湖北宜化:2023年度独立董事述职报告（吴伟荣）

2023年度独立董事述职报告
湖北宜化化工股份有限公司
独立董事2023年度述职报告（吴伟荣）
根据《上市公司独立董事管理办法》《湖北宜化化工股份有限公司独立董事工作制度》，本人向股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况吴伟荣，女，1983年6月出生，工商管理（会计学）专业博士，中国注册会计师。曾任华中农业大学讲师，湖北灵星畜禽有限公司财务经理，武汉嘉禾会计培训机构培训讲师，武汉靖翔工贸有限公司财务顾问。现任华中农业大学副教授。
（二）不存在影响独立性的情况
本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业担任除
独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加会议的情况
1.出席董事会与股东大会情况
2023年度，公司第十届董事会共召开会议13次，本人应出席会议6次，均按时出席会议，其中现场参会1次，以通讯表决方式参会
5次。本人积极参与董事会各项决策，在董事会会议召开前，认真研2023年度独立董事述职报告
读相关议案资料，主动获取决策所需信息；在审议议案时，审慎行使表决权，独立、公正、认真地履行独立董事职责；报告期内，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司董事会议案或其他事项提出异议。
2023年度，公司第十届董事会共召集、召开股东大会9次，本
人应出席股东大会3次，均按时参加。
2.专门委员会情况作为第十届董事会审计委员会委员，本人按照法律法规和《湖北宜化化工股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，报告期内第十届董事会审计委员会召开的5次会议，本人应出席会议3次，相关情况如下：
（1）2023年2月21日，召开第十届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。
（2）2023年4月12日，组织召开第十届董事会审计委员会第
六次会议，审议通过了《2022年年度报告及其摘要》、《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
（3）2023年4月27日，组织召开第十届董事会审计委员会第
七次会议，审议通过了《2023年第一季度报告》。
（二）现场办公及实地考察情况
为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，本人通过实地考察、书面及电话沟通等多种方式持续、及时了解公司经营状况。
在参加公司董事会现场会议的同时，对公司进行现场调研，认真听取经理层关于公司生产经营、财务状况、内部控制建设和执行情况等方面的汇报。为公司发展提出合理化建议，对公司对外担保、关联交易2023年度独立董事述职报告等重大事项进展主动跟踪，对董事会决议执行情况严格督促落实，并积极关注媒体报道及机构调研等公司动态，积极有效地履行了独立董事的职责，认真维护了公司及股东特别是中小股东的合法权益。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司十分重视与我们的沟通，将相关经营情况和重大事项的进展及时沟通交流，使我们能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司经营动态。公司在每次召开董事会及相关会议前，均能及时提供相关会议材料，并对我们的疑问及时解答，为我们的履职提供了必要的条件和大力的支持。
（四）保护股东合法权益方面所做的工作
报告期内，本人严格按照法律法规、自律监管规则的规定忠实、勤勉履行职责，及时了解公司生产经营、财务状况、业务发展、投资情况等重大事项，对提交董事会审议的议案，运用专业知识，审慎行使表决权。认真监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性、客观性、合理性，切实有效的保护了公司及公司股东的合法权益。
（五）与审计机构的沟通情况
1.在年审会计师事务所进场审计前，召开与年审注册会计师的
第一次见面会，听取年审注册会计师关于审计工作的安排以及公司财
务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，就公司可能存在的风险节点进行沟通。
2.在审计过程中，督促年审会计师事务所加快工作速度，提高
工作效率，按时完成审计任务。
3.在召开董事会审议年报前，召开与年审注册会计师的第二次2023年度独立董事述职报告见面会，进一步沟通初审意见；向公司管理层了解公司本年度生产经营情况、会计政策变更的实施情况、重大投融资情况、规范运作情况、内控执行情况等。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人重点关注了以下事项在决策、执行及披露过程中的合法合规性，具体情况如下：
（一）关联交易情况报告期内，本人事前审议了《关于控股子公司签署10万吨精制磷酸项目合作协议暨关联交易的议案》、《关于控股子公司接受财务资助暨关联交易的议案、关于本次向特定对象发行 A 股股票构成关联交易暨签订的议案》、《关于出售资产暨关联交易的议案》、《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，对上述议案的合规性、必要性、合理性、公允性进行了独立判断，同意提交董事会审议，认为关联交易定价公允，未损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，不存在被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，认真审阅了公司《2022年度内部控制评价报告》，认为公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内2023年度独立董事述职报告部控制，内部控制运行总体良好；公司编制的《2022年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映公司内部控制制度的建设及运行情况。
报告期本人在任时期内，公司披露了《2022年年度报告及其摘要》《2023年第一季度报告》，审计委员会对上述定期报告进行了审议，并提交董事会审议，通过后进行了披露，本人认为程序合法合规。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2023年4月13日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务及内部控制审计机构，聘期1年。
该事项已经2023年5月8日召开的2022年度股东大会审议通过。
本人关注了大信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资格和履职情况，同意公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，财务负责人未发生人员变动。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
报告期内，不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期本人在任时期内，除本人因连任年限已满，申请辞去公司
第十届董事会董事职务外，无其他董事、高级管理人员变动。2023年度独立董事述职报告
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
本人对公司2023年度董事、高级管理人员薪酬的方案制定和发
放情况进行了审查，认为董事及高级管理人员的薪酬符合公司薪酬管理制度的有关规定，薪酬发放与年报披露情况一致。
2023年度，未制定或者变更股权激励、员工持股等计划。
四、总体评价和建议
以上为本人作为独立董事在2023年度履行职责情况的汇报，本人因连任年限已满，于2023年6月26日申请辞去公司第十届董事会董事职务，不再担任公司独立董事，在此，希望公司今后经营更加稳健、运作更加规范，盈利能力不断增强，在董事会的领导下，独立、持续、稳定、健康的向前发展，用优秀的业绩回报广大投资者。本人对公司其他董事、监事会、经营管理层在本人任期内给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。2023年度独立董事述职报告（本页无正文，为《湖北宜化化工股份有限公司2023年度独立董事述职报告（吴伟荣）》签字页）
独立董事：
吴伟荣
2024年4月11日