现代投资:2023年度监事会工作报告

现代投资股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定和要求，以维护股东和员工权益、保障公司长期稳健发展为目标，认真履行监督职责，积极有效地开展工作，对重大事项决策程序的规范性、公司财务状况等进行了核查，对董事会及高级管理人员的履职进行了依法监督，为公司的规范运作和健康发展起到了积极作用。现将公司监事会2023年度工作情况汇报如下：
一、报告期内公司监事会工作情况
（一）报告期内监事会召开了4次会议，审议17项议案，具体情
况如下：
会议届次召开日期议案
1.2022年年度报告全文及摘要
2.2022年度利润分配预案
3.公司2022年度环境、社会及管治报告
4.公司2022年度内部控制评价报告
第八届监事会2023年
5.关于对湖南高速集团财务有限公司的风险持续评
第十次会议4月6日估报告
6.关于2023年度日常关联交易预计的议案
7.关于2023年度为子公司提供担保额度预计的议案
8.2022年度监事会工作报告
第八届监事会2023年
1.2023年第一季度报告
第十一次会议4月25日
1.2023年半年度报告全文及摘要
2.关于续聘2023年度审计机构的议案
第八届监事会2023年3.关于变更经营范围暨修订《公司章程》的议案第十二次会议8月28日4.关于公司与湖南高速集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案
5.关于对湖南高速集团财务有限公司的风险评估报
1告
6.关于在湖南高速集团财务有限公司办理金融业务
的风险处置预案
7.关于全资子公司湖南现代新能源有限公司分布式
光伏项目贷款融资的议案
第八届监事会2023年
1.2023年第三季度报告
第十三次会议10月26日
（二）监事会成员通过列席董事会和出席股东大会，及时掌握公
司经营管理情况，在内部控制和运营管理、年报编制、提升财务管理水平等方面，多次向董事会、经营层提出意见和建议，有效提升了公司治理规范化水平，加强了对董事会和高级管理人员依法依规履职情况的督导考核力度。公司监事会积极参与湖南省上市公司协会调研活动，进一步强化与监管机构、上市公司的交流学习。公司监事会按照有关法律法规及《公司章程》的规定，完成了公司第八届监事会职工代表监事的变更。在持续推进日常监督检查工作的同时，公司监事会通过监督检查会的方式对子公司的财务状况、项目管控情况及项目公
司内部规范治理等内容进行专题检查，进一步完善子公司治理情况，增强风险防范能力，充分发挥监督职能。公司监事会以多种形式调研子公司监事会建设及履职情况，进一步加强对子公司监事会在日常监督、职工监事履职等方面的了解与指导，持续提升公司及子公司监事会监督水平，保障公司监事会能够切实履行监督职责、认真开展监督工作、充分发挥监督作用，为实现公司高质量发展增添动力。
二、监事会对公司2023年度运作情况的监督意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，对公司运作情况、财务情况、内部控制等事项进行了认真监督检查，发表以下监督意见：
1.监事会对董事会提交股东大会的各项工作报告、财务报表资
2料、财务决算等各项议案均认真地进行了审查，认为其内容真实地反
映了公司财务状况及经营成果。
2.监事会对公司依法运作情况进行了监督，认为2023年度公司
严格按照相关法律法规及规范性文件运作，董事会运作规范、程序合法、决策合理，董事会全面贯彻落实股东大会决议，经营层勤勉尽责执行董事会各项决议。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规和《公司章程》，或有损于公司和股东利益的行为。
3.监事会认为公司财务运作规范，财务状况良好，财务体系健全，
主要财务决策和执行情况合法合规。定期报告均真实、准确、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观公正。报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4.监事会依照《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规章制
度的要求，对公司关联交易事项的履行情况进行了监督、核查。监事会认为，公司关联交易不存在有损公司利益及全体股东权益的行为。
5.监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督，认为公司能
严格按照相关制度认真做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，公司披露信息内容真实、准确、完整、及时、公平；并能够按照规定
开展内幕信息保密管理和内幕信息知情人登记管理工作，切实防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益。
6.监事会对董事会关于公司的内部控制评价报告、公司内部控制
情况进行了充分核查，认为公司建立了较为完善的内部控制制度，公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内部审计部门
3及人员配备齐全到位，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。《2023年度内部控制评价报告》客观、真实反映了公司内部控制制度的建立、运行和检查监督情况。
三、2024年监事会工作计划
2024年，公司监事会将一如既往以恪尽职守、忠实勤勉的态度
履行监事会职责，及时了解掌握公司的日常经营和依法依规运作情况，为公司高质量发展保驾护航。
1.完成第九届监事会换届工作，不断提升监事会规范运作水平，
进一步提升监事会监督效能，将监事会工作融入公司法人治理结构之中，确保公司资产和股东权益不受侵犯。
2.切实履行监督职责，注重日常与专项监督工作并行，深入公司
各个层级了解和掌握情况，监督董事会和高级管理人员勤勉尽责、合规履职，进一步完善公司内部控制和监督机制，促进公司合规管理和全面风险管理体系持续健全、有效。
3.紧扣“上市公司高质量发展”和“创新有效监督方式”的主题，
加强外部调研学习，积极传导监事会与监管机构、同业的交流学习成果，提升团队综合实力，树立专业团队形象。
4.积极探索创新监督方式，建立和完善内部沟通交流机制，构建
完善公司监事会、纪委、审计、风控、财务相互支持、相互促进的大
监督格局，提升监督合力，共同营造良好的监督环境。
现代投资股份有限公司监事会
2024年4月1日
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