东方钽业:招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有限公司
2023年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：东方钽业
保荐代表人姓名：张俊果联系电话：01057783100
保荐代表人姓名：陈春昕联系电话：01057783100
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数无
（2）列席公司董事会次数无
（3）列席公司监事会次数无5、现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表独立意见情况
1次招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有限公司使用自有外币资金
（1）发表独立意见次数支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容无
（3）报告事项的进展或者整改情况无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2024年1月31日培训通过结合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳
（3）培训的主要内容证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及其
他最新的法律法规和相关的上市公司案例，对上市公司的公司治理和规范运
作、董监高人员任职行为
规范、募集资金使用与管
理、信息披露等事项进行培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和
无不适用执行
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人
无不适用变动
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险无不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的无不适用情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状无不适用
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因公司及股东承诺事项是否履行承诺及解决措施实际控制人关于不存在《上市公司收购管理办是不适用
法》第六条不得收购上市公司的情形的承诺控股股东及实际控制人关是不适用于避免同业竞争的承诺控股股东及实际控制人关于减少和规范关联交易的是不适用承诺控股股东及实际控制人关于保持上市公司独立性的是不适用承诺实际控制人关于认购本次向特定对象发行股票的股是不适用份锁定承诺实际控制人关于认购本次向特定对象发行股票认购是不适用资金来源的承诺
控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报及采取填是不适用补措施的承诺董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的相是不适用关措施及承诺控股股东及实际控制人关于特定期间不减持股份的是不适用
承诺控股股东、实际控制人、
上市公司及董事、监事、高级管理人员关于不存在是不适用向发行对象提供财务资
助、补偿或承诺收益的承诺控股股东承诺资产置换交
易完成后，若相关债权人（指未同意债务转移的债权人）向公司主张收款权是不适用利时由中色东方向东方钽业支付相关款项并由东方钽业代为支付
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由不适用，保荐代表人未发生变更
2、报告期内中国证监会和本所对保荐不适用，不存在与本项目相关的监管措机构或者其保荐的公司采取监管措施施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张俊果陈春昕