创世纪：募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告

证券代码:300083 证券简称:创世纪 公告编号:2021-037
广东创世纪智能装备集团股份有限公司
募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监
会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，将公司2020年度募集资金存放与使用情况作专项报告如下：
一、募集资金基本情况
公司2015年非公开发行股票募集资金已于2015年使用完毕，具体使用情况详
见公司以前年度披露的《募集资金存放与使用情况专项报告》。公司2015年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金报告期内使用情况如下：
1、募集资金到位情况公司经中国证监会《关于核准公司向夏军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2673号）核准，向深圳市创世纪机械有限公司（以下简称“深圳创世纪”）原股东发行股份及支付现金购买深圳创世纪100%股权。
公司同时向5名合格投资者非公开发行47007207股人民币普通股股票募集配套资金，募集资金总额为人民币1499999975.37元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币1469812968.65元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015年12月17日出具了众会字（2015）第6155号《验资报告》验证确认。
2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额情况
币种：人民币 单位：万元
项目 金 额
募集资金净额 146981.30
减：以前年度已使用金额 147642.58
减：本报告期已使用金额 197.65
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 858.93
尚未使用的募集资金余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况分别于2010
年8月、2015年4月、2020年11月修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会
和股东大会审议通过。自2015年募集资金到位至报告期末，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
2015年12月，公司和独立财务顾问中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）就以公司为开户主体的募集资金存储专项账户分别与上海浦东发展银行
股份有限公司东莞长安支行、交通银行股份有限公司东莞虎门支行和兴业银行股份有限公司东莞长安支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2016年1月，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体子
公司深圳创世纪、孙公司东莞市创群精密机械有限公司（以下简称“东莞创群”）分别开设募集资金专项账户，并和中泰证券就以各自为开户主体的募集资金存储专项账户与中国银行股份有限公司深圳南头支行、平安银行股份有限公司深圳西丽支行、中国银行股份有限公司深圳福永支行、中国民生银行股份有限公司东莞长安支行和兴业银行股份有限公司东莞长安支行签订《募集资金三方监管协议》。
2016 年 6 月 27 日，公司公告了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2016-046）因公司支付现金对价项目、补充上市公司流动资金及偿还银行贷款项目实施完毕，深圳创世纪补充公司流动资金项目实施完毕，公司及深圳创世纪分别注销用于存放上述募投项目募集资金的专项账户，并按照相关法律法规的规定使用销户时的少量募集资金余额补充流动资金。
2017 年 8 月 31 日公司公告了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2017-075），深圳创世纪研发中心建设项目已建设完毕。经第四届董事
会第六次会议、第四届监事会第六次会议决议，深圳创世纪使用研发中心建设项目的节余资金 804.70 万元及专项账户利息收入净额（募集资金利息收入减手续
费）47.91 万元补充流动资金，注销了用于存放募投项目募集资金的专项账户。
东莞创群智能自动化生产线项目已于 2017年 12 月 31 日建设完成，截至 2017年末实际投入使用募集资金累计为 24752.98 万元，剩余约 2276.98 万元工程质量保证金及分期款待支付。公司 2018 年至 2019 年逐步支付前述工程质量保证金及分期款。
2018 年 1 月 30 日，经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十
一次会议决议，东莞创群使用募集资金专项账户节余资金 5692.27 万元永久补充流动资金。
2018 年度，东莞创群实际支付工程质量保证金及分期款 1566.33 万元。2019年度，东莞创群实际支付待支付工程质量保证金及分期款 538.65 万元。
截至2020年1月，东莞创群累计支付智能自动化生产线项目应付工程质量保
证金及分期款2104.98万元。根据财务进一步核实，因销售折让及发生少量产品退回等原因，“智能自动化生产线项目”对应的设备采购尾款、工程质量保证金至此已支付完毕，相关募集资金专项账户将不再使用。东莞创群于2020年1月分别办理了募集资金专项账户的注销手续，并分别将中国民生银行股份有限公司东莞长安支行账号为696109986的募集资金专项账户剩余募集资金（含利息收入减手续费净额，下同）44.26万元、兴业银行股份有限公司东莞长安支行账号为
395020100100132143的募集资金专项账户剩余募集资金153.39万元用于补充流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2015 年度发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金的募集资金已使用完毕：
币种：人民币 单位：元
开户单位 银行名称 银行账号 期初存放金额 期末余额东莞市创群精密机械有中国民生银行股份有限公司东莞长安支行
696109986 442570.82 0.00
开户单位 银行名称 银行账号 期初存放金额 期末余额
限公司 兴业银行股份有限公司东莞长安支行
395020100100132143 1531774.54 0.00
合计 — — 1974345.36 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募投项目资金使用情况
截至报告期末，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募集资金使用情况详见本报告附表。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募投项目的实施地点、实施方式变更情况均为过去年度发生，具体情况如下：
2016 年 3 月 19 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施主体变更的议案》，同意公司研发中心建设项目的实施主体由东莞创群变更为深圳创世纪，实施地点为深圳创世纪现有经营场所，项目实施方式及募集资金用途等不变。本次会议同时审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施地点变更的议案》，同意公司自动化无人生产车间建设项目实施地点变更至公司位于东莞市东城区牛山外经工业园的生产车间，项目实施主体、实施方式及募集资金用途等不变。2016 年 3 月 21 日，公司公告了《关于部分募集资金投资项目实施地点变更的公告》（公告编号：2016-013）。
2016 年 12 月 30 日，公司第三届董事会三十次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意公司将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募投项目研发中心建设项目的完成时间由 2016 年 12月调整为 2017 年 5 月，项目实施主体、实施地点、实施方式等不变。2016 年 12
月 30 日，公司公告了《关于公司调整部分募集资金投资项目完成时间的公告》（公告编号：2016-090）。
2016 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金投资项目的议案》同意变更募投项目自动化无人生产车间建设项目，使用剩余募集资金实施智能自动化生产线项目，并将该事项提交公司股东大会审议，具体情况详见《智能自动化生产线项目可行性研究报告》、《关于公司变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2016-089）。2017 年 1
月 17 日，公司 2017 年第一次临时股东大会批准了上述变更募投项目相关事项。
3、募投项目先期投入及置换情况
截至报告期末，公司未发生发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募投项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至报告期末，公司未发生发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的节余募集资金使用情
况如下：
（1）2017年8月26日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司全资子公司使用部分募集资金投资项目节余资金及利息收入永久补充流动资金的议案》。公司子公司深圳创世纪负责实施的募投项目研发中心建设项目已于
2017年5月建设完成。为提高募集资金使用效率，降低财务费用，保障公司和股东的利益，深圳创世纪拟使用研发中心建设项目截至2017年8月20日的节余资金及利息收入852.08万元和募集资金专项账户后续产生的利息收入(最终补充流动
资金的金额以资金转出当日银行结息为准)永久补充流动资金。
2017 年 8 月 31 日公司公告了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2017-075），深圳创世纪使用研发中心建设项目的节余资金 804.70 万元及专项账户利息收入净额（募集资金利息收入减手续费）47.91 万元补充流动资金，注销了用于存放募投项目募集资金的专项账户。
（2）2018 年 1 月 16 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司全资孙公司使用募集资金投资项目节余资金及利息收入永久补充流动资金的议案》。东莞创群智能自动化生产线项目已建设完成，累计投入募集资金
24752.98 万元。除去约 2276.98 万元待支付工程质量保证金及分期款，东莞创
群拟使用募投项目实际节余资金 5692.27 万元永久补充流动资金。
2018 年 1 月 30 日，东莞创群使用募集资金专项账户节余资金 5692.27 万元
永久补充流动资金。东莞创群募投项目截至 2017 年 12 月 31 日的待支付工程质量保证金及分期款为 2276.98 万元。
2018年至2020年1月，东莞创群累计支付智能自动化生产线项目应付工程质
量保证金及分期款2104.98万元。根据财务进一步核实，因销售折让及发生少量产品退回等原因，“智能自动化生产线项目”对应的设备采购尾款、工程质量保证金至此已支付完毕，相关募集资金专项账户将不再使用。东莞创群2020年1月分别办理了募集资金专项账户的注销手续，并分别将中国民生银行股份有限公司东莞长安支行账号为696109986的募集资金专项账户剩余募集资金44.26万元、兴业银行股份有限公司东莞长安支行账号为395020100100132143的募集资金专项
账户剩余募集资金153.39万元用于补充流动资金。
6、超募资金使用情况公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金未有超募资金的情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，公司2015年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金已使用完毕。
四、变更募投项目的资金使用情况1、2016 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金投资项目的议案》公司变更募投项目自动化无人生产车
间建设项目，使用剩余募集资金实施智能自动化生产线项目。截至 2016 年 12
月 30 日，变更前的“自动化无人生产车间建设项目”累计投入募集资金 996.38 万元，建成一条 Mini 型自动化钻攻示范线及一条自动化打磨线，用于智能自动化生产线项目样品示范推广销售，变更前募投项目的投资金额计入智能自动化生产线项目投资金额，具体情况详见《智能自动化生产线项目可行性研究报告》、《关于公司变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2016-089）。2017 年 1
月 17 日，公司 2017 年第一次临时股东大会批准了上述变更募投项目相关事项。
2018 年 1 月 16 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司全资孙公司使用募集资金投资项目节余资金及利息收入永久补充流动资金的议案》，东莞创群负责实施的募投项目已建设完成，累计投入使用募集资金
24752.98 万元。除去约 2276.98 万元的待支付工程质量保证金及分期款，东莞
创群拟使用募投项目实际节余资金 5692.27 万元永久补充流动资金。
2018 年 1 月 30 日，东莞创群使用募集资金专项账户节余资金 5692.27 万元
永久补充流动资金。东莞创群募投项目截至 2017 年 12 月 31 日的待支付工程质量保证金及分期款为 2276.98 万元。
2018年至2020年1月，东莞创群累计支付智能自动化生产线项目应付工程质
量保证金及分期款2104.98万元。根据财务进一步核实，因销售折让及发生少量产品退回等原因，“智能自动化生产线项目”对应的设备采购尾款、工程质量保证金至此已支付完毕，相关募集资金专项账户将不再使用。东莞创群2020年1月分别办理了募集资金专项账户的注销手续，并分别将中国民生银行股份有限公司东莞长安支行账号为696109986的募集资金专项账户剩余募集资金44.26万元、兴业银行股份有限公司东莞长安支行账号为395020100100132143的募集资金专项
账户剩余募集资金153.39万元用于补充流动资金。
2、2017年8月26日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司全资子公司使用部分募集资金投资项目节余资金及利息收入永久补充流动资金的议案》，子公司深圳创世纪负责实施的募投项目研发中心建设项目已于2017年5月建设完成，深圳创世纪拟使用研发中心建设项目截至2017年8月20日的节余资金及利息收入852.08万元和募集资金专项账户后续产生的利息收入永久补充流动资金。
2017 年 8 月 31 日公司公告了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2017-075），深圳创世纪使用研发中心建设项目的节余资金 804.70 万元及专项账户利息收入净额 47.91 万元补充流动资金，注销了用于存放募投项目募集资金的专项账户。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至报告期末，公司始终及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用相关信息。公司募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规规定，不存在违规情况。
附表：发行股份及支付现金购买资产的配套募集资金使用情况对照表。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司董事会
2021 年 4 月 24 日
附表： 发行股份及支付现金购买资产的配套募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元
募集资金总额 146981.30
本报告期投入募集资金总额 197.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 32852.08
已累计投入募集资金总额 147840.23
累计变更用途的募集资金总额比例 22.35%承诺投资项目和超募资金投向是否已变
更项目(含
部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资
总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入
金额(2)截至期末投资
进度(3)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
支付现金对价 否 50000.00 50000.00 -- 50000.00 100.00% -- -- -- 不适用 否
智能自动化生产线项目 否 32000.00 26857.96 -- 26857.96 100.00% 2017 年 12 月 01日 -- 658.55 否 否
研发中心建设项目 否 5000.00 4195.30 -- 4195.30 100.00% 2017 年 05 月 01日 -- -- 不适用 否
补充标的公司流动资金 否 15000.00 15867.65 -- 15867.65 100.00% -- -- -- 不适用 否补充上市公司流动资金及偿还银行贷款
否 48000.00 45029.40
--
45029.40 100.00% --
-- --
不适用 否
承诺投资项目小计 -- 150000.00 141950.31 -- 141950.31 -- -- -- 658.55 -- --
超募资金投向：无。
合计 -- 150000.00 141950.31 -- 141950.31 -- -- -- 658.55 -- --未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
智能自动化生产线项目：项目于 2017 年 12 月建设完成根据交易协议约定，部分工程质量保证金、待支付分期款在工程建设完成后逐步支付。截至 2017 年 12 月，项目待支付工程质量保证金及分期款为 2276.98 万元。2018 年至 2019 年度，东莞创群实际分别支付待支付工程质量保证金及分期款 1566.33万元和 538.65 万元。截至报告期末，随着剩余工程质量保证金及分期款支付完毕，项目投资进度已达 100%。
项目原计划“达到预定可使用状态日期”为 2017 年 12 月 31 日，在实际建设过程中，东莞创群根据不同客户定制化要求将已完工智能自动化生产线予以出租，2017 年度产生 1091 万元收益，基本达到期初规划效益。2018年根据客户使用及购买需求，对部分出租的智能自动化生产线进行出售，由于设备计价口径不同导致生产线出售时的出现损失，2018 年项目收益为-486.41万元。2019年度出售剩余全部智能自动化生产线，实现项目收益 53.96 万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明
公司基于全面落实智能制造战略、提高募集资金使用效率和效益的需要，考虑消费电子精密结构件经营模式发生变化，经 2016 年 12 月 30
日第三届董事会第三十次会议、2017 年 1 月 17 日 2017 年第一次临时股东大会决议，变更募投项目自动化无人生产车间建设项目，使用剩余募集资金实施智能自动化生产线项目。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况
适用：以前年度发生
公司 2016 年 3 月 19 日第三届董事会第二十二次会议决议，研发中心建设项目的实施主体由东莞创群变更为深圳创世纪，实施地点为深圳创
世纪现有经营场所，项目实施方式及募集资金用途等不变。公司自动化无人生产车间建设项目实施地点变更至实施主体东莞创群位于东莞市东城区牛山外经工业园的生产车间，项目实施主体、实施方式及募集资金用途等不变。
募集资金投资项目实施方式调整情况
适用：以前年度发生
公司 2016 年 12 月 30 日第三届董事会第三十次会议、2017 年 1 月 17 日 2017年第一次临时股东大会决议变更募投项目自动化无人生产车间建设项目，使用剩余募集资金实施智能自动化生产线项目。本次变更前的“自动化无人生产车间建设项目”计划投资额 32000万元，变更后的“智能自动化生产线项目”计划投资额 29610 万元(如项目实际需要资金超过计划投资额或剩余可使用募集资金，差额部分自筹解决)。
2016 年 12 月 30日，公司第三届董事会第三十次会议决议，公司将发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募投项目研发中心建设
项目的完成时间由 2016 年 12 月调整为 2017 年 5 月，项目实施主体、实施地点、实施方式等不变。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用
创世纪研发中心建设项目截至 2017 年 8 月 20日共节余募集资金及利息收入 852.08 万元，节余原因是：深圳创世纪在保证项目建设质量和效果的前提下，根据市场变化情况和技术变革趋势，对项目的部分投资进行微调；因市场行情变化等原因，项目所需设备出现较原计划降价的情况，节余了部分设备购置及安装投入；在项目建设各个环节，加强成本费用控制，最大程度上减少费用支出。2017 年 8 月 30日，经公
司第四届董事会第六次会议决议，深圳创世纪使用研发中心建设项目节余 852.61万元募集资金及利息收入补充流动资金并注销募集资金专项账户。
东莞创群募投项目实际节余募集资金 5889.92万元，节余原因是：①变更前的“自动化无人生产车间建设项目”计划投入募集资金 2624.56万元，但由于原募投项目已不具备实施可行性、必要性，东莞创群适时停止原募投项目的继续投资，实际投资额为 1429.08万元，将剩余资金全部用于变更后的募投项目。原项目建成的自动化钻攻示范线及自动化打磨线已用于智能自动化生产线项目的样品示范推广销售。②智能自动化生产线项目主要根据客户的要求提供非标准化的智能自动化生产线产品，由于客户对智能自动化生产线使用功能要求的多样化、差异化，在募投项目投资计划范围内，智能自动化生产线实际配置和供应情况较原计划的标准配置有所调整，节余了部分募集资金。③东莞创群在项目建设各个环节加强成本费用控制，最大程度上减少费用支出。④募集资金专项账户存储期间产生了约 722.23 万元的利息收入。⑤因销售折让及发生少量产品退回等原因，项目建成后实际支付的设备采购尾款、工程质量保证金金额（2104.98 万元）低于合同应付金额（2276.98万元）。2018 年 1 月 30日，经公司第四届董事会第十二次会议审议批准，东莞创群使用募集资金专项账户节余资金 5692.27万元永久补充流动资金。2020 年 1月，东莞创群注销项目募集资金专项账户，使用账户剩余项目剩余的 197.65 万元募集资金永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向无。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。
注 1：“智能自动化生产线项目”由“自动化无人生产车间建设项目”变更而来。项目前期已建成的自动化钻攻示范线及自动化打磨线，用于变更后的智
能自动化生产线项目的样品示范和推广销售，为保持项目的延续性，公司将变更前“自动化无人生产车间建设项目”已投资金额转入“智能自动化生产线项目”。
注 2： 截至 2020年 12月 31 日，本次募集资金所有募投项目实际投资金额合计为 141950.31万元，与已累计使用募集资金总额 147840.23万元。差额 5889.92万元，系东莞创群 2018 年 1月经公司第四届董事会第十二次会议审议批准，使用智能自动化生产项目节余资金及利息收入 5692.27 万元永久补充流动资金，以
及 2020 年 1 月注销项目募集资金专项账户期间，使用账户剩余项目剩余的 197.65 万元募集资金永久补充流动资金。