永鼎股份:永鼎股份：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

江苏永鼎股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—9页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕6-183 号
江苏永鼎股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的江苏永鼎股份有限公司（以下简称永鼎股份公司）董事会
编制的 2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供永鼎股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为永鼎股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任永鼎股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引编制
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对永鼎股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的江苏永鼎股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕312号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商华西证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行了 980万张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金 98000.00万元，坐扣承销和保荐费用 1350.00万元（该金额含税，本次不含税承销及保荐费共为人民币 1415.10万元，本公司 2018年度已从非募集资金户预付不含税保荐费 141.51万元）后的募集资金为 96650.00 万元，已由主承销商华西证券股份有限公司于 2019年 4月 22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
261.09 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 96323.81 万元。上述募集资金到位
情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕
6-17号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 96323.81截至期初累计发生额
项目投入 B1 39562.30
利息收入净额 B2 589.82本期发生额
项目投入 C1 9786.30
利息收入净额 C2 505.49
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 49348.60
利息收入净额 D2=B2+C2 1095.31
应结余募集资金 E=A-D1+D2 48070.52
实际结余募集资金 F 48379.42
差异 G=E-F -308.90[注]
[注]差异为自筹发行费资金 326.19万元减去非光棒项目支出 17.29万元
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏永鼎股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华西证券股份有限公司于2019年4月23日分别与中国银行股份有限公司吴江芦墟支行、中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司芦墟支行、中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏银行股份有限公司吴江汾湖支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020年 12月 31日，本公司在五家银行共开立了 5个募集资金专户，募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额中国银行股份有限公司吴江芦墟支行
535273114514 19636.52中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行
1102022629006041881 56103.19江苏苏州农村商业银行股份有限公司芦墟支行
0706678081120100313136 31154409.44中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行
10543701040024249 10839.93江苏银行股份有限公司吴江汾湖支行
30450188000091273 2553177.23
合 计 33794166.31
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1
2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2019年 4月 26日召开的第八届董事会第十二次会议决议，本公司同意使用募集资
金 26444.67万元置换预先投入募投项目（年产 600吨光纤预制棒项目）的自筹资金。上述情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕6-169 号）。本公司于 2019
年 4月 30日完成募集资金置换。
3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于2019年9月16日召开第九届董事会2019年第一次临时会议、第九届监事会2019年第一次临时会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过45000.00万元(含45000.00万元)的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2020年8月20日本公司已将上述用于临时补充流动
资金的45000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
本公司于 2020年 8月 26日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过 45000.00万元（含
45000.00 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至 2020年 12 月 31日本公司仍在使用上述 45000.00万元募集资金用于临时补充流动资金。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响本公司募集资金投资计划的正常运行。
4. 用闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 4 月公司第九届董事会第四次会议和 2020 年 5 月公司 2019 年年度股东大会审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金总额度不超过 4.5亿元（含本数）购买最长不超过 1年（含 1年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为 2019年年度股东大会决议通过之日起 12个月内。
根据上述决议，为提高资金利用效率，本公司通过办理结构性存款及购买理财产品的方式对闲置募集资金进行现金管理。截至 2020年 12月 31日本公司使用闲置募集资金购买理财产品本金已全部赎回，2020年度本公司使用闲置募集资金购买的理财产品（含 2019年购
买 2020年赎回部分）情况如下：
序 号 受托方 产品名称 产品收益类型购买金额
(万元)
1中国工商银行吴江汾湖支行
中国工商银行保本(随心 E)二号法人拓户理财产品
保本浮动收益类 5000.00
2苏州农村商业银行吴江汾湖支行苏州农村商业银行机构结构性存
款 2019 年第二百三十四期
保本浮动收益型 13000.00
3中国农业银行吴江汾湖支行
(汇利丰)2019年第 5352期对公定制人民币结构性存款产品
保本浮动收益型 5000.00
4中国农业银行吴江汾湖支行
“汇利丰”2020 第 4182 期对公定制人民币结构性存款产品
保本浮动收益型 4000.00
5中国农业银行吴江汾湖支行
中国农业银行“本利丰天天利”开
放式 人民币理财产品（法人专属）保本浮动收益型
1000.00中国农业银行吴江汾湖支行
中国农业银行“本利丰天天利”开
放式 人民币理财产品（法人专属）保本浮动收益型中国农业银行吴江汾湖支行
中国农业银行“本利丰天天利”开
放式 人民币理财产品（法人专属）
保本浮动收益型 4000.00苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型
12400.00苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品保本浮动收益型苏州农村商业银行吴江汾湖支行
“锦鲤鱼天天盈 2 号”人民币理财产品
保本浮动收益型 1600.00
合 计 46000.00
(续上表)
序号 起息日 到期日预期年化收
益率(%)已收回金额
(万元)期末余额
(万元)
理财收益(万
元)
1 2019-6-17 2020-1-4 3.35 5000.00 93.16
2 2019-7-2 2020-1-2 0.3-3.2 13000.00 208.00
3 2019-7-18 2020-1-17 3.2-3.25 5000.00 81.03
4 2020-1-21 2020-3-6 1.5-3.3 4000.00 7.23
5 2020-1-21 2020-2-3 2.2-2.3 540.00 0.42
6 2020-1-21 2020-2-28 2.2-2.3 460.00 1.05
7 2020-3-11 2020-3-31 2.2-2.3 4000.00 4.82
8 2020-1-3 2020-1-6 2.5 100.00 0.02
9 2020-1-3 2020-1-9 2.5 4800.00 2.13
10 2020-1-3 2020-1-19 2.5 300.00 0.34
11 2020-1-3 2020-1-20 2.5 1300.00 1.58仅为 江苏永鼎股份有限公司 2020 年年度审计报告 之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为 江苏永鼎股份有限公司 2020年年度审计报告 之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为 江苏永鼎股份有限公司 2020 年年度审计报告 之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙） 具有证券期货相关执业资质 未经 本所 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
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件的复印件，仅用于说明 吴翔 是 中国注册会计师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为 江苏永鼎股份有限公司 2020 年年度审计报告 之目的而提供文件的复印件，仅用于说明 汪健 是 中国注册会计师 未经 本人 书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。