年3月[注2]不适用否云平台研发项目特种行业
量子通信是4049.062749.062749.06469.581729.06-1020.0062.902024年3月[注3]不适用否设备科研
10生产中心
建设项目其他超募
-23255.4523255.45---不适用不适用不适用不适用不适用资金
超募资金小计35230.7133930.7133930.712032.328850.05-1825.2126.08不适用不适用不适用不适用
合计65593.9452209.2252209.223439.2618209.80-34.88不适用不适用不适用不适用
特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目：公司综合考虑自身特种行业产品研发情况、应用推广情况、现有经
营规模等因素，根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，经综未达到计划进度原因(分具体项目)
合分析评估，对“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”部分投资内容进行调整。同时，由于项目购置的房产存在延期交付（实际交付时间为2022年9月），导致项目整体建设计划延后，从而项目完成时间相应延长。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2023年8月29日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币42000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。2024年3月11日，公司召开第三届董事会第三十三次会议及第三对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，同意公司对超额使用1500万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加1500万元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，授权额度由不超过人民币42000.00万元增加至不超过人民币43500.00万元。截至2023年
12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计43500.00万元尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
“研发中心建设项目”：在“研发中心建设项目”实施过程中，一方面，公司综合考虑量子通信行业的发展现状以募集资金结余的金额及形成原因及公司的研发设备需求，在保证公司研发工作有效推进且不影响研发目标实现的基础上，减少了投资金额较大的研发设备的购置，也有利于现有研发设备最大化利用；另一方面，公司本着谨慎节约的原则，在兼顾项目配置的先进
11性、兼容性、合理性、实用性的基础上，经济、合理地使用募集资金，一定程度上节约了募集资金。
“量子计算原型机及云平台研发项目”：公司在募集资金投资项目的实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目顺利实施的前提下，审慎使用募集资金，加强各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化，合理降低项目相关成本和费用，形成了募集资金节余。同时，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目使用和安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的收益和存款利息收入。
“量子通信网络设备项目”：*公司于2021年11月被美国商务部工业和安全局列入“实体清单”，项目原计划配置的部分进口仪器设备、元器件、软件工具等采购受限。公司根据募投项目实际建设情况及公司发展战略规划，本着最大化提高募集资金使用效益的原则，已于2022年上半年对项目整体投资方案进行调整，调减了募集资金投资金额；*公司在保证项目顺利实施的前提下，综合考虑技术和产品的迭代升级，兼顾项目配置的先进性、兼容性、合理性、实用性，充分利用已购置或搭建的设备平台和研发平台，节约开支和试制费用，并加强各个环节的控制、监督和管理，经济、合理地使用募集资金，一定程度上节约了募集资金。*尚有部分项目尾款因未到付款进度，故相关款项未支付；*项目原预计的预备费用及铺底流动资金合计3637.57万元尚未开始使用；*为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目使用和安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的收益和存款利息收入。
募集资金其他使用情况无
注1：量子通信网络设备项目承诺效益为第一年利润总额为16170.98万元，第二年为27476.80万元，第三年达产为35181.35万元；该项目于2023年7月结项，故承诺效益仅列
示第一年结项后对应期间预计效益，即第一年利润总额的50%；实际效益为2023年7-12月（结项后）产生的实际效益。
注2：研发中心建设、量子计算原型机及云平台研发项目均未承诺效益，无法单独核算实际效益，故以上效益对比情况不适用。
注3：特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目尚未结项，故以上效益对比情况不适用。
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