联创电子：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于联创电子科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于联创电子科技股份有限公司非公开发行限售股份
上市流通的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）
作为联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，就联创电子非公开发行限售股份上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2081 号文核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子向 18 名投资者非公开发行股份人民币普通股（A 股）股票
118867915 股。本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市，具
体情况如下：
序号 发行对象名称认购股数
（股）锁定期
（月）
1 井冈山复朴新世纪股权投资合伙企业（有限合伙） 13318534 6
2 上海上国投资产管理有限公司 11098779 6
3 中航证券有限公司 11098779 6
4 易方达基金管理有限公司 10543840 6
5 财通基金管理有限公司 9322974 6
6 华夏基金管理有限公司 8324084 6
7 李晋 6659267 6
8 重庆南方工业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 6659267 6
9 中国银河证券股份有限公司 6659267 6
10
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（宁聚映山红
4 号私募证券投资基金）
6659267 6
11 南昌玖沐新世纪产业投资合伙企业（有限合伙） 6548279 6
12 钟飞 4661487 6
13
锦绣中和（天津）投资管理有限公司（中和资本耕
耘 16 号私募证券投资基金）
4439511 6
14 国联安基金管理有限公司 3329633 6
序号 发行对象名称认购股数
（股）锁定期
（月）
15上海龙全投资管理有限公司（龙全 3 号私募证券投资基金）
2885682 6
16
锦绣中和（天津）投资管理有限公司（中和资本耕
耘 3 号私募证券投资基金）
2219755 6
17镇江银河创业投资有限公司（银河投资定向增发 1号私募基金）
2219755 6
18 钱伟 2219755 6
合计 118867915 -
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司本次非公开发行 A 股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、违规担保等情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其也不存在违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 5 月 18 日。
（二）本次可解除限售股份数量为 118867915 股，占截至 2021 年 5 月 13日公司总股本的 11.1808%；
（三）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序号 股东名称持有限售股数
（股）本次解除限售
的股数（股）本次解除限售股份占公司总股本的比例井冈山复朴新世纪股权投资合伙企业（有限合伙）
13318534 13318534 1.2527%
2 上海上国投资产管理有限公司 11098779 11098779 1.0440%
3 中航证券有限公司 11098779 11098779 1.0440%
4
易 方
达 基
金 管
理 有
限 公司
上海浦东发展银行股份有限公司-
易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金
5549390 5549390 0.5220%
基本养老保险基金一二零五组合 1664816 1664816 0.1566%
中国建设银行股份有限公司－易方达双债增强债券型证券投资基金
3329634 3329634 0.3132%
5
财 通
基 金
管 理
有 限公司
财通基金－兴银成长动力壹号私募
股权投资基金－财通基金兴银成长动力壹号单一资产管理计划
5549390 5549390 0.5220%
财通基金－邹鹏－财通基金天禧定
增鹏城 2 号单一资产管理计划
554938 554938 0.0522%
财通基金－慧创蚨祥裕己 1 号私募
证券投资基金－财通基金慧创蚨祥
裕己 1 号单一资产管理计划
110988 110988 0.0104%
财通基金－董卫国－财通基金玉泉
908 号单一资产管理计划
887902 887902 0.0835%
财通基金－信达证券股份有限公司
－财通基金玉泉 895 号单一资产管理计划
1109878 1109878 0.1044%
财通基金－济海财通慧智 5 号私募
证券投资基金－财通基金玉泉慧智
5 号单一资产管理计划
110988 110988 0.0104%
财通基金－证大量化价值私募证券
投资基金－财通基金证大定增 1 号
单一资产管理计划
554939 554939 0.0522%
财通基金－张继东－财通基金玉泉
1002 号单一资产管理计划
221975 221975 0.0209%
财通基金－李彧－财通基金玉泉
1003 号单一资产管理计划
110988 110988 0.0104%
财通基金－张忠民－财通基金玉泉
1005 号单一资产管理计划
110988 110988 0.0104%
6
华 夏
基 金
管 理
有 限公司中国航天科工集团有限公司企业年
金计划—中国银行股份有限公司
22198 22198 0.0021%中国电力建设集团有限公司企业年
金计划-中国建设银行股份有限公司
22198 22198 0.0021%中国邮政储蓄银行股份有限公司企
业年金计划-中国建设银行股份有限公司
33296 33296 0.0031%中国建设银行股份有限公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限公司
199778 199778 0.0188%山西焦煤集团有限责任公司企业年
金计划－中国工商银行股份有限公司
77691 77691 0.0073%中国电信集团有限公司企业年金计
划－中国银行股份有限公司
277469 277469 0.0261%中国移动通信集团有限公司企业年
金计划-中国工商银行股份有限公司
144284 144284 0.0136%
华夏基金华兴 1 号股票型养老金产
品-中国建设银行股份有限公司
144284 144284 0.0136%
工银如意养老 1 号企业年金集合计
划－中国光大银行股份有限公司
33296 33296 0.0031%国家开发投资集团有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
22198 22198 0.0021%国网新疆电力有限公司企业年金计
划－交通银行股份有限公司
55494 55494 0.0052%中国工商银行股份有限公司企业年
金计划－中国建设银行股份有限公司
233074 233074 0.0219%
中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司
155383 155383 0.0146%
华夏基金颐养天年 3 号混合型养老
金产品-中国工商银行股份有限公司
122087 122087 0.0115%中国银行股份有限公司企业年金计
划-中国农业银行
166482 166482 0.0157%
中国第一汽车集团公司企业年金计
划-中国银行股份有限公司
55494 55494 0.0052%
华夏基金华兴 10 号股票型养老金
产品－中国工商银行股份有限公司
310766 310766 0.0292%
华夏基金华兴 9 号股票型养老金产
品－中国工商银行股份有限公司
310766 310766 0.0292%
华夏基金华益 2 号股票型养老金产
品-中国建设银行股份有限公司
2042175 2042175 0.1921%
中国工商银行—华夏希望债券型证券投资基金
332963 332963 0.0313%
中国工商银行股份有限公司-华夏
磐利一年定期开放混合型证券投资基金
3562708 3562708 0.3351%
7 李晋 6659267 6659267 0.6264%
8重庆南方工业股权投资基金管理有限公司－重庆南方工业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
6659267 6659267 0.6264%
9 中国银河证券股份有限公司 6659267 6659267 0.6264%
10
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚
映山红 4 号私募证券投资基金
6659267 6659267 0.6264%
11
江西省井冈山北汽投资管理有限公司－南昌玖沐新世纪产业投资合伙企业（有限合伙）
6548279 6548279 0.6159%
12 钟飞 4661487 4661487 0.4385%
13
锦绣中和（天津）投资管理有
限公司－中和资本耕耘 16 号私募证券投资基金
4439511 4439511 0.4176%
14
国联安基金－中国太平洋人寿保险股份有
限公司－分红险－国联安基金中国太平洋
人寿股票定增型（个分红）单一资产管理计划
3329633 3329633 0.3132%
15
上海龙全投资管理有限公司－龙全 3 号私募证券投资基金
2885682 2885682 0.2714%
16
锦绣中和（天津）投资管理有
限公司－中和资本耕耘 3 号私募证券投资基金
2219755 2219755 0.2088%
17
镇江银河创业投资有限公司－银河投资定
向增发 1 号私募基金
2219755 2219755 0.2088%
18 钱伟 2219755 2219755 0.2088%
合计 118867915 118867915 11.1808%
五、股本变动结构表项目
本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后
股份数量（股）比例
（%）
股份数量（股） 股份数量（股）比例
（%）
有限售条件股份 137895957 12.97 -118867915 19028042 1.79
无限售条件股份 925250920 87.03 118867915 1044118835 98.21
股份总数 1063146877 100.00 - 1063146877 100.00
注：公司发行的可转换公司债券“联创转债”（转债代码：128101）于 2020年 9 月 21 日进入转股期，截至 2021年 5月 13日公司总股本为 1063146877股。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺；联创电子本次解禁限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，一创投行对联创电子本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）