大为股份:华源证券股份有限公司关于深圳市大为创新科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华源证券股份有限公司
关于深圳市大为创新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”或“保荐人”）作为深圳市
大为创新科技股份有限公司（以下简称“大为股份”或“发行人”）2022年度非
公开发行 A 股股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对大为股份2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，核查情况具体如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2039号《关于核准深圳市大为创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，发行人向特定对象非公开发行3000.00万股股票，每股面值1元，每股发行价人民币10.44元。截至2022年12月13日止，发行人共募集资金313200000.00元，扣除发行费用7075615.98元（不含税）（根据中国结算发字【2022】35号《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司免收注册地在深圳市等地区的发行人2022年度费用，免收费用范围包括证券登记费等，发行人本期非公开验资后冲减新股发行登记费及相关印花税28294.79元），实际募集资金306124384.02元。
截止2022年12月13日，发行人上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字【2022】000918号”验资报告验证确认。
发行人本次非公开发行股票募集资金在扣除相关发行费用后，全部用于补充流动资金。截至2023年12月31日，发行人已累计使用募集资金309302506.71元，其中：发行人2022年12月13日至2022年12月31日使用募集资金人民币
215310330.04元；2023年度使用募集资金93992176.67元。截至2023年12月
31日，发行人上述专户所存放的募集资金（包括利息收入）已全部使用完毕。发
行人已于2023年6月29日办理完成募集资金专户的注销手续。
二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，大为股份依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合发行人实际情况，制定了《募集资金管理及使用制度》（以下简称“《管理制度》”），2022年4月，大为股份对《管理制度》进行修订，并经发行人2021年年度股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合发行人经营需要，大为股份在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，并于2022年12月21日与华源证券（原九州证券股份有限公司）、上海浦东发展银行股份有限公司深圳
分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集
资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金存放和使用情况进行一次现场调查。
根据《募集资金三方监管协议》，发行人一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的20%的，发行人与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行应当及时以传真方式知会保荐代表人。
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元银行名称账号初时存放金额截止日余额备注上海浦东发展银行
股份有限公司深圳79330078801900001602308760000.000.00已销户梅林支行
合计-308760000.000.00-
注：上表中初时存放金额与募集资金净额的差异，为初时存放时尚未支付的发行费用。
三、2023年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况发行人不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
发行人已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
报告期内，保荐人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对大为股份募集资金账户的使用进行了核查，主要核查内容包括：查阅了发行人募集资金账户银行对账单、支付凭证等，审阅与募集资金使用有关的公告、发行人内部决策文件等，查阅中介机构报告等资料。
经核查，保荐人认为，2023年度大为股份募集资金使用和管理规范，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，保荐人对大为股份2023年度募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《华源证券股份有限公司关于深圳市大为创新科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赖昌源牛南
保荐人：华源证券股份有限公司
2024年4月11日附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市大为创新科技股份有限公司
金额单位：人民币元本年度投入募集资金
募集资金净额306124384.0293992176.67总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额0309302506.71总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%项目达项目可是否已变截至期末投本年是否承诺投资项目到预定行性是
更项目募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计投资进度（3）度实达到和超募资金投可使用否发生
（含部分投资总额额（1）额入金额（2）＝（2）/现的预计向状态日重大变
变更）（1）效益效益期化承诺投资项目
1.补充流动资不适不适
否306124384.02306124384.0293992176.67309302506.71101.04不适用否金用用承诺投资项目不适不适
否306124384.02306124384.0293992176.67309302506.71101.04不适用否小计用用超募资金投向
1----------超募资金投向
----------小计不适不适
合计否306124384.02306124384.0293992176.67309302506.71101.04不适用否用用未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用
（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明超募资金的金
额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况用闲置募集资金进行现金管不适用理情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因尚未使用的募集资金用途及不适用去向募集资金使用
及披露中存在公司已累计投入募集资金总额大于募集资金总额系利息、手续费及部分发行费用使用自有资金支付，未使用募集资金置换等累计形成的问题或其他的金额用于补充流动资金所致。
情况