理工能科:2023年度董事会工作报告

董事会工作报告
宁波理工环境能源科技股份有限公司
2023年度董事会工作报告
2023年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《董事会议事规则》等相关法律法规和公司相关制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予董事会的职责，严格执行股东大会各项决议，积极落实董事会各项决议，不断规范公司法人治理结构。现将董事会2023年度（以下简称“本年度”）工作情况汇报如下：
一、董事会日常履职情况
（一）董事会会议召开情况本年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》等有关规定召集、召开董事会会议，对公司各类重大事项进行审议和决策。全年共召开八次董事会会议，具体情况如下：
会议届次召开日期披露日期会议决议
第五届董1、关于选举第六届董事会非独立董事的议案；
事会第二2023年22023年22、关于选举第六届董事会独立董事的议案；
十三次会月13日月14日3、关于独立董事津贴标准的议案；
议4、关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案。
1、关于选举公司第六届董事会董事长的议案；
2、关于选举公司第六届董事会副董事长的议案；
3、关于选举公司第六届董事会专门委员会成员的议案；
第六届董
2023年32023年34、关于聘任公司总经理的议案；
事会第一
月1日月2日5、关于聘任公司副总经理的议案；
次会议
6、关于聘任公司财务负责人的议案；
7、关于由董事长代行董事会秘书职责的议案；
8、关于聘任公司证券事务代表的议案；
9、关于聘任公司内部审计机构负责人的议案。
1、2022年度总经理工作报告；
2、2022年度财务决算报告；
3、2022年度董事会工作报告；
4、2022年年度报告全文及其摘要；
第六届董
2023年42023年45、2022年度利润分配预案；
事会第二
月25日月27日6、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为次会议公司2023年度审计机构的议案；
7、2022年度内部控制自我评价报告；
8、关于公司与天一世纪日常关联交易的议案；
9、关于向银行申请授信的议案；
第1页共6页董事会工作报告
10、关于调整公司第一期员工持股计划部分业绩考核
指标的议案；
11、关于变更住所并修订《公司章程》的议案；
12、关于提请召开2022年度股东大会的议案。
第六届董
2023年42023年4
事会第三1、2023年第一季度报告。
月27日月28日次会议
第六届董
2023年72023年71、关于公司为全资子公司提供担保额度的议案；
事会第四
月5日月6日2、关于召开2023年第二次临时股东大会的议案。
次会议
1、2023年半年度报告全文及其摘要；
第六届董2、关于调整公司第六届董事会审计委员会成员的议
2023年82023年8
事会第五案；
月24日月25日
次会议3、关于聘任公司董事会秘书的议案；
4、关于聘任公司证券事务代表的议案。
第六届董
2023年102023年10
事会第六1、2023年第三季度报告。
月25日月26日次会议
1、关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案；
2、关于修订《独立董事工作条例》的议案；
第六届董3、关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案；
2023年122023年12
事会第七4、关于修订《董事会提名委员会工作细则》的议案；
月12日月13日
次会议5、关于修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案；
6、关于召开2023年第三次临时股东大会的议案。
报告期内，公司董事会严格按照法律法规的规定，发挥董事会的决策作用，审议通过了选举第六届董事会非独立董事和独立董事、为全资子公司提供担保额
度、聘任公司董事会秘书和证券事务代表、修订制度等39项议案，保障了公司治理规范运作和各项经营活动的顺利开展。
（二）股东大会召集及决议执行情况本年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等有关规定，召集、召开了四次股东大会。具体情况如下：
投资者参会议届次会议类型召开日期披露日期会议决议与比例
1、2022年年度报告全文及其摘要；
2、2022年度董事会工作报告；
3、2022年度监事会工作报告；
4、2022年度财务决算报告；
2022年度股年度股东2023年5月2023年5月40.33%5、关于续聘天健会计师事务所（特殊普东大会大会24日25日通合伙）为公司2023年度审计机构的议案；
6、2022年度利润分配预案；
7、关于调整第一期员工持股计划部分业
第2页共6页董事会工作报告绩考核指标的议案；
8、关于变更住所并修订《公司章程》的议案。
1、关于选举第六届董事会非独立董事的议案；
2023年第一2、关于选举第六届董事会独立董事的议
临时股东2023年3月2023年3月次临时股东35.21%案大会1日2日
大会3、选举郑键女士为公司第六届监事会非职工代表监事的议案；
4、关于独立董事津贴标准的议案。
2023年第二
临时股东2023年7月2023年7月1、关于公司为全资子公司提供担保额度
次临时股东35.22%大会21日22日的议案。
大会
1、关于制定《会计师事务所选聘制度》
的议案；
2、关于修订《独立董事工作条例》的议案；
2023年第三临时股东2023年122023年123、关于修订《董事会审计委员会工作细次临时股东37.17%大会月29日月30日则》的议案；
大会4、关于修订《董事会提名委员会工作细则》的议案；
5、关于修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案。
报告期内，公司股东大会通过采取现场与网络投票相结合的表决方式，审议了18项议案，充分保障了公司股东特别是中小股东的知情权和投票权，维护了投资者的合法权益。
（三）董事会专门委员会的运行情况
1、董事会审计委员会本年度，董事会审计委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，召集、召开了5次会议。具体情况如下：
会议届次时间方式议案
1、2022年年度报告全文及其摘要；
2、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构的议案；
3、2022年度内部控制自我评价报告；
第六届审计委员2023年4月现场
4、关于公司与天一世纪日常关联交易的议案；
会第一次会议25日表决
5、审计部2022年度工作报告及2023年一季度审计计划；
6、关于宁波理工环境能源科技股份有限公司第一期员工
持股计划第二个解锁期业绩考核未完成的议案。
第六届审计委员2023年4月通讯1、2023年第一季度报告；
会第二次会议27日表决2、审计部2023年第一季度工作报告及下季度审计计划。
第3页共6页董事会工作报告
第六届审计委员2023年8月通讯1、2023年半年度报告全文及其摘要；
会第三次会议24日表决2、审计部2023年半年度工作报告及下季度审计计划。
第六届审计委员2023年10通讯1、2023年第三季度报告；
会第四次会议月25日表决2、审计部2023年第三季度工作报告及下季度审计计划。
第六届审计委员2023年12通讯1、关于修订《会计师事务所选聘制度》的议案；
会第五次会议月12日表决2、关于修订《会计师事务所选聘评分表》的议案。
2、董事会提名委员会本年度，董事会提名委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》等有关规定，召集、召开了三次会议。具体情况如下：
会议届次时间方式议案
第五届提名委员2023年2月现场1、关于选举第六届董事会非独立董事的议案；
会第六次会议12日表决2、关于选举第六届董事会独立董事的议案。
1、关于选举公司第六届董事会董事长的议案；
2、关于选举公司第六届董事会副董事长的议案；
现场
3、关于选举公司第六届董事会专门委员会成员的议案；
表决
4、关于聘任公司总经理的议案；
第六届提名委员2023年3月和通
5、关于聘任公司副总经理的议案；
会第一次会议1日讯表
6、关于聘任公司财务负责人的议案；
决相
7、关于由董事长代行董事会秘书职责的议案；
结合
8、关于聘任公司证券事务代表的议案；
9、关于聘任公司内部审计机构负责人的议案。
第六届提名委员2023年8月现场1、关于聘任公司董事会秘书的议案；
会第二次会议24日表决2、关于聘任公司证券事务代表的议案。
3、董事会薪酬与考核委员会本年度，董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，召集、召开了两次会议。具体情况如下：
会议届次时间方式议案
第五届薪酬与考
2023年2月通讯
核委员会第五次1、关于独立董事津贴标准的议案。
13日表决
会议
1、2022年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案；
第六届薪酬与考2、关于宁波理工环境能源科技股份有限公司第一期员工
2023年4月现场
核委员会第一次持股计划第二个解锁期个人绩效考核完成情况的议案；
25日表决
会议3、关于调整公司第一期员工持股计划部分业绩考核指标的议案。
（四）独立董事履职情况本年度，公司独立董事恪尽职守，认真独立履行职责，按时积极出席公司董事会和股东大会，充分发挥自身专业优势，对公司关联交易、定期报告、续聘会
第4页共6页董事会工作报告
计师事务所、选聘董监高等事项发表了客观、公正且独立的意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
二、其他重点工作
（一）贯彻公司战略发展思路
贯彻公司战略发展思路。积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，从全体股东的利益出发，认真贯彻落实股东大会决议，确保经营管理工作稳步有序开展，为全面实现年度科研生产经营目标提供有力的决策支持和保障。
（二）继续加强对公司经营管理工作的指导
一是对公司的重大经营管理事项要科学决策、及时决策、为经营层开展工作创造良好的环境；
二是继续加强公司内控体系规范，不断优化企业运营管理体系，夯实公司基础工作，防范企业风险，确保实现公司的可持续性健康发展。
（三）信息披露管理
严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法
规的要求，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。本年度，披露了各类定期报告、临时公告及其他共计84个。
（四）投资者关系管理
高度重视投资者关系管理工作，通过投资者电话、投资者互动平台、现场调研、网上说明会等多种渠道加强与投资者的联系和沟通。同时，认真做好投资者关系活动档案的建立和保管；并通过及时更新公司网站、公众号信息，让投资者更加便捷、全面的了解公司情况，为公司树立良好的资本市场形象。
（五）内幕信息管理
严格执行《内幕知情人登记制度》等规章制度及相关法律法规的规定，做好信息保密工作，依法登记和报备内幕信息知情人，公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人在定期报告等重大事项未对外公布之前未泄露内幕信息，不存在涉嫌内幕交易的情形，较好地完成了本年度的内幕信息管理工作。
（六）抓好规范运作培训工作
第5页共6页董事会工作报告
一是遵照国家证券监管部门的有关要求，严格完成公司董事、监事、高级管理人员年度培训任务；做好独立董事任职资格的后续培训，董事会秘书、证券事务代表的业务培训和财务负责人的业务培训。不断提高董事、监事和高级管理人员的履职能力。
二是做好公司内部规范运作培训，不断加强公司各单位、各级管理人员有关上市公司治理的合规意识与风险责任意识，切实提升公司的规范运作水平。
（七）公司规范化治理方面
提升公司规范运营和治理水平。进一步完善公司相关的规章制度，促进公司董事会、经营层严格遵守；优化公司的治理机构，提升规范运作水平，为公司建立更加规范、透明的上市公司运作体系。同时加强内控制度建设，坚持依法治企。
推进内控管控流程，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续的发展。
宁波理工环境能源科技股份有限公司董事会
2024年4月12日