海翔药业：2020年度董事会工作报告

浙江海翔药业股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020年，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按
照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，积极有效地行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务健康稳定发展。现就公司董事会 2020年度的工作情况报告如下：
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2020年受全球经济下行和染料行业终端需求低迷影响，公司2020年度经营业
绩较上年有所下滑，实现营业收入24.59亿元，同比下降16.39%，实现归属母公司净利润3.27亿元，同比下降57.57%。医药板块实现销售收入15.14亿元，同比下降6.70%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净利润1.78亿元，同比下降39.43%，其中培南系列保持良好增长势头；染料板块实现销售收入9.45亿元，同比下降28.32%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净
利润2.29亿元，同比下降51.70%。
报告期内，公司新启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、二期多剂型制剂车间等项目建设，同时改扩建上游中间体产能，完善全产业链布局；持续扩充研发团队，增强研发实力，大力拓展CDMO/CMO业务，深入参与全球医药产业链合作。
公司在染料板块继续围绕蒽醌系列染料延伸产业链，扩建和完善中间体产能配套，加快项目建设，打造优势产品集群，同时持续优化现有产品生产工艺，节能降耗提升三废处理能力；计划投建新生产基地，优化产业布局，分散生产经营风险，扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。
公司2020年度主要工作回顾
1、医药板块
（1）深耕优势领域提质增效，加速新项目建设
2020年，公司提前做好培南系列产能规划，改扩建上游配套中间体产能，培
南系列新产能逐步释放，突破产能瓶颈限制，收入保持稳定增长趋势，报告期内同比增长15.39%，市场份额进一步提升。启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、
二期多剂型制剂车间等项目建设，布局新业务。短时间内建立医疗器械质量管理
体系，一次性使用医用口罩取得中国和欧盟CE认证证书。
（2）稳步推进产品研发及药品注册，提升发展潜力
盐酸克林霉素胶囊（0.15g，0.3g）通过一致性评价（或视同通过一致性评价），实现一致性评价“零突破”，泮托拉唑钠肠溶片完成BE实验并递交国内注册申请，完成柳氮磺胺吡啶、伏格列波糖等原料药国际国内市场首次注册、注册变更、递交注册申请12件；完成瑞格列奈片、伏格列波糖片、利伐沙班等原料药、中间体、制剂多个产品的研究开发，后续将根据计划安排启动注册报批程序。
（3）加速拓展CMO/CDMO业务，构筑未来业绩增长点
疫情期间国际商务交流受限，公司采取线上视频会议、电话会议等模式，积极保持与客户的沟通和交流，努力拓展新客户。持续深入优化完善销售管理流程，提升业务人员素质，提供高效、全面、优质的一站式定制研发和生产服务，积极提升公司品牌影响力和市场份额。同时，川南CMO中心完成扩建，上海新增570平方米实验室投入运行，定制服务的承接能力大幅提升。报告期内，公司
CMO/CDMO业务增长势头较好，各个项目有序开展，与多家国际制药巨头的合
作粘度加强，现有商业化合作项目十余项，与BI新合作项目即将进入商业化供货阶段，其他新合作项目正在循序推进中。2020年公司CMO/CDMO实现营业收入
2.35亿元，较上年同期增长15.69%。
（4）强化生产管理、优化质量治理体系
公司持续开展GMP规范、工艺规程等培训，建设高效稳定的执行团队，树立全员GMP意识，对药品从研发到生产、从仓储到物流等各个环节进行严格把关，全过程控制合规化流程，持续完善、优化质量管理体系。2020年受疫情影响，检查频率低于往年，外沙厂区和川南厂区接受GMP官方/第三方检查18次、客户
审计27次，内部多次开展模拟FDA飞行检查。
2、染料板块
（1）拓展蒽醌系列优势产品集群报告期内，全球疫情反复致使终端市场需求大幅减少，染料行业持续低迷，公司染料板块遭受一定冲击。面对行业大环境不景气的局面，染料板块增加研发投入，加快项目建设，助推产品创新：依托蒽醌系列核心中间体优势延伸产业链，扩建完善中间体产能配套，完成新产品技术研发、小试、中试十余项，发挥全产业链竞争优势，拓展多色种、系列化优势产品集群；完成1-氨基蒽醌等核心中间体工艺改进，生产效率、品质均有所提升，“三废”排放大幅减少，经济效益持续提升；染料项目建设稳步推进，多个项目通过了试生产审查，顺利通过浙江省禁化武办组织的现场视察，完成浙江制造复审，新增15个染料产品通过了Blue Sign认证，提升产品国际市场形象；计划投建新生产基地，优化产业布局、分散生产经营风险、扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。
（2）贯彻绿色发展理念，提升环保安全风险管理
在安全和环保常态化严密监管的大环境下，染料板块加大资金投入，坚持走清洁化、绿色化的可持续发展道路：新建树脂吸附系统、多效蒸发设备、电解设施、无机废气处理设施、RTO有机废气处理设施等多套预处理、末端处理设施，新建固体废物仓库，对污水站物化系统、生化系统进行改造，提升前端预处理和
末端“三废”处理能力；持续优化改进生产工艺，强化各车间副产品、废水的回收套用，提升副产物产量及质量，减少废水及固废等污染物的排放；继续完善管理机制，全面落实主体责任，夯实基础管理，开展内部综合性检查和各类专项检查，对发现的安全隐患进行整改，降低安全风险；热平衡实验室获得CNAS认可证书，全年完成各厂区重点与非重点工艺反应安全风险等级评估53个，提升生产各个环节的安全风险管理。
3、深挖研发潜力，积极推动技术和产品创新
2020年，公司不断扩充研发团队，优化研发体系，在上海新组建酶生物工程研发团队，开发绿色酶法工艺，替代三废较多的化学法工艺，降低成本及三废排放。启动台州分院的研发大楼设计改造，为员工创造更优质的工作环境，满足公司日益旺盛的研发团队扩张及创新需求；优化研发团队与其他部门沟通协作的渠道，与高校开展合作研发提升研发效率，加快研发产出。通过新产品开发及老产品持续技改为“中间体+原料药+制剂”一体化发展战略赋能。公司全年研发投入约
1.32亿元，同比增长7.69%，完成小试、中试、工艺优化项目28项，在研项目15个，提交发明专利申请5项，获得授权专利8项，研发硕果累累。
4、管理升级广纳才，提升管理效率和人均效能
公司持续完善各项规章制度，提升规范运作水平；完成IT治理，构建完善的信息化组织体系，完善办公信息化和智能化系统建设，优化和规范业务流程，提升公司整体运营管理效率；组织开展素质教育、技能提升、决策能力等多方面的教育培训活动，注重提升基层员工技能水平；进一步明确各岗位的工作职责及考核细则，以内部培养与外部引进相结合的方式扩充人才梯队，不断解决队伍新老更替问题；管控人员编制，提高了人均效能；实施2020年员工持股计划，完善员工、股东的利益共享机制，进一步促进和保障管理人员及核心技术团队长期稳定，为未来快速发展提供稳定的智力支持。
5、内生外延，坚持产业赋能为导向
根据公司战略布局与未来规划的需要，公司与国家信息中心旗下的北京国信中数投资管理有限公司共同设立产业基金，产业基金将围绕产业发展需求寻找具有协同效应的投资标的；调整下属子公司股权及资产结构，梳理业务构架与管理层级，发挥各业务模块专业化优势，促进公司持续健康稳定发展。报告期内，川南药业完成存续分立，剥离环保业务至新设全资子公司奇联环保，奇联环保已完成危险废物经营许可证换证工作，具备对外承接危险废物收集、贮存、焚烧处置等相关资质。
二、2020 年度董事会日常工作情况
报告期内 公司董事会共召开8次会议，会议在通知、召集、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。具体情况如下：
召开时间 召开届次 议案内容
2020年1月22日 第六届董事会第二次会议
1、《2019年度董事会工作报告》
2、《2019年度总经理工作报告》
3、《2019年度财务决算报告》
4、《2019年年度报告》及摘要
5、《2019年度利润分配预案》
6、《公司2019年度内部控制自我评价报告》
7、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
8、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》
9、《未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）》
10、《2020年度日常关联交易预计的议案》11、《关于2019年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
12、《关于会计政策变更的议案》
13、《关于修订的议案》
14、《关于修订的议案》
15、《关于终止对外投资设立参股公司的议案》
16、《关于召开2019年年度股东大会的议案》
2020年3月12日 第六届董事会第三次会议
1、《关于增加经营范围暨修订的议案》
2、《关于全资子公司存续分立的议案》
3、《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》
2020年4月29日 第六届董事会第四次会议 《2020年第一季度报告及正文》
2020年5月18日 第六届董事会第五次会议 《关于聘任公司总经理的议案》
2020年7月6日 第六届董事会第六次会议
1、《关于对外投资设立产业基金的议案》
2、《关于提名董事候选人的议案》
3、《关于修订的议案》
4、《关于修订的议案》
5、《关于修订的议案》
6、《关于修订的议案》
7、《关于对控股子公司进行资产及股权调整的议案》8、《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》
2020年7月20日 第六届董事会第七次会议1、《关于及其摘要的议案》2、《关于的议案》3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年员工持股计划有关事项的议案》
4、《关于聘任财务总监的议案》
5、《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》
2020年8月26日 第六届董事会第八次会议
1、《2020年半年度报告》及摘要2、《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
2020年10月26日 第六届董事会第九次会议 《2020年第三季度报告及正文》
三、2020 年度对股东大会决议执行情况报告期内，公司董事会召集并组织了4次股东大会会议。董事会均严格按照股东大会的决议和授权，认真执行并完成股东大会通过的各项决议。
四、2020 年度董事会下属专门委员会运行情况
公司董事会下属四个专门委员会：提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与决策委员会，各委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制度设定的职权范围运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和重要意见。
（一）审计委员会的运行情况
董事会审计委员会在报告期内主要负责公司内部会计控制 财务报表和公
司其他财务事项实施监督工作。依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《董事会审计委员会工作细则》等法律规定，对公司内部控制情况进行了定期核查，监督与协助公司与外部审计机构的沟通，确保公司内部控制体系依法合规，有效的控制了相关风险的产生。公司审计委员会在2020年共召开了四次会议，对定期财务报告、生产经营控制、募集资金使用情况、控股股东及关联方资金占用等事项进行审议，并对会计师事务所的年度审计工作进行了总结评价，提出续聘会计师事务所的建议。
（二）薪酬与考核委员会的运行情况
公司董事会薪酬与考核委员会在报告期内依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关法律法规勤勉尽职地，在公司2020年员工持股计划草案编制过程给出建设性建议，核查了董事及公司高级管理人员的薪酬情况。
（三）提名委员会的运行情况报告期内，董事会提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。报告期内，提名委员会进一步完善公司治理结构，按照合规合法的选聘程序提名合适的高管及董事的候选人选，并进行资格审核，定期对董事、高管的任职情况进行总结。
（四）战略委员会的运行情况报告期内，董事会战略委员会勤勉尽职的履行了相关义务，依照《公司章程》、《董事会战略委员会议事规则》等相关法律法规对公司经营战略的情况进行了回顾与总结。同时，在对当前市场状况、公司实际情况的合理分析后给出了公司今后战略发展的方向以及合理的实施建议，并对公司对外投资参与设立合伙企业等事项给出了建设性的建议和意见。
五、独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识方面的优势，客观地发表独立意见及事前认可意见，作出独立、公正的判断，供董事会决策参考。报告期内，独立董事主要对公司定期报告、董事及高级管理人员的薪酬、员工持股计划、设立产业基金等事项发表了独立意见，发挥独立董事对公司治理的监督作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。报告期内，公司
三名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有提出异议。
公司独立董事向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司
2020年年度股东大会上分别进行述职。
六、2021 年董事会工作规划
2021年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心地位，组织和领导公司经
营管理层及全体员工围绕战略目标，全心全意投入到工作中，切实履行勤勉尽责义务，努力争创良好的业绩回报股东。2021年董事会制定的工作重点如下：
1、强化总部职能和风险管控
进一步强化总部层面在采购、销售、财务、法务、人力资源管理和重大投资
等方面的作用，不断增强总部的战略研究和规划调控能力，降低运营成本，提高运营效率。认真梳理公司各管理层面的风险点，建立与公司业务内容相配套的风险事件库，制定公司重大风险管控方案，细化重大风险管控措施，落实重大风险管控职责。
2、加快项目建设进程
进一步完善管理体系建设，加快工程项目建设，集中优势资源拓展产业链条
以及加速产业转型升级，加快推进各厂区车间基建、研发中心、无菌原料药、南洋涂新厂区产能及环保处理设施、南洋涂二期、外沙厂区制剂生产线等重大项目的建设。
3、提高产品研发投入和研发转化效率
积极构建开放、协同、高效的共性技术研发平台，不断优化科技基础设施建设，逐步健全需求为导向、企业研究院为主体的产学研一体化的创新机制，加大创新支持力度，形成有效的创新激励机制。在做好老产品技改的同时，布局新产品，加强新产品新技术的应用转化，加快研发转化效率。大力推进抗感染、降糖、心血管、消化道、精神神经等大领域规划研发项目，积极落实具有原料药优势的制剂研发产品储备规划。
4、提升质量体系和 EHS 综合水平
紧跟政策法规的变化，与国内外药政法规接轨，推进质量体系建设，加强质量管理力度，加强法规的学习与消化，持续开展质量文化建设，确保合规高效开展质量管理工作。做好产品的注册维护和注册申报工作，加快注册申报进程。各级各部门协力推进 EHS 体系建设，深化 EHS 意识培训，牢固确立绿色发展理念，强化环保整治提升工作，保障生产经营合法合规有序运行。
5、加强人才建设
遵循人力资源市场化配置规律，进一步开展人才梯队建设，完善公司各层次人才职称结构和各岗位人员配置标准，逐步试行适度的流动性和竞争性，促进人才的活力。同时加强组织架构的梳理和完善，完善人力资源体系，积极推进人力资源制度体系建设，为公司长期发展助力。
6、找寻新的生产基地
为优化产业布局、分散生产经营风险、扩大产能，计划投建新生产基地，为公司可持续发展注入新动力。
2021年，公司将坚持“稳中求进、以进固稳、进中提质”的工作方针，稳
增长、调结构、防风险，齐心协力做强做优医药、染料两大支柱产业，推动公司实现高质量发展。董事会将在股东大会的领导下，在新的一年里，加快创新步伐，落实经营责任，促进公司健康稳定地发展，努力回报股东！浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零二一年四月二十七日