国元证券:国元证券业绩说明会、路演活动信息

证券代码：000728证券简称：国元证券
国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2024-003
投资者关系活动□特定对象调研□分析师会议
类别□媒体采访□业绩说明会
□新闻发布会□路演活动
□现场参观
□其他活动参与人员参与公司2023年度网上业绩说明会的投资者
时间2024年4月12日下午15:00-16:30地点公司形式网络远程方式
董事长沈和付先生，执行委员会主任、总裁胡伟先生，独立董上市公司接待人
事张本照先生，执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰员姓名女士，执行委员会委员、总会计师司开铭先生交流内容及具体投资者关系活动交流内容及具体问答记录请见附件1问答记录关于本次活动是否涉及应披露重不涉及大信息的说明活动过程中所使
用的演示文稿、提供的文档等附国元证券2023年度网上业绩说明会演示文档见附件2。
件（如有，可作为附件）
1附件1：投资者关系活动交流内容及具体问答记录
1.国元证券作为头部券商，将采取哪些措施保护中小投资者权益？
公司牢记“以投资者为本”理念，坚持走近投资者、贴近投资者、服务投资者，持续不懈开展投资者教育和保护活动，构建投教新生态，不断增强投资者获得感。不断提升信息披露的合规性、完整性、可读性和透明度，全方位、多角度向广大投资者披露公司信息，连续 16 年荣获深交所信息披露 A 类评价。我们切实加强投资者回报，建立了持续、稳定、科学分红回报规划，自2007年以来累计实施18次权益分派，累计现金分红超88亿元，现金分红金额与归属于上市公司股东净利润比例达45%。
未来，公司将继续坚持不懈地开展投资者教育和保护活动，构建投教新生态，不断增强投资者获得感。继续以信息披露为抓手，以投资者需求为导向，高水平和严要求进行信息披露，真实、准确、完整、及时地向投资者传递公司信息，塑造公司优质的资本市场品牌形象，助推公司高质量发展，使公司成为受监管机构、资本市场、投资者认可和信任的优秀上市券商。不断丰富投资者交流方式，持续拓宽沟通渠道，统筹好战略发展、业绩增长与股东回报之间的动态平衡，不断提升股东回报水平，坚持为投资者带来“长期、稳定、可持续”的投资回报，与广大投资者共享公司发展成果。
2.请问沈总，在阶段性放缓 IPO 的大环境下，公司将如何应对保荐业务下
滑导致的营收下降？
2023年，从行业趋势看，中央金融工作会议提出“五篇大文章”，将“金融服务实体经济”的内容具象化，金融工作被赋予更多角色和任务，金融行业向优化经济增长方式、承担更多社会责任的方向转变，国元将坚定服务大局，服务实体经济。
一是贯彻落实中央金融工作会议精神，切实加大项目储备。依靠长三角一体化发展国家战略和安徽“三地一区”建设发展定位，聚焦“高三新生”产业赛道，寻找产业链及上下游企业；加大对国家支持的科技创新、证券先进制造、绿色发展等企业的摸排，加强对优质客户的服务持续丰富项目储备。
二是寻求业务的多元化发展，提高整体收入水平。积极开拓债券承销市场，提升债券承销业务的规模和市场份额；深入挖掘并购重组市场的潜力，满足客户
2的多样化需求；充分利用新三板市场的机遇，为中小微企业提供优质的挂牌、融资和交易服务。
3.在国家提出加快推动发展新质生产力的大背景下，国元证券将如何助力
新质生产力，培育并服务经济新动力？公司加快培育新质生产力，首先将提升公司生产力。加强人力资源重组，增强人岗匹配度，让专业的人干专业的事，让人尽其才、才尽其用、用有所成。加大青年人才的培养和锻炼力度，让青年员工成为公司高质量发展的中坚力量。加强业务牌照重组，充分发挥好公司全牌照业务协同优势，加强协同顶层设计，把协同从一种战略、一种机制，演变成竞争力、战斗力。加强客户资源重组，综合运用公司各类金融产品和服务，为客户提供一站式、多场景、全生命周期综合金融服务，帮助客户实现价值最大化。
同时，公司坚持“六个聚焦”，锻造高质量发展新引擎。深入实施“244”发展战略，大力推进各业务单元强链补链延链，打造差异化特色。一是聚焦转型升级，培育发展新动能。二是聚焦客户至上，提高服务温度广度和深度。三是聚焦风控合规，守住安全发展底线。四是聚焦业务协同，共创联动发展新局面。五是聚焦人事改革，激发人才创新创造活力。六是聚焦党建引领，夯实高质量发展根基。
4.请问公司自营板块收入大幅增加的原因是什么？
公司全年自营板块业绩快速增长的主要原因，一是固定收益在规模稳定增长的情况下，抓住债市“风口”，保持传统配置业务稳定增长，实现配置盘收入增加；打造交易与创新业务“双引擎”，实现交易盘与创新盘收入增加，其中交易业务年底抓住市场收益快速下行趋势机会，增厚价差收入；积极探索 FICC 创新业务，大力发展资本中介与客需业务，并实现较快发展，投资收益率约8%，跑赢中债指数；同时建立多元化投资格局，资金端降本增效显著。二是权益投资业务加强宏观经济研判，按照风险收益特征灵活配置资产，加大非方向性投资转型；
控制权益投资总规模、缩小投资策略风险敞口，整体看虽小幅亏损，但投资收益率跑赢对标指数。三是做市业务持续优化持仓结构，升级做市交易策略，提高做市成交金额，全年投资收益率8.07%，跑赢三板指数及北证指数；全年成交金额较2022年增长40.39%。
35.请问公司准备什么时候分红？
公司一直高度重视投资者合理回报，2023年度利润分配预案为：以现有总股本4363777891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币654566683.65元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。此预案尚需提交公司2023年度股东大会审议，在股东大会审议通过后两个月内实施，具体时间请关注公司公告。
6.独董新规正式实施后，公司发生了什么变化？
独董新规出台以来，公司第一时间组织对《公司独立董事制度》进行修订，在任职资格、履职方式、履职保障等方面进行了优化。通过完善制度供给，公司明确了独董在公司治理中的法定地位和职责界限。此外，独董新规落地后，公司立即设立了专门的独董办公室方便独董现场办公。独立董事通过现场办公能深入了解公司经营管理、内部控制等日常情况。结合证券公司营业网点众多等情况，公司独立董事还不定期的通过“四不两直”方式前往分支机构调研，与分支机构负责人、员工沟通交流，切实掌握公司分支机构工作运行情况。
7.市场上其他券商均在着力发展研究所业务，其中不乏一些知名研究所，
国元证券未来将如何发展研究业务？
公司研究所在研究方面，围绕国家发展战略重点和前沿科技领域，围绕公司“高三新生”（高端智能制造、新能源、新材料、新一代信息技术、生物医药）
等重点行业赛道，深入优化研究布局，持续提升研究能力，紧跟大型龙头企业，秉承价值投资与长期投资理念，寻求核心产业洞见，关注离岸资本市场，在研究内容上坚持守正创新；机构客户服务方面，从传统卖方服务模式向综合销售与机构服务转型，全面提升服务标准形成销售突破。2024年，公司将以深耕产业研究、行业研究和公司研究为基础，着力打造基于产业数据库的智慧研究所，持续提升价值发现能力，通过一二级联动，积极构建“FA 生态”的打法，探索“两级联动、三重赋能”的业务模式。
8.公司经纪业务开展情况如何？
2023年，公司实现经纪业务净收入102440.23万元，经纪业务利润
12300.85万元。公司搭建客户分层服务体系，进一步提升客户体验，围绕机构
与零售经纪，通过盘活存量客户、拓宽获客渠道、推动投顾服务等措施，引入增
4量，激活存量，全年股基交易量同比增长1.96%，优于市场水平；加大线上、线
下获客力度，促进公司有效户规模增长，横向扩充线上引流渠道、加大银行合作力度，纵向提升客户运营服务水平，进一步提高客户的资产规模和交易活跃度，从而稳住了代买收基本盘；加大“富裕+”户开发力度，开展客户提升专项活动，围绕上市公司客户和高净值客群多元化拓展业务，逐步向机构化转型；探索创新投顾业务模式，聚焦重点交易客群，推广投顾服务和专业交易工具来满足客户需求，开展各类成效显著的投顾运营推广活动，有效促进交易活跃，推动投顾业务高质量发展；打造“鑫品”销售服务体系，坚持金融产品“研究”与“引入”并举，以固收类产品为基本盘，兼顾客户不同资产、不同策略配置需求，通过多渠道、专业化、高频率服务赋能产品销售，公司代销金融产品净收入行业排名升至
第29位。
9.随着国家金融强国的重大部署，券商行业集中度可能面临进一步提升，
中型券商竞争加剧，请问公司是否有通过兼并收购等其他方式做大做强的计划和动作？
尊敬的投资者，您好，公司若有相关计划，将会及时进行公告。
10.如何看待国家的证券合并做大做强？公司会合并华安证券响应国家政策，做一流投资银行吗？尊敬的投资者，您好，公司若有相关计划，将会及时进行公告。
11.市值管理纳入国企内外考核，公司将如何进行市值管理，管理层认为公
司的市值合理吗
公司管理层将持续聚焦主业主责，推动业务转型升级，努力提升经营业绩与核心竞争力，提高公司内在价值，助推公司市值持续增长，同时，严格按照相关法规要求履行信息披露义务，做好市值管理工作。股价波动受多种因素影响，包括宏观经济、行业发展、资本市场环境、投资者预期及偏好等方面，敬请投资者理性看待并注意投资风险公司如有相关计划。
12.请问公司股价，常年破发，对次管理层，是否有市值管理？公司如何看
待证券合并做大做强，是否考虑合并华安？公司管理层将持续将聚焦主业主责，推动业务转型升级，努力提升经营业绩与核心竞争力，提高公司内在价值，助推公司市值持续增长，同时，严格按照相5关法规要求履行信息披露义务，做好市值管理工作。股价波动受多种因素影响，
包括宏观经济、行业发展、资本市场环境、投资者预期及偏好等方面，敬请投资者理性看待并注意投资风险公司如有相关计划。公司如有并购、回购等计划将根据监管要求及时披露。
13.证监会表示将督促投资银行把功能性放在首要位置。请问公司管理层，
如何看待这一问题？
公司始终牢记国有企业的功能性定位，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。将功能性放在首要位置，坚持以投资者为本，以客户为中心，发挥好资本市场金融服务功能，始终践行金融报国、金融为民的发展理念，落实好“五篇大文章”的战略布局。一是深化投行枢纽作用。聚焦实体经济，坚持专业赋能、资本赋能、服务赋能、产业赋能，持续发挥多层次资本市场中“主力军”“主引擎”“主抓手”作用，服务新质生产力企业通过资本市场实现长远发展。二是深耕重点产业链。紧跟国家“十大新兴产业”，聚焦“高三新生”产业赛道，持续深化“黄金赛道”，围绕目标产业链，锚定产业链上下游企业上市目标，促进产业链集群式发展。三是加速基金丛林布局。抓住安徽“基金丛林”建设机遇，通过优质金融“活水”精准滴灌优秀高成长性企业，助力“科技、产业、金融”良性循环，充分发挥基金招引作用，推动优质产业项目落地。四是发挥债券融资功能。积极响应国家战略，聚焦绿色发展、乡村振兴等领域，推动业务创新，提高融资便捷性、降低融资成本。
14.请问公司23年有哪些经营亮点？
2023年，公司围绕建设一流产业投资银行总目标和阶段性要求，以客户为中心，聚焦主责主业，对标对表、真抓实干、定位长远，经营管理突出表现为“六个一批”。一是一批指标增幅行业领先。营收与净利润实现稳健增长；FICC 创新业务、资本中介与客需业务实现突破；安徽省内上市挂牌家数、再融资家数、
期末辅导家数、企业债及公司债合计承销金额均位居安徽省首位，公募及私募基金管理规模快速增长，区域特色和品牌优势不断巩固。二是一批重大改革措施成功落地。推出执行委员会制度、战略管理 PMO 机制、“业绩薪酬双对标、费比薪比双管控”激励机制、中层干部年轻化等改革举措，持续构建系统完备、科学规范、运行高效的组织架构体系。三是一批数字化项目加快推进。提升数据服务，
6做好“五篇大文章”，强化与华为、恒生电子、科大讯飞等企业战略合作，打造
国元点金8.0、智慧投行、智慧研究所、机构业务协同等系统建设，让业务发展插上“数字化”翅膀。四是一批创新业务陆续推出。坚持创新驱动发展战略，积极拓展场外衍生品、票据投资、公募 Reits、绿色债券等投融资新路径，向买方投顾转型组建“优+投顾团队”，打造定位清晰、识别度高的国元研究 FA 业务品牌，塑造发展新动能新优势。五是一批发展和文化建设荣誉丰硕。获省委省政府“全省推进长三角地区更高质量一体化发展优秀集体”，连续十三年荣获省政府服务地方实体经济发展评价“优秀”等次，行业文化建设 A类、连续十六年信息披露被深交所评为 A级等荣誉，品牌价值和市场形象进一步提升。六是一批协同服务效果显著。以客户为中心，聚焦“产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理”黄金赛道，深化“1+1+N”协同体系、企业家金融专班、“期货+保险”等，为客户提供一站式、一揽子、定制化、差异化的综合金融解决方案。
15.我看到公司资管业务收入增加了百分之二十多，请问原因是什么？下一
步将准备如何开展？
2023年，公司资管业务梳理战略定位、明确战略举措，优化投研风控体系，
加强协同合作；不断丰富产品线，完善产品体系架构，打造优质资管产品，同时快速响应客户个性化需求，成功为多家上市公司及其员工定制产品；建立直销柜台，更好地为机构投资者服务；夯实主动管理基础，加大主动管理方向转型力度，主动管理与私募产品规模快速提升。2023年，实现客户资产管理业务净收入
9109.05万元，同比增长26.96%。
未来，公司将持续推进各条销售战线协同合作，做大业务规模，紧随市场热点，以客户需求为导向进一步丰富产品线，做到产品期限和产品策略全覆盖，同时适时推出优质产品，打响资管产品品牌知名度。
16.相较于大的头部券商，像公司这样的中小券商后续怎样发展？
中小券商在市场竞争中要实现突围发展，需要锻造自身的核心竞争力。一是坚持市场化机制和发展方向。优化公司制度机制，推进公司治理体系建设，不断提升公司高质量发展水平。二是坚持特色化、差异化发展思路。结合自身实际，聚焦所处区域和细分领域，培育特色竞争优势。三是坚持金融服务实体经济根本宗旨。聚焦证券公司主责主业，更好发挥资本市场枢纽功能，提升服务实体经济
7质效。四是深入推进数字化转型。以金融科技赋能业务发展，完善机制建设促进
“业技融合”，不断提升对新质生产力的服务能力。五是积极做好金融“五篇大文章”。聚焦证券公司功能性定位，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”。六是强化合规风控管理。夯实高质量发展根基，为公司业务发展行稳致远保驾护航。
附件2：国元证券2023年度网上业绩说明会演示文档
82023年度业绩说明会
2024年4月12日
Page 12023年经营业绩
Page 22023公司经营业绩——经营概况
63.6亿22.0亿18.7亿5.55%
营业收入 利润总额 净利润 ROE
同比增长19%同比增长7%同比增长8%同比增长0.23百分点项目2023年度同比变化
总资产1328.6亿元3%
净资产345.8亿元5%
净资本214.1亿元6%
备注：数据为合并口径。
Page 32023年经营亮点
Page 42023公司经营亮点——“6”个一批
Page 5公司战略举措
Page 6公司战略举措准确把握国有企业的功能性准确把握国有企业的人民性准确把握国有企业的时代性
当好服务实体经济的主力军坚持发展为人民、发展成果自主创新打造新时代和维护金融稳定的压舱石由人民共享核心竞争力
l深化投行枢纽作用 l服务居民财富管理 l贯彻市场化方向
l深耕重点产业链 l加强投资者教育与保护 l加快数字化智能化转型
l加速基金丛林布局 l积极履行社会责任 l加强文化及声誉建设
l发挥债券融资功能 l切实加强投资者回报 l坚定国际化道路
l坚守金融安全底线
Page 72024年经营思路
Page 82024经营发展思路聚焦转型升级聚焦客户至上聚焦风控合规
坚持“六个聚焦”聚焦业务协同聚焦人事改革聚焦党建引领
持续打造“产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理”
深耕“黄金赛道”黄金赛道
贯彻落实 深化“协同机制” 推动“1+1+N”机构业务协同发展模式走深走实
发展思路提升“功能盘”稳固“基本盘”
聚力“四个盘子”
扩大“增量盘”打造“潜力盘”
深化“三大战区”辖区阵地上市公司链主企业及头部产业投资机构服务跃升分支转型协同聚能改革提质栽树增程
聚焦“十大工程”科技赋智战略开疆效能提升人才强司安全护航
Page 9市场概况
Page 10市场概况——市场表现
指数变化股权融资24.52%12.12%34.98%
融资规模、发行数
国内外综合因素影响 ，A股市场各主要指数均下跌 9000 亿元 416 家 7813.25 亿元 450 家量等均发生较大幅31.27%363家
314家319家
度下滑6000亿元5222.55亿元5080.22亿元300家
2974.933589.71亿元
上证指数3.70%3000亿元150家
3089.26
0亿元0家
9524.69 2022年 2023年 A股IPO发行数量 IPO融资规模 定增发行家数 定增融资规模
深证成指13.54%
11015.99
交易市场12.86%1891.377.10%
创业板指数19.41%除双融余额增加外，
2346.7731646.60亿元27576.82亿元
沪、深两市股票累16497.51亿元5.48%15404.09亿元计成交额及质押市
3431.11值均下滑224.51万亿元212.21万亿元
沪深300指数11.38%
3871.63
1197.72
三板做市指数2.01%沪深两市股票沪深两市融资股票质押业务
1222.31累计成交额融券余额市场质押市值
2022年2023年2022年2023年
Page 11市场概况——证券行业表现总资产净资产
118270.93亿 29507.94亿 l 证券行业积极主动融入国
27876.25亿5.85%家发展大局，充分发挥资
110613.01亿
6.92%本市场在促进资本形成、
105942.57亿25687.42亿8.52%价格发现、资源配置、风
险管理等方面的重要功能，
4.41%
进一步提升服务实体经济
和投资者能力，有力支持
2021年2022年2023年2021年2022年2023年科技创新和国家重大战略
实施营业收入净利润
l 证券行业持续夯实资本实
1911.19亿元
5024.10亿元力，行业风险管控能力持
3949.73亿元4059.02亿
1423.01亿元1378.33亿续增强
25.54%
21.39% 2.77% 3.14% l 受多重超预期因素冲击，
证券行业经营业绩短期承压
2021年2022年2023年2021年2022年2023年
数据来源:中国证券业协会
Page 12公司经营情况
Page 13公司经营情况——公司主要经营数据总资产净资产
1328.56亿345.79亿
1295.05亿 l 公司保持战略主动，坚持
守正创新、深化改革，推2.59%4.98%329.39亿动公司各项业务健康发展，
1146.46亿12.96322.95亿2.00%营业收入增长率，净利润
增长率均优于行业平均
l 风险覆盖率 250.74%
2021年 2022年 2023年 2021年 2022年 2023年 l 流动性覆盖率 389.81%
l 净稳定资金率 157.65%营业收入净利润
l 公司资产流动性较强，短
63.55亿19.09亿
18.68亿期支付能力较好，资产配61.10亿
置较为合理，各项风险控
9.19%7.75%
12.58%18.99%制指标均优于监管预警标
17.33亿
53.41亿准
2021年2022年2023年2021年2022年2023年
Page 14公司经营情况——公司主营业务收入情况
2023年2022年
2023年主营业务收入构成
17.91亿元
财富信用业务同比下降7.12%
19.29亿元
2.01亿元6.79%
投资银行业务同比下降73.71%
7.66亿元
2.69%28.19%
15.69亿元
自营投资业务同比增长250.45%
4.48亿元
0.91亿元33.05%
资产管理业务同比增长26.96%
0.72亿元3.17%
21.00亿元
期货公司业务同比增长48.29%
14.16亿元1.43%24.68%
1.71亿元
国际公司业务同比增长16.57%
1.47亿元
4.19亿元
其他业务同比下降23.52%财富信用业务投资银行业务自营投资业务资产管理业务
5.65亿元期货公司业务国际公司业务其他业务
抓住行业趋势性机会，兑现投资收益，板块收入增长，投资管理能力提升，发展动能强劲Page 15公司业务概况
Page 16公司业务概况——财富信用业务板块亮点
总客户、有效户、“富裕+”户数创历史新高，交易量跑赢母公司信用业务余额204.19亿元同比增长7.71%市场股基交易量同比增长1.96%，优于市场水平投顾业务模式不断创新、增速较快经纪业务信用业务公司代理买卖证券情况2022年公司信用业务余额情况2022年
2023年2023年
27428.90亿元
股票1.29%
27080.42亿元167.42亿元
融资融券余额9.35%
924.56亿元153.10亿元
基金26.80
729.15亿元
1123.96亿元35.64亿元
债券2.22%股票质押余额1.71%
1099.56亿元35.04亿元
20041.50亿元
债券回购交易23.26%
16259.09亿元1.13亿元
约定购回余额20.98%
10.63亿元1.43亿元
权证及其他证券26475.00%
0.04亿元
49529.55亿元204.19亿元
交易总额9.66%合计7.71%
45168.25亿元189.57亿元
代理买卖证券交易总额同比增长9.66%双融余额实现稳定增长股票质押余额在市场股质市值整体下滑的情况下仍能实现正增长
Page 17公司业务概况——自营投资业务
自营收入同比增加2.5倍，为公司增幅最大业务板块板块亮点
固收投研能力持续加强，交易及客需收入占比提高自营业务收入
2022年
权益投资积极向非方向性转型156858.91万元2023年做市业务部积极申报做市交易业务资格44759.28万元250.45%自营投资业务收入（抵减部分筹资利息支出后）固定收益
固收业务收入近3年平均增幅31.55%
探索 FICC 创新业务，发展资本中介与客需业务，投资收益率约8%，大幅跑赢中债指数权益投资固收业务收入固收业务收入增长率
加大非方向性投资转型，控制权益投资总规模、缩小投资策略风险
15100%
敞口投资收益率跑赢对标指数。11.78亿元
9.72亿元
109.05亿元66.06%
做市业务50%
5.45亿元
投资收益率8.07%，大幅跑赢三板指数及北证指数，全年成交金额同521.20%比增长40.39%7.40%
00%
2020年2021年2022年2023年
Page 18公司业务概况——投资银行业务板块亮点
在安徽省内上市加挂牌家数、再融资家数、期末辅导家聚焦绿色发展、乡村振兴完成多个债券发行“首单”
数、企业债及公司债合计承销金额均位居安徽省首位。  在会在审IPO项目全国排名第21位，再融资家数全国排 企业债承销总额排名第7位 名第17位，辅导备案IPO项目全国排名第16位服务实体经济，实现五个过半母公司主承销业务情况2022年
2023年近年来，公司实现保荐皖企A股、科创板和北交所上市公 56.38 亿元股权项目 57.23%司占比数量过半，为安徽上市公司提供资本市场服务过半，131.83亿元服务国资国企过半
238.95亿元
债券项目6.50%
224.37亿元
履行社会责任，加大重点领域支持力度
295.33亿元
合计17.09%
356.20亿元
聚焦绿色发展、乡村振兴等领域，完成多个“首单”项目，其中，濉溪绿色债是公司成功发行的首支绿色债，“23江南债”与“23金寨小微债”为2023年安徽省首批小微企业 IPO阶段性收紧，股权项目承压增信集合债券债券抢抓发行窗口期，不断推动业务创新Page 19公司业务概况——资产管理业务
银行代销渠道销售规模扩增，主动管理规模增长板块亮点资管业务净收入上涨，行业排名连续2年提升优化投研风控体系，加强协同合作资管业务净收入
不断丰富产品线，完善产品体系架构响应客户个性化需求，成功为多家上市公司及其员工定制产品9109.05万元
7174.74万元26.96%
加大主动管理方向转型力度，主动管理与私募产品规模快速提升
2022年
2023年
夯实主动管理基础资产管理业务净收入
*主动管理规模126亿元，同比增长20%公司资产管理业务规模情况
2022年
2023年
125.88.00亿元
集合产品销售渠道显成效集合资产管理业务20.05%104.86.00亿元
*战客投行渠道实现零的突破79.30.00亿元
单一资产管理业务36.00%
*分支机构渠道同比增长0.7%123.90.00亿元
31.76.00亿元
专项资产管理业务143.56%
13.04.00亿元
提升资产挖掘能力
236.94.00亿元
*增厚资管产品收益，全面布局公司产品线合计2.01%
241.80.00亿元
Page 20公司业务概况——国际业务
单位：万元板块亮点营业收入净利润板块类别
自营美元债业务继续发挥稳定器作用有效对冲
2023年度同比变化2023年度同比变化
业绩波动
净利润在当前的市场冲击下仍保持正国际板块1708116.57%1443-19.62%
主要原因｜国际板块营收增长净利润略有下滑香港市场继续走弱市场环境对经纪业务美元持续加息造成重大冲击整体息差收入受到压缩
Page 21公司业务概况——子公司经营情况
营业收入合计约30亿元，占公司营业收入比重约48%五家子公司
净利润合计3.6亿元，占公司净利润比重约19%单位：万元营业收入净利润子公司
2023年度2023年度
国元国际170811443国元股权41121014国元创新2904421271国元期货2068496674长盛基金462105776
Page 22公司业务概况——子公司经营情况国元股权国元创新国元期货长盛基金
l 抢抓安徽省“基金丛林”政策机 l 新增金融产品投资18个、合计 l 客户成交金额89184.15亿元， l 资产管理规模1198.71亿元，同比增长20.4%遇，基金管理规模实现跨越式增9.01亿元同比增长30.00%（行业增速长6.28%)；成交量为1.44亿手，同比增长45.84%（行业增速 l 公募基金规模800.02亿元，同l 新增股权项目投资17个、合计 比增长33.6%（行业增速为l 新增备案基金7只，备案规模 25.6%），均优于行业
3.75亿元6.09%）
118亿元
l 日均客户权益106.76亿元，同l 非货币管理规模增至564亿元，l 累计管理基金16只，累计管理 l 积极转型发展，严守风险底线， 比增长9.56%；手续费收入位 增加149亿元（增量规模排名规模144.3亿元保持较好的经营业绩和发展势列行业31名25/157），增幅35.9%（行业头增幅4.4%），排名较上年度提l 绿色食品产业主题母基金规模 l 荣获证券时报“2023中国成长 升4位
83.4亿元，聚焦深入推进绿色潜力期货公司君鼎奖”；期货
食品产业高质量发展 日报“中国最佳期货公司奖” l 荣获《中国证券报》“2022年度金牛进取奖”和《投资时报》
等奖项“2023卓越社会责任企业”荣誉称号
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