海翔药业：年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-013
浙江海翔药业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相
关格式指引的规定，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称：“公司”）将 2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 99890023 股，发行价为每股人民币 10.28 元，共计募集资金 1026869436.44 元，坐扣承销和保荐费用
10000000.00 元后的募集资金为 1016869436.44 元，已由主承销商国泰君
安证券股份有限公司于 2016 年 9 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用 12465829.73 元后，本公司本次募集资金净额为 1014403606.71 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
358号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 1014403606.71截至期初累计发生额
项目投入(含永久性补
充流动资金)
B1 817819097.27
利息收入及理财收益 B2 50449657.84净额本期发生额
项目投入 C1 49057531.06利息收入及理财收益净额
C2 5686508.40截至期末累计发生额
项目投入(含永久性补
充流动资金)
D1=B1+C1 866876628.33利息收入及理财收益净额
D2=B2+C2 56136166.24应结余募集资金
E=A-D1+D
2
203663144.62
实际结余募集资金 F 203663144.62
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2016年 9月 28日分别与中国工商
银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公
司台州分行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计 3 个
募集资金专户，存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注中国工商银行股份有限公司台州椒江支行
12070111292000850
25
42683466.01 募集专户[注 1]中国银行股份有限公司台州市椒江支行
357171703780 32928385.00 募集专户[注 2]中国农业银行股份有限公司台州椒江支行
19910101040086287 128051293.61 募集专户[注 3]
合 计 203663144.62
[注1]系本公司开立的银行账户
[注2]系台州前进公司开立的银行账户
[注3]系川南药业公司开立的银行账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，根据公司 2018 年 8月 28 日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原
料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。
其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况根据公司 2019 年 3 月 11 日 2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370616060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零二一年四月二十九日
附件 1募集资金使用情况对照表
2020年度
编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 101440.36 本年度投入募集资金总额 4905.75报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 49626.05 累计变更用途的募集资金总额 37061.61
累计变更用途的募集资金总额比例 36.54%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额
(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额
(2)截至期末
投资进度(%)
(3)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目原料药及中间
体 CMO中心扩建项目
否 40000.00 28440.36 454.18 29251.13 102.85 [注] 1087.06 否 否
年产 30 亿片
（粒）固体制剂技改项目
是 35000.00 已终止 不适用 是医药综合研发中心
否 15000.00 15000.00 1144.18 3756.09 25.04 未投产 否医药中试车间技改项目
否 9000.00 9000.00 405.88 5136.76 57.08 未投产 否环保设施改造项目
否 14000.00 14000.00 2901.51 11482.07 82.01 未投产 否承诺投资项目小计
113000.00 66440.36 4905.75 49626.05 1087.06
合 计 － 113000.00 66440.36 4905.75 49626.05 － － 1087.06 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。
“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。
“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。
项目可行性发生重大变化的情况说明根据公司 2019年 3月 11日 2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370616060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况根据公司 2018年 8月 28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司浙江海翔川南药业有限公司，实施地点变更为浙江省临海市。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放银行(详见本报告非公开发行股票募集资金使用和结余情况之说明)。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]本期仅部分达到预定可使用状态变更募集资金投资项目情况表
2020年度
编制单位：浙江海翔药业股份有限公司 单位：人民币万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额
(1)本年度实际投入金额截至期末实际累计投入金额
(2)截至期末
投资进度(%)
(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化永久补充流动资金
年产30亿片（粒）固体制剂技改项目
37061.61 37061.61 100.00 不适用 不适用 否
合 计 － 37061.61 37061.61 － － － －
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）根据公司 2019 年 3 月 11 日 2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产 30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370616060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无