龙腾光电:龙腾光电2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2021-004
昆山龙腾光电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2020年度募集资金存放与
使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1536号）同意，并经上海证券交易所同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
333333400股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币1.22元，募
集资金总额为人民币406666748.00元，扣除发行费用人民币51612152.53元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币355054595.47元。
2020年8月12日，公司本次募集资金已全部到位，全部存放于经公司董事会
批准开设的募集资金专项账户内，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第6-00005号）。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币
71454659.33 元（包括置换预先投入金额）；2020 年收到闲置募集资金投资收
益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币 1923900.24 元，募集资金余额为人民币 285655931.64 元，其中现金管理金额为人民币 275000000 元，募集资金专户余额为人民币 10655931.64 元。具体情况如下：
单位：元人民币
项 目 金额
募集资金总额 406666748.00
减：相关发行费用 39220000.00
收到募集资金金额 367446748.00
减：募集资金置换 13721291.95
其中：自筹资金预先投入募投项目 9623234.68
自筹资金预先支付发行费用 4098057.27
减：直接投入募投项目 61831424.65
减：支付其他发行费用 8162000.00
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 275000000.00
加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出） 1923900.24
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10655931.64
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于 2020 年 8 月
13 日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司
昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：元人民币
银行名称 银行账号 余额
中国建设银行股份有限公司昆山东城支行 32250198644209999999 366365.44
中国农业银行股份有限公司昆山城东支行 10532401040688050 7921504.39
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行 89070078801900001876 600019.54
江苏银行股份有限公司昆山支行 30360188000277224 1768042.27
合计 / 10655931.64
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况公司 2020 年募集资金实际使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附
件一）。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币 9623234.68 元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币
4098057.27 元，合计使用人民币 13721291.95 元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第 15-00005号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机构对该置换事项发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日，前述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高闲置募集资金使用效率，公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币
300000000 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2020年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元人民币
受托银行 产品名称 金额 认购日 到期日预期收益率收益类型是否到期上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行
七天通知存款
105000000.00 2020/9/24 2020/10/9 1.755%保本固定收益是中国建设银行股份有限公司昆山城中支行
七天通知存款
15000000.00 2020/9/24 2020/10/12 1.755%保本固定收益是中国建设银行股份有限公司昆山城中支行
七天通知存款
15000000.00 2020/9/24 2020/10/16 1.755%保本固定收益是中国建设银行股份有限公司昆山城中支行
七天通知存款
30000000.00 2020/9/24 2020/11/5 1.755%保本固定收益是中国建设银行股份有限公司昆山城中支行
七天通知存款
45000000.00 2020/9/24 滚存 1.755%保本固定收益否江苏银行股份有限公司昆山支行天添开鑫理财
40000000.00 2020/9/29 2020/12/29 2.500%保本浮动收益是中国农业银行股份有限公司昆山城东支行
结构性存款 50000000.00 2020/9/30 2020/12/25 3.300%保本浮动收益是中国光大银行股份有限公司昆山支行
七天通知存款
50000000.00 2020/10/12 滚存 2.025%保本固定收益否中国民生银行股份有限公司苏州昆山支行
七天通知存款
15000000.00 2020/10/13 滚存 1.890%保本固定收益否中国民生银行股份有限公司苏州昆山支行
七天通知存款
15000000.00 2020/10/16 滚存 1.890%保本固定收益否上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行
结构性存款 55000000.00 2020/10/10 2020/12/31 3.050%保本浮动收益是中国工商银行股份有限公司昆山分行
结构性存款 30000000.00 2020/11/9 2020/12/29 3.300%保本浮动收益是中国农业银行股份有限公司昆山城东支行
七天通知存款
50000000.00 2020/12/28 滚存 1.755%保本固定收益否江苏银行股份有限公司昆山支行
七天通知存款
15000000.00 2020/12/29 滚存 1.755%保本固定收益否中国建设银行股份有限公司昆山城中支行
七天通知存款
30000000.00 2020/12/30 滚存 1.755%保本固定收益否上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行
七天通知存款
55000000.00 2020/12/31 滚存 1.755%保本固定收益否
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至 2020 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募
集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具了《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》，并发表如下审核意见：
我们认为，贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2020 年度募集资金实际存放与使用的情况。
八、保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：龙腾光电募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
综上，东吴证券对龙腾光电 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
九、上网公告附件
（一）东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于昆山龙腾光电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司
董 事 会
2021 年 4 月 28 日
附件一：募集资金使用情况对照表
单位：元 币种：人民币
募集资金总额 355054595.47 本年度投入募集资金总额 71454659.33
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 71454659.33
变更用途的募集资金总额比例（%） 0承诺投资项目
已 变
更 项目，含部 分
变 更
（ 如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺
投入金额①本年度投入金额截至期末累计投入金额
②截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
③=②-①
截 至
期 末
投 入
进 度
（%）
④=②
/①
项 目 达
到 预 定
可 使 用
状 态 日期
本 年 度
实 现 的效益
是 否 达
到 预 计效益
项 目
可 行
性 是
否 发
生 重
大 变化金属氧化物面板生产线技改项目
否 355054595.47 355054595.47 355054595.47 71454659.33 71454659.33 -283599936.14 20.12 2022 年 不适用 不适用 否
合计 - 355054595.47 355054595.47 355054595.47 71454659.33 71454659.33 -283599936.14 20.12 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币 9623234.68元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币 4098057.27 元，合计使用人民币 13721291.95 元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。本公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日，前述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本报告期内情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用