九洲集团：关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-072
债券代码：123030 债券简称：九洲转债
债券代码：123089 债券简称：九洲转2
哈尔滨九洲集团股份有限公司
关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告
一、股东股份质押基本情况
2021年4月30日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到实
际控制人李寅及赵晓红通知，为降低民营上市公司实际控制人股票质押风险，黑龙江省政府牵头组建了黑龙江省民营上市企业贰号发展基金合伙企业（有限合伙）为公司实际控制人进行纾困合计金额1.5亿，专款用于偿还证券公司股票质押融资借款，本次放款5810.00万元用于偿还中航证券有限公司借款，股票质押情况如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次股份质押基本情况股东名称是否为控股股东或第
一大股东及其
一致行动人本次质押数量
（万股）占其所持股份比例占公司总股本比例是否为限售股是否为补充质押质押起始日质押到期日质权人质押用途
李寅 是 700 9.82% 1.84%高管限股否
2021 年 4
月 29 日
2026 年
4 月 28日黑龙江省民营上市企业贰号发展基金合伙企业（有限合伙）偿还借款
赵晓红 是 700 12.92% 1.84%高管限股否
2021 年 4
月 29 日
2026 年
4 月 28日黑龙江省民营上市企业贰号发展基金合伙企业（有限合伙）偿还借款
合计 / 1400 11.16% 3.68% / / / / / /
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2．本次解除质押基本情况股东名称是否为控股股东或
第一大股
东及其一致行动人本次解除质押股份数
量（万股)占其所持股份比例占公司总股本比例
起始日 解除日期 质权人
李寅 是 980 13.75% 2.58% 2018 年 4 月 9 日 2021 年 4 月 30 日中航证券有限公司
赵晓红 是 870 16.06% 2.29% 2018 年 4 月 17 日 2021 年 4 月 30 日中航证券有限公司
合计 是 1850 14.75% 4.86% / / /
3.股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
单位：万股股东名称
持股数量 持股比例本次质押前质押股份数量本次质押后质押股份数量占其所持股份比例占公司总股本比例
已质押股份 未质押股份
情况 情况已质押股份限售数量占已质押股份比例未质押股份限售数量占未质押股份比例
李寅 7127.37 18.73% 4790.00 4510.00 63.28% 11.85% 4510.00 100% 835.53 31.92%
赵晓红 5417.06 14.24% 3600.00 3430.00 63.32% 9.02% 3430.00 100% 632.80 31.85%
合计 12544.43 32.97% 8390.00 7940.00 63.30% 20.87% 7940.00 100% 1468.33 31.89%
（二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次质押用于偿还中航证券有限公司的股票质押融资业务；穿透资金原
用途为 2015 年公司收购沈阳昊诚电气有限公司时公司实际控制人、控股股东李寅及赵晓红用股票质押融资增持上市公司股份，支持上市公司生产经营。
2、李寅先生未来半年内到期的质押股份累计数量为 1870 万股，占其所持
股份的 26.24 %，占公司总股本的 4.92%，对应融资余额 4000 万元；一致行动人赵晓红女士未来半年内到期的质押股份累计数量为 2730 万股，占其所持股份
的 50.40%，占公司总股本的 7.18%，对应融资余额 5855 万元；还款资金来源主
要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股票质押、减持等。
3、李寅先生未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为 2310 万股，占其所持股份的 32.41%，占公司总股本的 6.07%，对应融资余额 5000 万元；
一致行动人赵晓红女士未来一年内到期的质押股份（含半年内）累计数量为 2730万股，占其所持股份的 50.40%，占公司总股本的 7.18%，对应融资余额 5855 万元；还款资金来源主要为投资收益、自有资金、个人薪资所得、股份分红、股票质押、减持等。
4、李寅先生及赵晓红女士不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
5、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理等产生影响，李寅先生及赵晓红女士对上市公司不存在业绩补偿义务。
特此公告！
哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
二〇二一年五月六日