数字政通:民生证券关于公司2023年度募集资金实际存放与使用情况之专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于北京数字政通科技股份有限公司
2023年度募集资金实际存放与使用情况之专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“数字政通”或“公司”）2020年非公开发行股票项目的保荐机构，对数字政通2023年度募集资金实际存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监发行字[2020]997号文）核准，公司于2020年7月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票数量为48000000股（发行价格12.5元）。由17个特定投资者（发行对象）投入，出资方式为货币。上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“上会师报字(2020)第6598号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至2020年7月31日止，公司已收到主承销商转付的最终配售对象缴付的募集资金600000000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币14141218.30元后，净募集资金共计人民币
585858781.70元，其中增加股本人民币48000000.00元，增加资本公积人民币
537858781.70元。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至2023年12月31日募集资金余额为129407375.67元。募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
2022年12月31日217328204.60
减：本年度募集资金投向91193240.49
其中：智慧化城市综合管理服务平台建设项目41054401.12
其中：基于物联网的智慧排水综合监管运维一体化平台建设项目21475216.51
1项目金额（元）
其中：基于多网合一的社会治理信息平台建设项目28663622.86
加：本年度募集资金利息收入扣减手续费净额3272411.56
2023年12月31日尚未使用的募集资金余额129407375.67
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程、《募集资金管理制度》的规定和要求，公司对募集资金实行专户存储。公司于2020年8月与保荐机构民生证券股份有限公司和募集资金账户所在中国民生银行股份有限
公司北京分行、招商银行北京分行大运村支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2023年12月31日，公司募集资金存放开户银行情况如下：
开户银行银行帐号账户类别余额（元）中国民生银行股份有限公司北京
632242404募集资金专户38987810.50
万柳支行中国民生银行股份有限公司北京
632241696募集资金专户20448120.36
万柳支行招商银行股份有限公司北京分行
110906968610205募集资金专户724853.47
大运村支行招商银行股份有限公司北京分行110906968679000七天通知存款
20600000.00
大运村支行32账户招商银行股份有限公司北京分行110906968679000七天通知存款
25000000.00
大运村支行46账户招商银行股份有限公司北京分行110906968679000七天通知存款
8000000.00
大运村支行50账户招商银行股份有限公司北京分行110906968679000七天通知存款
15645000.00
大运村支行63账户
合计129405784.33
2、截至2023年12月31日，公司募集资金暂存于证券资金理财账户情况如
2下：
金融机构资金账号账户类别存储余额（元）
华泰证券股份有限公司28039771理财账户1591.34
合计1591.34
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
公司募投项目资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2023年度不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募投项目先期投入及置换情况。
公司于2020年12月25日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用
2020年7月非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金共计
84129348.89元。本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经第
四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2023年度不存在使用其他暂时闲置募集资金补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
2022年12月8日，公司召开了第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于授权继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司使用不超过人民币25000万元闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。该事项无需提交股东大会审议。
2023年12月7日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于授权继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司使用不超过人民币10000万元闲置募集资金进行现金管理。
在上述额度内，资金可以滚动使用。该事项无需提交股东大会审议。
3本年度闲置募集资金理财利息收入3272811.56元，其中民生银行存款利息
收入1777364.40元，招商银行存款利息收入811028.37元，中泰证券利息收入
554608.28元，华泰证券理财利息收入129810.51元。
截至2023年12月31日，未到期理财产品如下：
受托机构名
产品名称称（或受托产品类型金额（元）起始日期终止日期人姓名）
2023年2月
20600000.00无固定期限
10日
2023年2月
25000000.00无固定期限
七天通知存14日招商银行通知存款款2023年11月
15645000.00无固定期限
23日
2023年5月
8000000.00无固定期限
25日
合计69245000.00
6、节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，承诺投资项目尚未完工。公司2023年度不存在节余募集资金使用情况。
7、超募资金使用情况
公司2023年度不存在超募资金使用情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目，截至2023年12月31日募集资金余额129407375.67元（含存款利息），其中，募集资金专户活期存款
60160784.33元，七天通知存款69245000.00元，证券理财1591.34元。
9、募集资金使用的其他情况
公司2023年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况本报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
4六、保荐机构核查意见
报告期内，保荐代表人通过查阅募集资金专户银行对账单、中介机构报告、资料审阅等方式，对数字政通募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。经核查，数字政通严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议。数字政通2023年度募集资金使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
5附表：募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日，公司2020年7月非公开发行股票募集资金使用情况对照表：
单位：万元
募集资金总额60000.00本年度投入募集资金总额9119.32
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额48007.37
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变项目可行截至期末投资项目达到预定承诺投资项目和超募更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现的是否达到性是否发进度（%）(3)可使用状态日资金投向（含部分诺投资总额总额(1)金额投入金额(2)效益预计效益生重大变
＝(2)/(1)期
变更）化承诺投资项目智慧化城市综合管理
否17556.0017556.004105.4416345.3793.102024-12-312439.13是否服务平台建设项目基于物联网的智慧排
水综合监管运维一体否13186.5013186.502147.526963.2252.812024-12-311180.64是否化平台建设项目基于多网合一的社会
治理信息平台建设项否12257.5012257.502866.369112.9074.352024-12-311795.27是否目
补充流动资金项目否17000.0015585.8815585.88100.00不适用不适用
承诺投资项目小计60000.0058585.889119.3248007.3781.945415.04
6超募资金投向无
合计60000.0058585.889119.3248007.375415.04
自2020年以来，由于受到宏观环境一些不可抗力的影响，募投项目的实施条件发生变化，导致公司募集资金投资项目进度较原计划有所迟缓。基于谨慎原则结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度未达到计划进度或预计收益的情况和原因
在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司将部分募集资金投资项目达到预定可使用状态的日期由2022年8月31日调整至2024年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无
募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为84129348.89元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
2022年12月8日，公司召开了第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于授权继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司使用不超过人民币25000万元闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。该事项无需提交股东大会审议。
用闲置募集资金进行现金管理情况2023年12月7日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于授权继续使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和公司正常经营及确保资金安全的前提下，公司使用不超过人民币10000万元闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。该事项无需提交股东大会审议。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因截至2023年12月31日，承诺投资项目尚未完工。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目。
7募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无8（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司2023年度募集资金实际存放与使用情况之专项核查意见》之签字页）
保荐代表人：扶林高强民生证券股份有限公司
2024年4月12日
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