思特奇:2023年度监事会工作报告

北京思特奇信息技术股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年，北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规以及《北京思特奇信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《监事会议事规则》等公司内部制
度的要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行各项职责，通过列席公司董事会、股东大会，直接听取公司各项工作报告与财务报告，对公司的决策程序、募集资金的使用、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，维护了公司和股东的合法权益。现将2023年监事会主要工作情况汇报如下：
一、2023年度公司监事会工作情况
公司第四届监事会由5人组成，其中职工代表监事2人，股东代表监事3人。
根据公司生产经营实际情况和董事会的安排，监事会坚持了定期会议制度。
会议的通知、召开程序以及参与表决监事人数均符合《公司法》和《公司章程》的规定，全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议。2023年度，监事会共召开7次会议，具体内容如下：
序号召开日期会议届次审议内容1.《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
第四届监事会12023年1月5日2.《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的议
第五次会议案》
3.《关于变更注册资本并修订的议案》
第四届监事会
22023年2月9日1.《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
第六次会议
32023年4月17日第四届监事会2.《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》第七次会议3.《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
4.《关于公司2023年度财务预算报告的议案》
5.《关于公司2022年度报告及其摘要的议案》
6.《关于公司2022年度利润分配方案的议案》7.《关于公司的议案》
8.《关于公司的议案》9《.关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》
10.《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》11.《关于使用闲置自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》12.《关于向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》
13.《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
14.《关于使用募集资金置换先期投入的议案》
15.《关于公司计提资产减值准备的议案》
第四届监事会
42023年4月26日1.《关于公司2023年第一季度报告的议案》
第八次会议
1.《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》第四届监事会2.《关于公司的议案》
3.《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》
第四届监事会
62023年10月12日1.《关于回购公司股份方案的议案》
第十次会议
第四届监事会
72023年10月26日1.《关于公司2023年第三季度报告的议案》
第十一次会议
二、监事会对2023年度有关事项的审核意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》等规定对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决策内容及程序符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定；建立了较完善的信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；公司现任董事、高级管理人员勤勉尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司经营情况及财务状况进行了检查，认为：公司的财务体系健全、制度完善；财务状况良好，运作规范；收入、费用和利润的确认与计量真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，报告期内，公司执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的情况良好，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，利润分配方案符合公司实际。
3、对内部控制自我评价报告的意见
经审阅公司《2023年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：公司建立的内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规的要求及公司生产经营管理的实际需要，并得到有效执行，对公司生产经营管理的各环节起到较好的风险防控作用，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
公司《2023年度内部控制自我评价报告》符合《公司法》《证券法》等有
关法律法规和《公司章程》的要求，真实、完整地反映了公司内部的实际情况。
4、检查对外担保情况经核查，监事会认为：报告期内，因子公司经营发展需要，公司对部分子公司提供了连带责任担保，上述担保事项均已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等规范性文件履行了审批程序和信息披露义务。
5、检查关联交易情况
根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，经核查，报告期内公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
6、对募集资金存放与使用情况的意见报告期内监事会对公司募集资金的存放与使用进行了有效的监督，认为：公司募集资金的存放与使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的规定执行，不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规，没有违反法律法规及损害股东利益的行为。
7、对董事会编制的定期报告进行审核并作出书面审核意见
监事会认为董事会编制和审核的公司《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》和《2023年第三季度报告》的程序符合相关法
律法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、全面反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、监事会2024年度工作计划
2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益。具体做好以下几项工作：
1、严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益。
2、积极有序开展其他各项监督工作，通过定期审阅财务报告等方式方法，
依法持续对公司财务情况、内部控制等方面进行监督检查，了解和掌握公司基本经营情况，重点关注公司高风险领域，切实将监督工作落实做细。
3、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监督，保证资金合规高效使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。
4、加强内部学习，注重自身业务素质的提高。公司监事会将加强法律法规、规范性文件和会计金融知识的学习，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
北京思特奇信息技术股份有限公司监事会2024年4月9日