北方国际:广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2023年年度保荐工作报告

广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司
2023年年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：北方国际
保荐代表人姓名：戴宁联系电话：020-66338592
保荐代表人姓名：赵鑫联系电话：010-56571867
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数10次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年12月26日
介绍持续督导相关法律法规及主要工作、持续
（3）培训的主要内容督导重点事项等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无不适用保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的无不适用重大变化情况）
2三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施承诺
1.关于避免同业竞争的承诺是不适用
2.关于规范和减少关联交易的承诺是不适用
3.关于保持上市公司独立性的承诺是不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
是不适用的承诺
5.关于全额认购可配售股份的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由未发生变动
自2023年1月1日至2023年12月31日，广发证券受到中国证监会和深交所监管措施的具体情
况如下：
2023年9月，广发证券收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕65号），指出广发证券在美尚生态股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐
业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保责令改正，给予警告，没收保荐业务收入
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况943396.23元，并处以943396.23元罚款；没收承销股票违法所得7830188.52元，并处以50万元罚款。
对此，广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过往执业中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2023年年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
戴宁赵鑫广发证券股份有限公司年月日
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