吉药控股：2019年年度报告（更新后）

吉药控股集团股份有限公司
2019 年年度报告（更新后）
2020 年 04 月1
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人孙军、主管会计工作负责人张忠伟及会计机构负责人(会计主管人员)张婷婷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、行业政策风险随着国家医疗卫生体制改革的不断推进与深化，医药行业医疗产品逐步全面执行“两票”制度，人工成本、物流成本增加，全球化竞争加剧，同质化竞争依然严重，营销费用、管理费用不断增加；加之行业政策密集出台，对药品经营环境造成一定的影响，特别是招标降价、医保控费、公立医院改革、医联体、限制辅助用药等政策的实施，二次议价愈演愈烈、GMP 飞行检查、工艺核查等影响因素都将对药品生产经营造成直接影响，带来行业竞争的新变革。公司管理层将时刻关注行业政策变化，积极采取应对措施以控制和降低生产经营风险。
2、新药研发风险新药研发评价费用增幅较大，审批门槛提高、审批难度加大、审批时间长也导致新药研发周期加长，不确定因素加大；新药研发和引进具有投资大、周期长、风险高等特点；公司的新产品开发存在着技术攻关、药品注册、实现规模化等多方面的风险，研发期间可能因为市场、行业、竞争状况的变化，达不到预期效益而导致经营成本上升，将对公司盈利水平和未来发展构成不利影响。
针对从实验室研发到获得生产批文的时间周期长、不可预测及不确定性等风险因素，公司将严格按照国家政策、指导原则开展研发工作，通过不断完善新药研发项目管理、谨慎选择研发项目、培育高技能人才队伍等应对措施来降低风险，保证新药研发目标的顺利完成。
3、商誉减值的风险根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》，在非同一控制下的企业合并中，购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉。公司先后收购了金宝药业、辽宁美罗、远大康华、亚利大胶丸和普华制药，非同一控制下企业合并合计形成商誉金额为 376678064.45元。公司每年年度都做减值测试。如果标的资产未来经营状况恶化，将有可能出现商誉减值，从而对公司当期损益造成不利影响。由于公司医疗产品转 OTC销售，渠道变更，造成应收款回收缓慢，OTC 市场竞争加剧，有销售费用增加和应收账款回收缓慢、医疗产品降价后退货、增加坏账等方面的风险。公司积极应对行业变更对产品销售和应收货款及退货的风险，加大促销力度，尽量进行市场促销和折让，加快新产品上市，拟补临床产品销售下降带来的市场风险。
4、化工行业竞争加剧的风险公司化工产品由于受到国际、国内经济形势的影响，产品价格波动较大，对公司的收入会产生一定影响。同行业公司竞争的影响，市场产品供应能力随之不断增长，市场竞争加剧，因此公司面临着因竞争加剧带来的盈利能力下降、应收账款增加等风险。公司今后将努力挖掘生产潜力、降低材料及能源消耗；
通过学习优秀企业好的做法，查找自身存在的不足，制定出优化方案，实现经济效益最大化；推行质量兴企，提高产品质量，优化管理流程，强化销售管理，力争使公司业绩稳步增长。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 7
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................. 11
第三节 公司业务概要...................................................................................................................... 15
第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 26
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 42
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 49
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 49
第八节 可转换公司债券相关情况.................................................................................................. 49
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 50
第十节 公司治理.............................................................................................................................. 51
第十一节 公司债券相关情况.......................................................................................................... 57
第十二节 财务报告.......................................................................................................................... 65
第十三节 备查文件目录.................................................................................................................. 66
释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、吉药控股 指 吉药控股集团股份有限公司股东大会 指 吉药控股集团股份有限公司股东大会
董事会 指 吉药控股集团股份有限公司董事会
监事会 指 吉药控股集团股份有限公司监事会
金宝药业 指 吉林金宝药业股份有限公司，吉药控股全资子公司通化双龙 指 通化双龙硅材料科技有限公司，吉药控股全资子公司江西双龙 指 江西双龙硅材料科技有限公司，吉药控股全资子公司亚利大胶丸 指 浙江亚利大胶丸有限公司，吉药控股全资子公司普华制药 指 长春普华制药股份有限公司，吉药控股全资子公司远大康华 指 远大康华(北京)医药有限公司，吉药控股控股子公司吉药研发科技 指 吉药控股（香港）药物研发科技有限公司，吉药控股控股子公司第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称 吉药控股 股票代码 300108
公司的中文名称 吉药控股集团股份有限公司
公司的中文简称 吉药控股
公司的外文名称（如有） Ji Yao Holding Group Co. Ltd.公司的外文名称缩写（如Ji Yao Holding
有）
公司的法定代表人 孙军
注册地址 吉林省梅河口市环城北路 6 号
注册地址的邮政编码 135000
办公地址 吉林省梅河口市环城北路 6 号
办公地址的邮政编码 135000
公司国际互联网网址 http://www.jiyaogroup.com
电子信箱 jiyaogroup@163.com
二、联系人和联系方式董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘龙 王衍
联系地址 吉林省梅河口市环城北路 6 号 吉林省梅河口市环城北路 6 号
电话 0435-3752903 0435-3752903
传真 0435-3751886 0435-3751886
电子信箱 liulong300108@163.com wangyan300108@163.com
三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 长春市人民大街 4111 号兆丰大厦 17 层
签字会计师姓名 韩波 胡莹莹公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
2018 年 12 月 26 日至 2019
东莞证券股份有限公司 东莞市莞城区可园南路一号 郑琨、郭彬年 12 月 31 日
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年
营业收入（元） 1065807539.96 942251629.65 13.11% 700439094.96归属于上市公司股东的净利润
-1771791468.01 216659914.80 -917.78% 202464046.01
（元）归属于上市公司股东的扣除非
-1576364673.01 45166422.57 -3590.13% 99239185.54
经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
212689512.07 43181115.38 392.55% 48900018.21
（元）
基本每股收益（元/股） -2.66 0.33 -906.06% 0.32
稀释每股收益（元/股） -2.66 0.33 -906.06% 0.32
加权平均净资产收益率 -133.26% 10.43% -143.69% 10.86%本年末比上年末增
2019 年末 2018 年末 2017 年末减
资产总额（元） 3237850160.93 4852817985.94 -33.28% 3154645192.98归属于上市公司股东的净资产
377063797.56 2207791166.44 -82.92% 1948751985.34
（元）
六、分季度主要财务指标单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 299392674.72 278406625.34 277486002.97 210522236.93
归属于上市公司股东的净利润 28883003.58 -7879981.63 -8840344.21 -1783954145.74
归属于上市公司股东的扣除非
5343040.55 -8240860.18 -23262298.36 -1550204555.02经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 184559901.94 -9522503.14 46180260.50 -8528147.23
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 说明详情参见第十二非流动资产处置损益（包括已计提资产 节、七、合并财务832081.94 -429320.41 844794.46减值准备的冲销部分） 报表项目注释、73、资产处置收益详情参见第十二计入当期损益的政府补助（与企业业务节、七、合并财务密切相关，按照国家统一标准定额或定 45146045.77 91017985.95 128338751.41报表项目注释、84、量享受的政府补助除外）政府补助
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投
596819.25资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
债务重组损益 125000000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支
-1650754.48 949728.09 -2765260.73出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -239689145.59
减：所得税影响额 65022.64 45044926.42 21547284.13少数股东权益影响额（税后） -25.02 2242959.79
合计 -195426795.00 171493492.23 103224860.47 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务公司现主要业务以医药大健康产业为核心，形成医药工业、医药商业（含药品零售）、医药研发、医疗医养、医药产业投资等医药大健康产业集团企业，医药工业主要以生产中西成药、生物制药、健康食品等。涵盖了中西成药片剂、胶囊剂、蜜丸、水蜜丸、糊丸、浓缩丸、颗粒剂、合剂、糖浆剂、乳膏剂、原料药、滴丸剂、滴眼剂、小容量注射剂、软膏剂等15个剂型。本报告期公司现有国药准字号药品近170个品规，其中国家医保产品有：复方熊胆滴眼液（乙;独家）、止痛化癥胶囊（乙）、辣椒碱（乙）、宁心宝胶囊（乙）;清热解毒颗粒（甲）、小儿清热止咳口服液（乙）、六味地黄丸 （甲）、抗骨增生片（乙）、明目地黄丸（甲）、更年安胶囊（乙）、益母草颗粒（甲）、西黄丸（乙）、脑立清丸（乙）、胃康灵胶囊（乙）、心可宁胶囊（乙）、朱砂安神丸（乙）、人参归脾丸 （乙）、桂附地黄丸（乙）、杞菊地黄丸（甲）、百合固金丸（乙）、人参健脾丸(乙）、补中益气丸（甲）、蛇胆川贝液（甲）、附子理中丸（甲）、龙胆泻肝丸（甲）、板蓝根颗粒（甲）、牛黄上清丸（甲）、牛黄清胃丸（乙）、藿香正气水（甲）、银翘解毒合剂（乙）、感冒清片（胶囊）（甲）、复方丹参片（甲）等；国药准字OTC药品文号（含甲类和乙类）100个；全国独家国药准字号药品6个；在研国家新药2个，其中原料药3个。
（一）医药板块
公司医药板块业务主要由医药工业全资子公司吉林金宝药业股份有限公司、长春普华制药股份有限公司、江苏普华克胜药业有限公司（控股）、吉林海通制药有限公司（参股）、医药商业全资子公司吉林金宝医药营销有限公司、吉林利君康源药业有限公司、深圳业高生物医药有限公司和控股医药商业公司辽宁美罗医药经销有限公司、远大康华（北京）医药有限公司及全资子公司药用胶囊工业企业浙江亚利大胶丸有限公司组成医药板块的体系。
1.医药工业目前主要业务为中西成药生产为主，治疗范围为：
治疗范围或药品类别 主要产品名称 产品备注
妇科疾病 参茸鹿胎丸 全国独家、蜜丸参茸鹿胎丸 全国独家、水蜜丸止痛化癥胶囊 国家医保，妇科用药（消肿散结剂）眼科产品 复方熊胆滴眼液 全国独家，全国医保眼氨肽滴眼液 青少年假性近视
苄达赖氨酸滴眼液 老年白内障、OTC近视乐眼药水 青少年假性近视、OTC中药抗病毒流感、感冒 清热解毒颗粒 国家医保、国家基本药物热毒平颗粒 OTC
小儿清热止咳口服液 OTC、国家医保炎热清颗粒（无蔗糖） 中药消炎感冒灵颗粒
呼吸系统 羚贝止咳糖浆
咽炎片 OTC
盐酸美司坦片 OTC、化痰类风湿骨痛 通络止痛药酒 OTC、全国独家复方硫酸软骨素片
附马开痹片 全国独家
消尔痛酊 全国独家OTC
皮肤外用 辣椒碱乳膏 止痛、外用，国家医保丹皮酚软膏 皮肤、外用、OTC心脑血管 脑塞通丸益心酮滴丸
宁心宝胶囊 国家医保
人参茎叶总皂苷胶囊 OTC
胃肠道 胃蛋白酶口服溶液 OTC胃痛平糖浆
人参药酒 OTC
补肾补益类 六味地黄丸 国家基本药物、OTC三肾丸
蛹虫草胶囊 保健食品仙灵脾颗粒
补肾强身胶囊 OTC
杞菊地黄丸 OTC、国家医保桂附地黄丸 OTC、国家医保2、主要业绩驱动因素报告期内，公司原医药板块业务一直围绕医疗渠道向OTC终端的转型，并进行加速调整，针对医药市场的医疗产品“两票制”、处方药销售及终端OTC产品销售趋势，调整公司生产产品结构，压缩毛利低的产品生产规模和调整销售渠道，加紧调整经营渠道和经营计划。报告期内，公司的战略任务全面实施产品终端OTC营销战略，扩大与连锁药房等终端批发零售企业的合作，实施省级终端纯销医药商业公司营销网络的搭建，加强重视分级诊疗给终端产品带来的新机遇。围绕战略任务制订的各项经营计划，已经全面展开、按计划推进。报告期内，公司的医疗渠道产品下降趋势进一步增加，终端产品销售逐步增加，销售转型期内存在调整医疗产品价格，销售费用增加幅度较大。
报告期内，普华制药并购后加大了带动全公司终端产品的销售渠道，加大终端销售力度，与公司整体的管理协调、销售协同效应明显，下一步将加快销售协同性整合，利用普华制药原OTC销售团队与全公司OTC销售产品进行融合，临床医疗产品与公司原医疗销售渠道相互融合，进一步凸显终端销售的占比。未来公司将全部以终端销售渠道为主要渠道。
报告期内，公司加大了药品销售渠道管控力度，逐步收紧信用政策，控销产品进入良性循环，逐步淘汰低附加值产品，有效降低库存量。成品药业务继续以夯实高附加值产品为主，凸显产品价值为工作核心。应收在途货款目前主要由医疗产品形成，并且产品转型后，公司药品销售业务主要围绕着实施三级控销管理，利用省级纯销商业公司平台搭建，逐步完善产品结构。原结款期限滞后，在加大应收货款催收力度的同时，不断的缩短账期，逐步实现现款销售。
报告期内，医药商业稳步销售扩张，稳定销售产品，加强配送和终端销售的融合。逐步实现地方区域优势的医药商业，与大型商业实现区域互补和差异化经营。
报告期内，药用胶囊的销售范围逐步增加，已经完成多省的销售布局，并与公司药品销售队伍实现逐步对接，实现胶囊销售的网络布局。
报告期内，公司建设的“瑞斯贝妥生产线基地项目”目前工程部分已经结束，原料药部分已经全部完成，地拉韦啶分散片和甲磺酸地拉韦啶原料药中试产品已经完成，BE实验已经进行。产品将进行稳定性考察和加速试验阶段，按照目前的进度，在完成增加适应症基础上，力争年底前完成资料汇总并形成上报资料。
报告期内，公司正在建设的三甲标准的新华国际综合医院项目，主体工程全面建设完成。
报告期内，公司正常研发的地夸磷索钠和地夸磷索原料药正在研发过程中，目前在进行原料药稳定性考察，准备申报。
所有单剂量和多剂量制剂将及相关研究资料计划将在2020年底完成。
（二）化工板块报告期内，公司化工板块运营稳定，销售产品逐步向好。
1、主要业务通化双龙和江西双龙主要以高分散白炭黑系列产品的生产为主，生产的 HTV硅橡胶用高分散沉淀法白炭黑产品和高档涂料用系列高分散白炭黑（消光剂）产品在国内市场占有率的排名靠前。公司为国内最早生产白炭黑的企业之一，也是国内定点国防化工用沉淀法白炭黑定点生产企业之一。
2、主要产品和核心技术通化双龙和江西双龙化工产品主要用于硅橡胶、食品填加剂、绿色轮胎等行业，作为一种填加剂对产品起到填充及补强的作用。公司自主研发了中高档硅橡胶专用高分散白炭黑、消光剂系列高分散白炭黑、塑料薄膜开口剂用特种白炭黑等产品，拥有沉淀法白炭黑比表面积控制技术、PE 隔板用白炭黑的制备技术、三级风送产品粉碎技术、白炭黑表面处理技术、白炭黑的除铁技术、反应过程中的 pH值控制技术、消光剂扩孔技术、白炭黑生产过程的热综合利用技术、白炭黑生产的节能减排技术等多项核心技术。经国家级权威机构检测和专家鉴定，公司主要产品品质处于国内领先水平。公司质量管理体系通过了ISO9001认证；产品质量通过SGS检测，符合欧盟“ROHS指令2002/95/EC”标准及后续修正指令要求。目前生产的高分散白炭黑在市场中属于高端产品。
二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产 重大变化说明
固定资产 固定资产本期减值所致
无形资产 无形资产本期减少主要为按照直线法摊销所致
在建工程 在建工程本期减少主要为对瑞思贝托药品生产基地计提减值准备所致
2、主要境外资产情况□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析1、药品研发优势公司在药品研发方面主要以自主研发和产学研合作研发为主，与国内较有影响力的医药研发机构进行合作研发，具体情况如下表所示：
主要研发项目基本情况
序号 药（产）品研发项目名称 研发类型 注册类别 研发阶段 进展情况 已申报的厂家 已批准的国产
数量 仿制厂家数量
1 地拉韦啶分散片 新药 3.1 临床中 人体生物等效试验 无 无
2 甲磺酸地拉韦啶原料药 新药 3.1 完成中试 待上报 无 无
3 小儿热毒平口服液 改变剂型的制剂 8 已下临床批件 已审批准备临床 无 无
4 胃痛平糖浆 工艺升级 补充申请 中试生产 资料整理 无 无
5 地夸磷索钠滴眼液 新药 4 原料药稳定性 制剂研发中 无 无
考察待申报
6 消尔痛酊 标准升级 6 新标准制定 制剂研发 无 无
2、产品优势主要以OTC终端产品取代临床产品为突破，实现终端销售网格化。
（1）报告期内，申报临床申请的药（产）品情况
序号 呈交申报的药（产）品名称 审批事项 注册分类 适用症或功能主治
1 甲磺酸地拉韦啶（原料药） 已获得国家食品药品监督管 化学药品第3.1类 本品对人获得性免疫缺陷综合征
理局临床试验批件 （HIV）的预防和治疗；也可用于与
其他药物联合使用对HIV的治疗。
2 甲地拉韦啶分散片 已获得国家食品药品监督管 化学药品第3.1类 应症或者功能主治：（1）本品对人获理局临床试验批件。 得性免疫缺陷综合征（HIV）的预防和治疗；也可用于与其他药物联合使
用对HIV的治疗。（2）对分型急性、慢性肝炎有较强的拮抗左右
（2）报告期内，新进入或者退出国家级、省级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（以下简称“《医保药品目录》”）的药品名称、功能主治、发明专利保护期、是否属于新药或者中药保护品种等报告期内，复方熊胆滴眼液新进入19年8月20日公布的国家医保目录，中成药部分，眼科用药乙类，编号1052。骨肽注射液和三七片退出了2019年8月20日公布的国家医保目录。
（3）报告期内，生物制品批签发数量及与去年同期的变动比例无
第四节经营情况讨论与分析
一、概述报告期内，公司主营业务始终坚持一个大健康领域的唯一核心，医药工业、医药商业、医疗医养、药物研发、药用胶囊、药用包材、健康食品、国防化工，承载八大健康业务板块并驾齐驱。公司始终坚持以产品质量为生命，以优质服务为宗旨，以核心技术为动力，把社会责任与企业发展高度结合，公司始终以“关爱生命、健康人类”为核心发展理念。
报告期公司实现营业收入为1065807539.96元，比上年同期增加13.11%，利润总额-1747411123.23元，比上年同期减少715.89%，实现归属于上市公司股东的净利润-1771791468.01元，比上年同期减少917.78%公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元2019 年 2018 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1065807539.96 100% 942251629.65 100% 13.11%分行业
医药行业 833886662.66 78.24% 726810929.68 77.14% 14.95%
化工行业 231920877.30 21.76% 215440699.97 22.86% 6.97%分产品
医药产品 833886662.62 78.24% 725433476.34 76.99% 14.95%
化工产品 229348924.04 21.52% 215440699.97 22.86% 6.46%
其他产品 2571953.30 0.24% 1377453.34 0.15% 86.72%分地区
华北地区 129760251.54 12.17% 162221720.48 17.21% -20.01%
华东地区 222527669.06 20.88% 183600046.23 19.48% 21.20%
华南地区 198234655.05 18.60% 184925934.59 19.63% 7.20%
东北地区 287815720.02 27.00% 254962254.56 27.06% 12.89%
西南地区 90204672.20 8.46% 40123146.71 4.26% 124.82%
西北地区 41344484.39 3.88% 4411468.19 0.47% 837.20%
华中地区 95920087.70 9.00% 112007058.89 11.89% -14.36%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减分行业
医药行业 833886662.62 604966786.82 27.45% 14.95% -5.58% -5.97%
化工行业 231920877.34 171209311.55 26.18% 6.97% -4.65% -3.19%分产品
医药产品 833886662.60 604966786.82 27.45% 14.95% -5.58% -5.97%
化工产品 229348924.00 169673745.60 26.02% 6.46% -5.14% -3.18%
其他 2571953.30 1535565.95 40.30% 86.72% 35.19% -15.36%分地区
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2019 年 2018 年 同比增减
销售量 盒 56123383 60638827 -7.45%
医药行业 生产量 盒 53418506 62192435 -14.11%
库存量 盒 5293396 7998273 -33.82%
销售量 万粒 547078.12 467845 16.94%
医药行业 生产量 万粒 607931 253853 139.48%
库存量 万粒 81926.88 21074 288.76%
销售量 吨 37958.22 33653.91 12.79%
化工行业 生产量 吨 39311.76 35105.13 11.98%
库存量 吨 8156.7 6803.16 19.90%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
无
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成产品分类产品分类
单位：元2019 年 2018 年
产品分类 项目 占营业成本比 占营业成本比 同比增减
金额 金额
重 重
医药产品 原材料 567247473.41 73.08% 444137908.71 91.84% 27.72%
医药产品 人工工资 11001696.56 1.42% 8327199.52 1.72% 32.12%
医药产品 燃料及动力 10104218.82 1.30% 4845479.19 1.00% 108.53%
医药产品 制造费用 16613398.03 2.14% 25449703.12 5.26% -34.72%
化工产品 原材料 116592702.94 15.02% 100463480.64 65.86% 16.05%
化工产品 人工工资 11619077.53 1.50% 8935351.48 5.86% 30.03%
化工产品 电费 13135361.57 1.69% 11065062.76 7.25% 18.71%
化工产品 折旧 23685690.65 3.05% 20603083.80 13.51% 14.96%
化工产品 制造费用 6176478.86 0.80% 12290646.79 0.08% -49.75%说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 129226181.34
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.12%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 0.00%
比例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 东北制药集团供销有限公司 30870580.71 2.90%
2 广东壹号药业有限公司 30270656.07 2.84%
3 东莞新东方科技有限公司 26948406.30 2.53%
4 东药集团吉林医药有限公司 21238938.10 1.99%
5 江苏名帆生物科技有限公司 19897600.16 1.87%
合计 -- 129226181.30 12.13%主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 202123923.71
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 21.88%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
4.08%额比例
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 阿斯利康(无锡)贸易有限公司 79700412.45 8.63%
2 诺和诺德（中国）制药有限公司 37542439.10 4.06%
3 上药康德乐(大连)医药有限公司 32883084.44 3.56%
4 国药集团药业股份有限公司 28204734.57 3.05%
5 国药控股沈阳有限公司 23793253.15 2.58%
合计 -- 202123923.71 21.88%主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用单位：元2019 年 2018 年 同比增减 重大变动说明
主要为 2018 年下半年新收购子公
销售费用 137521479.58 37815809.08 263.66%司导致合并范围变化所致
主要为 2018 年下半年新收购子公
管理费用 382986046.32 96683527.83 296.12%司导致合并范围变化所致
主要为 2018 年下半年新收购子公
财务费用 160879875.53 56436565.61 185.06%司导致合并范围变化所致
主要为 2018 年下半年新收购子公
研发费用 91867129.42 14844244.90 518.87%司导致合并范围变化所致
4、研发投入√ 适用 □ 不适用无近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2019 年 2018 年 2017 年
研发人员数量（人） 173 139 120
研发人员数量占比 12.37% 9.00% 14.60%
研发投入金额（元） 90937988.20 17838280.13 20220062.06
研发投入占营业收入比例 8.53% 1.89% 2.89%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00资本化研发支出占研发投入
0.00% 0.00% 0.00%的比例资本化研发支出占当期净利
0.00% 0.00% 0.00%润的比重研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流单位：元项目 2019 年 2018 年 同比增减
经营活动现金流入小计 2809146545.36 821744809.69 241.85%
经营活动现金流出小计 2596457033.29 778563694.31 233.49%经营活动产生的现金流量净
212689512.07 43181115.38 392.55%额
投资活动现金流入小计 49631223.00 78157889.11 -36.50%
投资活动现金流出小计 570485892.03 836467837.32 -31.80%投资活动产生的现金流量净
-520854669.03 -758309948.21额
筹资活动现金流入小计 2002233384.32 1385251922.32 44.54%
筹资活动现金流出小计 1821356318.33 831486536.88 119.05%
筹资活动产生的现金流量净 180877065.99 553765385.44 -67.34%
额
现金及现金等价物净增加额 -127288090.97 -161363447.39相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用无报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况√ 适用 □ 不适用
单位：元金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性主要为持有四川轮胎橡胶（集团）股份有限公司
投资收益 407641.00 是
1.7%股权在 2019 年度的分得的现金红利。
主要为对存货、长期资资产减值 1109373338.88 否
产、商誉计提的减值损失营业外收入 299344.16 否
主要为缴纳的罚款、滞纳营业外支出 1950098.64 否金
四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目√ 适用 □ 不适用
单位：元2019 年末 2019 年初比重增
占总资产 占总资产 重大变动说明
金额 金额 减
比例 比例
244981737. 208482828.货币资金 7.57% 3.48% 4.09%
35 32
570653274. 704797023.应收账款 17.62% 11.75% 5.87%
85 93
288040255. 518081352.存货 8.90% 8.64% 0.26%
44 73
734154427. 986422054.固定资产 22.67% 16.45% 6.22%
52 14
412330257. 741159694.在建工程 12.73% 12.36% 0.37%
96 65
867560930. 639900000.短期借款 26.79% 10.67% 16.12%
16 00
829104228. 601000000.长期借款 25.61% 10.02% 15.59%
17 00
2、以公允价值计量的资产和负债□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况详情请见本报告第十二节财务报告第七项合并财务报表项目注释中表81所有权或使用权受到限制的资产。
五、投资状况分析1、总体情况□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
硬胶囊剂、片剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、糊丸、浓缩丸、水蜜丸）、合剂、糖浆剂生产销售；保
健食品、化妆品、医药包装材料、吉林金宝
日用品批 13500000 2204994 36251606 56224010 -1210368 -1226485
药业股份 子公司
发兼零售； 0 814.65 .75 7.53 717.22 082.67有限公司散装食品
（含冷藏冷冻食品）销售，预包装食品（含冷藏冷冻
食品）销售；人参、鹿茸、土特产品销售；
医药技术咨询服务；
医药技术转让；医药科技成果转让；物流服务；社会经济咨询
(不含金
融、证券、期货投资咨询及中
介)(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。
硅材料科
技研发、生产及销售；
精细化工
产品（不含危险品）生
产、销售；
通化双龙 进出口贸
硅材料科 易；货物运 38049637 33856585 12438061 8375674. 7911436.子公司 5000000
技有限公 输、仓储 7.65 9.07 5.08 14 72司 （不含危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）基础化工
原料（不含危险品）、江西双龙
煤焦油、混硅材料科 24228402 14258158 10857723 11413329 10258790
子公司 炼胶、食品 50000000技有限公 5.69 0.96 1.31 .03 .65级二氧化司硅及橡胶制品的生
产、销售；
蒸汽生产、销售；金属
结构管道、普通机械设备的制
造、加工制作、安装和销售；机械设备及厂房租赁（以上经营项目涉及前置审批的和国家有专项规定的除外）乳膏剂（含激素类）、颗粒剂、原料药（盐酸美司坦、苄达赖氨
酸）、滴丸剂、片剂、硬胶囊剂、滴眼剂、小容量注射
剂、软膏剂、凝胶长春普华
剂、搽剂、 47991884 31701085 24038316 46577451 41055772制药股份 子公司 53432400原料药（辣 1.64 1.03 5.46 .53 .02有限公司
椒碱）的生产；经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术（国家限定公司经营或禁止出口的商品除
外）生产、科研所需
的原辅材料的出口业务，基因工程制品
研制、开发（法律、法规和国务院决定禁止的项目不得经营；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明无
八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望公司总部位于吉林省，医药行业发展迅速，医药板块方向已立足吉林，辐射全国，为更好适应公司长远发展和实?{医药集团化战略规划的需要，将医药工业（包括中西成药、原料药、生物制药、健康食品）、医药商业（批发服务）、医药终端连锁、新零售和医疗医养产业作为公司发展的战略定位，依托长白山中药产业资源发展大健康产业为核心理念，贯彻学习国家关于医疗、医药体制改革的新要求，牢固树立和贯彻落实新的发展理念，全面落实董事会创新药物发展决策，重点发展生物制药，重点加强集团管理，尤其是重点发展OTC市场销售的产品和创新药物的落地，扩大连锁和终端销售的广度和深度，深入落实人才培养计划，强化人才体制，医药工业、医药商业、医疗医养、药物研发、药用胶囊、药用包材、健康食品、国防化工，承载八大健康业务板块并驾齐驱。集团始终坚持以产品质量为生命，以优质服务为宗旨，以核心技术为动力，把社会责任与企业发展高度结合，集团始终以“关爱生命、健康人类”为核心发展理念。加速投资项目落地，确保将公司建设和打造成为国内知名、影响广泛、产品优质，消费者认可的“吉药集团”大品牌。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司严格按照《公司章程》有关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完善，相关的议案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，并由独立董事发表意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、是
透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数（股） 666014674
现金分红金额（元）（含税） 0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 0
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总
0.00%额的比例本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2019 年度利润分配情况：经中准会计事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2019 年度，公司母公司利润表中实现净利润数-1269690097.74 元，合并利润表中实现归属于母公司所有者的净利润-1771791468.01 元，2019 年度公司整体经营业绩出现亏损。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，兼顾公司长远发展和股东利益，公司计划 2019 年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2017年度利润分配情况：经中准会计事务所（特殊普通合伙）出具的中准审字[2018]2108号审计报告，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2017年度公司实现归属于母公司所有者的净利润202464046.01元，提取法定盈余公积金24754612.11元，本年末累计未分配利润537784881.06元。公司以2017年12月31日总股本666014674股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），送红股0股（含税），合计派发现金股利33300733.70 元（含税）。2017年不进行资本公积金转增股本，也不送红股。
2、2018年度利润分配情况：经中准会计事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2018年度公司实现净利润38553602.47元，提取法定盈余公积金3855360.25元，本年末累计未分配利润109194316.39元。经公司核算2016年度、2017年度分配的利润已达到最近三年实现的年均可分配利润的30%，因此公司2018年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
3、2019年度利润分配情况：经中准会计事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2019 年度，公司母公司利润表中实现净利润数-1269690097.74元，合并利润表中实现归属于母公司所有者的净利润-1771791468.01元，2019年度公司整体经营业绩出现亏损。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，兼顾公司长远发展和股东利益，公司计划2019年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元以其他方式 现金分红总现金分红金现金分红金 额（含其他分红年度合 额占合并报以其他方式 额占合并报 方式）占合
并报表中归 表中归属于 现金分红总现金分红金 （如回购股 表中归属于 并报表中归分红年度 属于上市公 上市公司普 额（含其他额（含税） 份）现金分 上市公司普 属于上市公司普通股股 通股股东的 方式）
红的金额 通股股东的 司普通股股
东的净利润 净利润的比
净利润的比 东的净利润率
例 的比率
-17717914
2019 年 0.00 0.00% 0.00 0.00%
68.01
216659914.2018 年 0.00 0.00% 0.00 0.00%80
33300733.7 202464046. 202464046.2017 年 16.45% 16.45%
0 01 01公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持公司股份，也不由公司收购该部分股份；
三十六个月 截止目前，锁定期满 承诺人严
控股股东、股份限售承 后，在任职 2010 年 02 格信守承实际控制人 长期有效
诺 董事、监事 月 08 日 诺，未出现卢忠奎
和高级管理 违反承诺
人员期间每 的情况年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数
首次公开发行或再融资时所作承 的百分之二
诺 十五；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理所持 截止目前，有的公司股 承诺人严
股份限售承 份，也不由 2010 年 02 格信守承股东黄克凤 长期有效
诺 公司收购该 月 08 日 诺，未出现部分股份。 违反承诺三十六个月 的情况锁定期满后，在卢忠奎任职董
事、监事和高级管理人
员期间每年转让的公司股份不超过其所持公司你的百分之二十五；在卢忠奎离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资 未达预测的
预测起始时 预测终止时 当期预测业 当期实际业 原预测披露 原预测披露产或项目名 原因（如适间 间 绩（万元） 绩（万元） 日期 索引称 用）关于现金收
主要原因由 购辽宁美罗
于新金融工 医药供应有
2018年 01月 2020年 12月 2018年06月
辽宁美罗 440 422.49 具准则致使 限公司 70%
01 日 31 日 28 日
本期多记坏 股权的公告账准备。 （公告编号2018-043）
主要原因：
1、由于新金融工具准则致使本期多关于现金收记坏账准购浙江亚利备，2、由于2018年 01月 2020年 12月 2018年07月 大胶丸有限
亚力大胶丸 3000 838.74 2019 年度吉01 日 31 日 27 日 公司（公告药集团资金编号紧张致使亚2018-058）利大胶丸流动资金不足，订单大量减少。
公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况√ 适用 □ 不适用
一、经公司总经理审批，本公司与孙学武、周长贵、李达、刘谦、刘国华（以下简称“交易对手”）签署了《股权转让协议》，各方一致同意将辽宁美罗70%的股权转让给公司。本次交易的辽宁美罗70%股权作价为2800万元，全部以现金支付。本次对外投资金额合计2800万元人民币，根据《创业板股票上市规则》、《公司章程》、《总经理工作细则》等规定，本次投资由公司总经理审批，无需提交董事会和股东大会审议。
交易对手针对此次股权交易向公司承诺：
（1）辽宁美罗在2018年、2019年、2020年 （以下简称“盈利承诺期”）扣除非经常性损益后每年的净利润分别不低于400万
元、440万元、480万元（以下简称“承诺净利润数”），即未来三年（2018-2020年）扣除非经常性损益后的净利润累计不低于1320万元。上述净利润以经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的合并报表口径下归属于母公司所有者的净利润为计算依据。
如辽宁美罗在2018年、2019年、2020年实现扣除非经常性损益后的净利润未达到承诺的净利润数，则由交易对手应当承担相应补偿义务并按照约定的补偿方式进行补偿，所有交易对手对此承担连带赔偿责任。
若辽宁美罗在盈利承诺期间的实际净利润数大于或等于承诺的净利润数总额，则交易对手无需向本公司进行补偿，超额部分本公司按照贡献程度给予交易对手奖励，奖励额度不低于超额部分的50%。
（2）辽宁美罗交割完毕后，本公司将于盈利承诺期间内的会计年度结束后3个月内，聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对辽宁美罗在盈利承诺期间实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润出具专项审计报告。
（3）交易对手将在盈利承诺期间专项审计报告出具日后10个工作日内，依照下述公式计算出应予补偿的金额：
盈利承诺应补偿金额＝（截至当期期末累积承诺净利润-截至当期期末累计实际净利润）÷盈利承诺期内累计承诺净利润数
×辽宁美罗70%股权交易价格-已补偿金额（如有）
补偿义务发生时，交易对手以现金方式进行补偿。
（4）交易对手累计应补偿的金额总额不超过本公司支付的本次交易总价，即2800万元人民币。
（5）业绩承诺完成情况
2019年度，经中准会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所审计，辽宁美罗实现的净利润为4147616.23元，较原股东业绩承诺数4000000.00元多147616.23元，业绩承诺完成率103.69%二、吉药控股第四届董事会第十次会议审议通过了《关于现金收购浙江亚利大胶丸有限公司100%股权及增资的议案》，公司以现金2.3亿元购买浙江亚利大100%的股权。公司与梅河口亚利大健康产业投资中心（有限合伙）（以下 “转让方”）签署了《股权转让及增资协议》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次股权收购事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
转让方普通合伙人王平平针对此次股权交易向公司承诺：
（1）转让方普通合伙人王平平承诺浙江亚利大在2018年、2019年、2020年（以下简称“盈利承诺期”）扣除非经常性损益后
的净利润分别不低于2000万元、3000万元、4200万元（以下简称“承诺净利润数”），即未来三年（2018-2020年）扣除非经常性损益后的净利润累计不低于9200万元。吉药控股将于盈利承诺期内的会计年度结束后，聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对浙江亚利大在盈利承诺期实现的扣除非经常性损益后的净利润出具专项审计报告。
如浙江亚利大在2018年、2019年、2020年实现扣除非经常性损益后的净利润未达到承诺的净利润数，则由转让方普通合伙人王平平承担相应补偿义务并按照约定的补偿方式进行补偿。
（2）转让方普通合伙人王平平将在盈利承诺期间专项审计报告出具日后30个工作日内，依照下述公式计算出应予补偿的金
额：盈利承诺应补偿金额＝（截至当期期末累积承诺净利润-截至当期期末累计实际净利润）÷盈利承诺期内累计承诺净利润数×浙江亚利大100%股权交易价格-已补偿金额（如有）。
补偿义务发生时，转让方普通合伙人王平平持有本公司的股票进行补偿（应补偿的股份=盈利承诺应补偿金额/当时购入本公司股票的平均价格），股份不足补偿部分转让方普通合伙人王平平应当以现金方式进行补偿。转让方普通合伙人王平平累计应补偿的金额总额不超过本公司支付的本次交易总价，即23000万元人民币。
（3）盈利承诺期内，如前一年度浙江亚利大实现净利润超过业绩承诺额，则业绩承诺方有权主张将浙江亚利大前一年度超出业绩承诺额部分计入下一年度实现净利润中（如在补平下一年度业绩承诺额后，仍有剩余的，可继续计入利润承诺期内的后续年度），即前一年度实现的净利润可以计入后续年度。
盈利承诺期各年计算的应补偿金额少于或等于0时，按0取值，即已经补偿的金额不冲回。
（4）业绩承诺完成情况
2019年度，经中准会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所审计，浙江亚利大实现的净利润为21233424.85元，较原股东业绩承诺数20000000.00元多1233424.85元，业绩承诺完成率106.17%。
业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明√ 适用 □ 不适用
详情参见十二节五、会计政策及会计估计，44重要的会计和会计估计变更七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 180
境内会计师事务所审计服务的连续年限 9
境内会计师事务所注册会计师姓名 韩波 胡莹莹
韩波审计服务的连续年限为 1 年，胡莹莹审计服务的连续境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
年限为 2 年。
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况√ 适用 □ 不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引详见披露于巨潮资讯网的《关于收到中对吉药控股责 国证券监督管被中国证监会
信息披露违法 令改正，给予 2019 年 11 月 理委员会吉林吉药控股 其他 立案调查或行
违规 警告，并处以 28 日 证监局的公告》(公告
编号：
2019-132)详见披露于巨
被环保、安监、潮资讯网的税务等其他行《关于受到深政管理部门给
信息披露违法 给予公开谴责 2019 年 12 月 圳证券交易所
吉药控股 其他 予重大行政处违规 的处分。 02 日 公开谴责及致罚以及被证券歉公告》(公告交易所公开谴
编号：
责的情形
2019-133)详见披露于巨
被中国证监会 给予警告，并信息披露违法 2019 年 11 月 潮资讯网的
孙军 董事 立案调查或行 处以 30万元罚违规 28 日 《关于收到中政处罚 款。
国证券监督管
理委员会吉林
证监局的公告》(公告
编号：
2019-132)详见披露于巨
被环保、安监、潮资讯网的税务等其他行《关于受到深政管理部门给
信息披露违法 给予公开谴责 2019 年 12 月 圳证券交易所
孙军 董事 予重大行政处违规 的处分。 02 日 公开谴责及致罚以及被证券歉公告》(公告交易所公开谴
编号：
责的情形
2019-133)详见披露于巨
被环保、安监、潮资讯网的税务等其他行《关于受到深政管理部门给
信息披露违法 给予公开谴责 2019 年 12 月 圳证券交易所
卢忠奎 实际控制人 予重大行政处违规 的处分。 02 日 公开谴责及致罚以及被证券歉公告》(公告交易所公开谴
编号：
责的情形
2019-133)
被中国证监会 详见披露于巨
立案调查或行 潮资讯网的政处罚;被环 《关于收到中保、安监、税 国证券监督管给予警告，并信息披露违法 务等其他行政 2019 年 11 月 理委员会吉林
张亮 董事 处以 30万元罚
违规 管理部门给予 28 日 证监局以及被证券交 的公告》(公告
易所公开谴责 编号：
的情形 2019-132)详见披露于巨
被环保、安监、潮资讯网的税务等其他行《关于受到深政管理部门给
信息披露违法 给予公开谴责 2019 年 12 月 圳证券交易所
张亮 董事 予重大行政处违规 的处分。 02 日 公开谴责及致罚以及被证券歉公告》(公告交易所公开谴
编号：
责的情形
2019-133)
被中国证监会 给予警告，并 详见披露于巨信息披露违法 2019 年 11 月
张忠伟 高级管理人员 立案调查或行 处以 10万元罚 潮资讯网的
违规 28 日政处罚;被环 款。 《关于收到中保、安监、税 国证券监督管务等其他行政 理委员会吉林
管理部门给予 证监局以及被证券交 的公告》(公告
易所公开谴责 编号：
的情形 2019-132)详见披露于巨
被环保、安监、潮资讯网的税务等其他行《关于受到深政管理部门给
信息披露违法 给予公开谴责 2019 年 12 月 圳证券交易所
张忠伟 高级管理人员 予重大行政处违规 的处分。 02 日 公开谴责及致罚以及被证券歉公告》(公告交易所公开谴
编号：
责的情形
2019-133)
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况□ 适用 √ 不适用
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√ 适用 □ 不适用1、2017年08月01日公司召开第三届董事会第四次临时会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次激励对象名单进行了核实，同时律师事务所出具了法律意见书。
2、2017年8月1日至2017年8月10日在公司内部就本次股权激励计划激励对象名单（包含姓名和职务）进行了公示。2017年8月11日公司披露了《关于公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。截至2017年8月10日公示期满，公司监事会未收到任何异议。
3、2017年8月17日公司召开了2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了关于第一期限制性股票激励计划划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告。
4、2017年11月13日公司召开了第四届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定2017年11月13日为授予日，向33名激励对象授予3000万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对第一期限制性股票激励计划授予事项发表了意见，同时律师事务所出具了法律意见书。
5、2017年11月22日公司披露了关于2017年第一期限制性股票激励计划授予完成的公告。
6、2018年11月30日公司第四届董事会第十七次会议审议通过《关于第一期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会认为公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件已经满足，根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照第一期限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解锁期的相关解锁事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计33人，可申请解锁的限制性股票数量1200万股，占公司总股本的 1.8018%。
7、2018年12月7日公司披露了关于公司第一期限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通提示性公告，本次解除限售股份数量为 1200 万股，占公司总股本比例为 1.8018%；本期符合解锁条件的激励对象共计 33 人；本次限售股份上市流通日期为 2018 年 12 月 12 日（星期三）。
相关公告已发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者查阅。
十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易√ 适用 □ 不适用
2018年1月29日，吉药控股集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过了《关于同意公司对外投资的议案》，公司对吉林海通制药有限公司（以下简称“海通制药”）增资67062500元，占增资后海通制药10%的股份。海通制药完成了工商变更登记，海通制药为公司的参股子公司，公司指派高级管理人员刘龙为海通制药的董事。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，海通制药成为公司的关联法人。上市公司孙公司吉林金宝医药营销有限公司（以下简称“金宝医药”）与海通制药的日常购销事项将形成日常关联交易，经测算，报告期内金宝医药向海通制药采购金额为388.36万元（不含税）。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
2018 年日常关联交易执行情况及 2019 年 2019 年 04 月 25 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
日常关联交易预计的公告
十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保额是否为
度相关 担保额 实际担保 是否履
担保对象名称 实际发生日期 担保类型 担保期 关联方
公告披 度 金额 行完毕担保露日期公司对子公司的担保情况担保额是否为
度相关 担保额 实际担保 是否履
担保对象名称 实际发生日期 担保类型 担保期 关联方
公告披 度 金额 行完毕担保露日期
2016 年连带责任
金宝药业 09 月 29 20000 20000 5 年 否保证日
金宝药业 2017 年 6200 6200 连带责任 3 年 否
10 月 13 保证日
2017 年连带责任
金宝药业 10 月 13 10000 10000 3 年 否保证日
2017 年连带责任
金宝药业 12 月 25 12000 12000 3 年 否保证日
2017 年连带责任
金宝药业 12 月 25 10000 10000 3 年 否保证日
2018 年连带责任
金宝药业 05 月 07 20000 20000 2 年 否保证日
2018 年连带责任
金宝药业 09 月 14 5000 5000 2 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 01 月 22 5000 5000 2 年 否保证日
2019 年连带责任
亚利大胶丸 01 月 02 5000 5000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 05 月 09 6500 6500 3 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 05 月 09 19000 19000 3 年 否保证日
2019 年连带责任
克胜药业 05 月 09 2000 2000 5 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 05 月 30 15000 15000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
长春普华 06 月 10 9000 9000 8 年 否保证日
2019 年 连带责任
亚利大胶丸 5000 5000 1 年 否
06 月 21 保证
日
2019 年连带责任
利君康源 07 月 19 900 900 1 年 否保证日
2019 年连带责任
通化双龙 07 月 19 10000 10000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
海通制药 07 月 19 10000 10000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
克胜药业 07 月 23 500 500 1 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 10 月 28 7500 7500 5 个月 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 10 月 30 4000 4000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 12 月 18 8000 8000 1 年 否保证日
2019 年连带责任
金宝药业 12 月 27 900 900 10 个月 否保证日
2019 年连带责任
亚利大胶丸 12 月 27 1000 1000 1 年 否保证日
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保
109300 109300
度合计（B1） 实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际
192500 192500
保额度合计（B3） 担保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保额是否为
度相关 担保额 实际担保 是否履
担保对象名称 实际发生日期 担保类型 担保期 关联方
公告披 度 金额 行完毕担保露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生
109300 109300
（A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额
192500 192500
计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 510.52%
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况1、履行社会责任情况公司重视履行社会责任，在经营和业务发展的过程中，以增效、降耗、节能、减污为环境保护原则，顺应国家和社会的全面发展，努力做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。
（1）报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平，充分尊重和维护所有股东和债权人特别是中小股东的合法权益。
（2）公司严格按照相关法律法规的要求，真实、准确、完整地履行信息披露义务，确保公司所有股东能够以平等的机会
获得公司信息，并不断提高信息披露质量，保障全体股东的合法权益。同时，通过公司网站、投资者电话、传真、电子邮箱等多种方式与投资者进行沟通交流，建立了良好的互动，提高了公司的透明度和诚信度。
（3）公司一直秉持“以人为本”的人才理念，具有较为完善的薪酬体系，针对不同岗位和层级采取不同的激励措施，致
力于培育员工的认同感和归属感，实现员工与企业共同成长。
（4）公司将诚实守信作为企业发展之基，与供应商和客户建立合作共赢的战略合作伙伴关系，与之保持长期良好的合作关系，充分尊重并保护供应商、客户的合法权益。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——二、分项投入 —— ——1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用
公司及其子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。
十八、其他重大事项的说明□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项□ 适用 √ 不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后发行新 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 转股
210889 25050 25050 23593
一、有限售条件股份 31.66% 35.43%610 000 000 9610
210889 25050 25050 23593
3、其他内资持股 31.66% 35.43%610 000 000 9610
210889 25050 25050 23593
境内自然人持股 31.66% 35.43%
610 000 000 9610
455125 -25050 -25050 43007
二、无限售条件股份 68.34% 64.57%064 000 000 5064
455125 -25050 -25050 43007
1、人民币普通股 68.34% 64.57%064 000 000 5064
666014 100.00 66601 100.00
三、股份总数 0 0674 % 4674 %股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年1月3日披露了《关于股东协议转让部分公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2017-063），公司控股股东卢忠奎先生、国通信托有限责任公司（原“方正东亚信托有限责任公司”，代表“方正东亚·恒升 27号证券投资单一资金信托”）（以下简称“国通信托”）与孙军先生于2018年12月29日签署了《股份转让协议》。卢忠奎先生通过协议转让方式向孙军先生转让其持有的公司5500000股无限售条件流通股股份，占公司总股本0.8258%，转让价格为4.7元/股，转让总价为人民币2585万元；国通信托通过协议转让方式向孙军先生转让其持有的公司27900000股无限售条件流通股股份，占公司总股本4.1891%，转让价格为4.7元/股，转让价格为人民币13113万元。上述股东通过协议转让的方式合计向孙军先生转让其持有的公司33400000股无限售条件流通股股份，占公司总股本5.0149%，合计转让价格为人民币15698万元。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用公司董事长孙军先生与公司控股股东卢忠奎先生、国通信托有限责任公司（原“方正东亚信托有限责任公司”，代表“方正东亚·恒升 27号证券投资单一资金信托”）的股份转让事项已完成过户工作。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况√ 适用 □ 不适用
单位：股本期增加限售股 本期解除限售股 拟解除限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
数 数 日期按照董监高董监高管限
孙军 70491569 25050000 95541569 股份锁定及售解锁按照董监高董监高管限
卢忠奎 119459235 119459235 股份锁定及售解锁每年按限制性股票解锁
股权激励限 规定解除锁
王德恒 3000000 3000000 售、董监高 定；解除限管限售 售后，按照董监高股份锁定及解锁每年按限制性股票解锁
股权激励限 规定解除锁
张亮 1125000 1125000 售、董监高 定；解除限管限售 售后，按照董监高股份锁定及解锁每年按限制性股票解锁
股权激励限 规定解除锁
刘龙 1500281 1500281 售、董监高 定；解除限管限售 售后，按照董监高股份锁定及解锁
按照董监高董监高管限
张华 1438525 1438525 股份锁定及售解锁每年按限制
股权激励限 性股票解锁
沙志发 1080000 1080000
售 规定解除锁定每年按限制
股权激励限 性股票解锁
赵博 1080000 1080000
售 规定解除锁定每年按限制
股权激励限 性股票解锁
乔玉良 1080000 1080000
售 规定解除锁定每年按限制
股权激励限 性股票解锁
何宏雨 960000 960000
售 规定解除锁定每年按限制性股票解锁
股权激励限 规定解除锁
赵丽媛 30000 30000 售、董监高 定；解除限管限售 售后，按照董监高股份锁定及解锁每年按限制性股票解锁
其他股权激 股权激励限 规定解除锁励对象（25 9645000 9645000 售、董监高 定；解除限名） 管限售 售后，按照董监高股份锁定及解锁
合计 210889610 25050000 0 235939610 -- --
二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报 报告期末
告披露 表决权恢年度报告披露日前上
报告期末普 日前上 复的优先一月末表决权恢复的
通股股东总 19744 一月末 21115 股股东总 0 0优先股股东总数（如数 普通股 数（如有）有）（参见注 9）股东总 （参见注数 9）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有无 质押或冻结情况
报告期内 持有有限
持股比 报告期末 限售条
股东名称 股东性质 增减变动 售条件的
例 持股数量 件的股 股份状态 数量
情况 股份数量份数量
15377898 11945923 343197 15263257
卢忠奎 境内自然人 23.09% -5500000 质押
0 5 45 312643474质押
12738875 318471 9
孙军 境内自然人 19.13% 33400000 95541569
9 90 12738875冻结9吉林省现代
农业和新兴 境内非国有 333006
5.00% 33300660 -5092700 0
产业投资基 法人 60金有限公司
汇安基金－
浦发银行－ 境内非国有 281929
4.23% 28192980 -90600 0
江海证券有 法人 80限公司梅河口金河
境内非国有 196854
德正创业投 2.96% 19685444 -13320292 0 质押 19685444
法人 44资中心（有限合伙）上海国药股权投资基金
境内非国有 116901
合伙企业 1.76% 11690177 -19980314 0
法人 77
（有限合伙）102129
王平平 境内自然人 1.53% 10212915 -266650 0 质押 1000000015895200
叶晖 境内自然人 1.34% 8952000 -5047712 00760500
黄克凤 境内自然人 1.14% 7605000 0 质押 62100000501869
叶佳 境内自然人 0.75% 5018691 01战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的 不适用情况（如有）（参见注 4）
上述股东关联关系或一致行 股东黄克凤为控股股东卢忠奎先生的配偶 。公司未知其余前 10 名股东之间是否存在相互动的说明 关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量人民币普
卢忠奎 34319745 34319745通股
吉林省现代农业和新兴产业 人民币普
33300660 33300660
投资基金有限公司 通股人民币普
孙军 31847190 31847190通股
汇安基金－浦发银行－江海 人民币普
28192980 28192980
证券有限公司 通股
梅河口金河德正创业投资中 人民币普
19685444 19685444心（有限合伙） 通股
上海国药股权投资基金合伙 人民币普
11690177 11690177企业（有限合伙） 通股人民币普
王平平 10212915 10212915通股人民币普
叶晖 8952000 8952000通股
黄克凤 7605000 人民币普 7605000
通股人民币普
叶佳 5018691 5018691通股
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流 股东黄克凤为控股股东卢忠奎先生的配偶 。公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以通股股东和前 10 名股东之 及前 10 名无限售流通股股东和其余前 10 名股东之间是否存在相互关联关系，也未知是否间关联关系或一致行动的说 属于一致行动人。
明参与融资融券业务股东情况不适用说明（如有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
卢忠奎 中国 否
主要职业及职务 吉药控股集团股份有限公司董事控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍留权
卢忠奎 本人 中国 否一致行动（含协议、亲属、黄克凤 中国 否同一控制）
主要职业及职务 吉药控股集团股份有限公司董事
过去 10 年曾控股的境内外无上市公司情况实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增 本期减
期初持 其他增 期末持
任职状 任期起 任期终 持股份 持股份
姓名 职务 性别 年龄 股数 减变动 股数
态 始日期 止日期 数量 数量
（股） （股） （股）
（股） （股）
2017年 2020年
93988 33400 12738
孙军 董事长 现任 男 55 10 月 10 月
759 000 8759
13 日 13 日
2017年 2020年
15927 55000 15377
卢忠奎 董事 现任 男 62 10 月 10 月
8980 00 8980
13 日 13 日
董事、 2017年 2020年15000 37500 11250
张亮 副总经 现任 男 43 10 月 10 月
00 0 00
理 13 日 13 日
董事、 2017年 2019年40000 10000 30000
王德恒 副总经 离任 男 41 10 月 11月 19
00 00 00
理 13 日 日
2019年 2020年
顾蕴哲 董事 现任 男 37 11月 19 09 月
日 06 日
2019年 2020年独立董
张建浩 现任 男 55 11月 19 09 月事
日 06 日
2017年 2020年独立董
单亚明 现任 男 43 09 月 09 月事
06 日 06 日
2017年 2019年独立董
康少华 离任 男 48 09 月 11月 19事
06 日 日
2017年 2020年独立董
陈国福 现任 男 70 09 月 09 月事
06 日 06 日
2017年 2020年
19180 19180
张华 监事 现任 男 51 09 月 09 月 0
33 33
06 日 06 日
2017年 2020年
赵大鹏 监事 现任 男 52 09 月 09 月
06 日 06 日
2019年 2019年监事会
赵丽媛 现任 女 50 05 月 01 月 30000 0 30000主席
16 日 16 日
2017年 2020年财务总
张忠伟 现任 男 42 10 月 10 月监
13 日 13 日
2017年 2020年
副总经 15000 15000
由克利 现任 男 62 10 月 10 月 0
理 00 00
13 日 13 日
2017年 2020年
副总经 20003 50000 15003
刘龙 现任 男 40 10 月 10 月
理 75 0 75
13 日 13 日
2017年 2020年
副总经 10000 10000
辛大成 现任 男 41 10 月 10 月
理 00 00
13 日 13 日
2019年 2019年
孙海 监事 离任 男 40 01 月 05 月
22 日 16 日
2017年 2019年监事会
单聪 离任 男 38 09 月 01 月主席
06 日 22 日
26521 33400 73750 29124
合计 -- -- -- -- -- --
6147 000 00 1147
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
董事、副总经 2019 年 11 月王德恒 离任 因个人原因辞职
理 19 日
2019 年 11 月
康少华 独立董事 离任 因个人原因辞职
19 日
2019 年 05 月
孙海 监事 离任 因个人原因辞职
16 日
2019 年 01 月
单聪 监事会主席 离任 因个人原因辞职
22 日
三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、现任董事主要工作经历：
孙军先生，汉族，中国国籍，未拥有永久境外居留权，出生于1965年8月吉林省委党校毕业，中共党员高级经济师职称；
曾任梅河口市人大代表，梅河口市人大常委、通化市人大代表，通化市医药协会理事，梅河口市工商协会付会长，东北三省优秀民营科技实业家、梅河口市特级劳动模范。曾任梅河口三红制药厂供销员、供销科长、副厂长；梅河口市第一制药厂经营厂长；梅河口医药总公司董事长；梅河口亚泰保健品有限公司董事长、总经理；辽宁抚顺药材公司梅河分公司总经理；1998年至2013年吉林金宝药业股份有限公司董事长总经理；现任梅河口市人大常委、吉林省省人大代表，通化市医药协会理事，梅河口市工商协会付会长，东北三省优秀民营科技实业家、梅河口市特级劳动模范。吉林好人·先锋企业家，中国医药物资协会副会长、中国吉商协会名誉会长。2013年至今任吉林金宝药业股份有限公司董事长。2017年至今任吉药控股集团股份有限公司法定代表人、董事长。
卢忠奎先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1958年6月出生，中央党校学习毕业，大学本科，高级经济师，中共党员，通化市第三、四、五、六、七、八届人大代表，第十二届省人大代表，多次被评为二道江区劳动模范、优秀共产党员、通化市劳动模范、优秀青年企业家，曾任二道江区三道江村白灰厂厂长、三道江村党支部书记、二道江乡工业办主任、二道江区洗煤厂厂长和党支部书记，金马洗煤总经理，通化金马董事。现任吉药控股股份有限公司董事。
张亮先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1977年9月出生，中共党员，大专学历。曾就职于双龙集团财务部。现任吉药控股股份有限公司董事、副总经理。
顾蕴哲先生，1983年4月出生，大本学历，籍贯内蒙古包头市，2005年参加工作，2005年6月至2015年1月先后任爱建证券安国路营业部财务经理、深南路营业部财务经理、复兴路营业部财务经理等职务，2015年1月至2016年8月任财达证券有限责任公司债券部总经理，2016年9月至2017年9月任晋城银行股份有限公司投行部总裁助理，2017年9月至2018年5月任国盛证券资产管理有限公司结构融资部副总经理，2018年5月至2019年8月任上海厚超生物科技股份有限公司副总经理，现任吉药控股股份有限公司董事。
单亚明先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1977年6月出生；中共党员；生物化学与分子生物学博士学位毕业； 2005.12获得生物化学与分子生物学博士学位。2003.07-2010.06 历任吉林大学生命科学学院、助教、讲师、副教授；2010.07—2011.06University of Missouri in St.Louis，Postdoctoral research associate；2011.07—2012.06 Washington University inSt.Louis Postdoctoral research associate；2012.07—2014.09 吉林大学生命科学学院副教授；2014.09至今 吉林大学
生命科学学院教授，博士研究生导师。2013年获得吉林省科学技术一等奖；教育部科技成果完成者证书，现任吉药控股股份有限公司独立董事。
陈国福先生，男、汉族、黑龙江人。中共党员、1950年11月出生、毕业于华东化工学院无机化工专业、高级工程师。曾任原国家化学工业部部长秘书，部长办公室主任；中国化学工程集团公司党委副书记；青海省海西蒙古族藏族自治州人民政府副州长；国家石油和化工局正局级干部；中国石化集团物资装备公司党委副书记、副总经理。现任中国无机盐工业协会副会长兼秘书长、钾盐钾肥行业分会副会长兼秘书长，吉药控股股份有限公司独立董事。
张建浩先生，男，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，副主任药师。曾担任广东高盛医药发展有限公司董事长、中山大学中山眼科中心药剂科副主任、广东省东莞市食品药品监督管理局副局长、广东省食品药品监督管理局审评认证中心科长、副主任、广东省执业药师注册中心主任、广东省食品药品监督管理局医疗器械注册处处长等。现任量子高科（中国）生物股份公司董事、广东量子高科微生态医疗有限公司副董事长、上海睿智化学研究有限公司董事。现担任社会职务有中国科技产业化促进会副秘书长、中国科技产业化促进会微生态医疗专委会副主任委员兼秘书长、深圳市坪山区医药产业发展协会副会长等。吉药控股股份有限公司独立董事。
2、现任监事主要工作经历：
赵丽媛女士，中国国籍未拥有永久境外居留权，汉族1970年1月1日出生中共党员大专学历。历任梅河口市医药药材公司出纳员梅河口昌华大药房经理，2010年任吉林金宝药业股份有限公司财务部记员、2011年至今任吉林金宝药业股份有限公司人力资源部部长、党办主任、监事。2017年5月至今任梅河口金宝新华医院管理有限公司董事，现任本公司监事会主席。
赵大鹏先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权；1968年出生，硕士研究生导师，执业中药师。（医学生物）高级工程师；
生物化学与分子生物学博士学位毕业；2017年度长春工匠候选人。1987年在长春生物制品研究所有限责任公司参加工作。
1993-1995年在长春公司甲肝疫苗室工作。1995-1996年在长春公司白细胞介素Ⅱ室工作。1996-005年在长春公司生物技术研究室从事分子生物学研究工作。2006年至今在长春公司从事流感疫苗的生产、研究工作，同时任本公司监事。
张华先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，汉族，1969年10月16日出生，中共党员，大学本科学历。历任梅河口市亚泰保健品公司业务科长，1998年至今任吉林金宝药业股份有限公司固体制剂车间主任、生产技术部长，2003年至2011年任金宝药业副总经理，2011年至今吉林金宝药业股份有限公司常务副总经理，同时任本公司监事。
3、现任高级管理人员主要工作经历：
张亮先生，副总经理，有关情况详见本节“（三）、1现任董事主要工作经历”介绍。
张忠伟先生，男、汉族、1978年3月出生、中共党员、本科学历，中国注册会计师。曾任中准会计师事务所(特殊普通合伙)高级项目经理，吉林紫鑫药业股份有限公司董事、财务总监、总经济师，通化双龙化工股份有限公司独立董事。现任本公司财务总监，吉林森林工业股份有限公司独立董事。
由克利先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1958年8月出生，大学专科学历，工程师。曾任职通化市第二化工厂厂长助理、鸭园粮库副经理。2007年至今任本公司副总经理。
辛大成先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1977年9月出生，大专学历。2005年至2010年任公司生产部部长。现任本公司副总经理。
刘龙先生，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1980年4月24日出生，大专学历，毕业于吉林商业高等专科学校，历任吉林万通药业集团梅河药业股份有限公司出纳员、材料会计；吉林东亚宝来利来股份有限公司财务部部长、办公室主任；吉林金宝药业股份有限公司副总经理。现任吉药控股股份有限公司副总经理、吉林金宝药业股份有限公司财务总监，现任本公司副总经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况√ 适用 □ 不适用公司于2019年11月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于收到中国证券监督管理委员会吉林证监局的公告》(公告编号：2019-132)，时任公司董事长、总经理受到警告，并处以30万元罚款；时任公司董事、董事会秘书、副总经理张亮受到警告，并处以30万元罚款；公司财务总监张忠伟受到警告，并处以10万元罚款。
公司于2019年12月02日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于受到深圳证券交易所公开谴责及致歉公告》(公告编号：2019-133)，时任公司董事长、总经理受到公开谴责的处分；公司实际控制人、董事卢忠奎受到公开谴责的处分；时任公司董事、董事会秘书、副总经理张亮受到公开谴责的处分；公司财务总监张忠伟受到公开谴责的处分。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况一、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：按照公司董事会《薪酬与考核委员会议事规则》，董事会薪酬与考核委员会对公司董事、经理及其他高级管理人员的述职及自我评价进行绩效评估，根据岗位绩效评价结果集薪酬分配政策，提出公司董事、经理及其他高级管理人员报酬相关议案并报公司董事会。董事会召开董事会会议审议通过，独立董事发表独立意见，再提交股东大会审议批准后执行。监事报酬由监事会提出并审议通过后提交股东大会批准后执行。
二、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、监事及高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会议事规则》的规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。
三、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：公司现有董事、监事、高级管理人员共14人，2019年实际支付154.29万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的 是否在公司关
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
税前报酬总额 联方获取报酬
孙军 董事长 男 现任 24 否
卢忠奎 董事 男 现任 24 否
董事、副总经张亮 男 现任 15 否理
张忠伟 财务总监 男 现任 30 否
顾蕴哲 董事 男 现任 0 否
张建浩 独立董事 男 现任 0.33 否
单亚明 独立董事 男 现任 4 否
陈国福 独立董事 男 现任 4 否
张华 监事 男 现任 7.2 否
赵大鹏 监事 男 现任 4 否
赵丽媛 监事会主席 女 现任 4.56 否
由克利 副总经理 男 现任 15 否
刘龙 副总经理 男 现任 7.2 否
辛大成 副总经理 男 现任 15 否
合计 -- -- -- -- 154.29 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人） 11
主要子公司在职员工的数量（人） 1388
在职员工的数量合计（人） 1399
当期领取薪酬员工总人数（人） 1399
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 10专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 745
销售人员 246
技术人员 202
财务人员 47
行政人员 159
合计 1399教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上 8
本科 239
大专 301
大专以下 851
合计 1399
2、薪酬政策无
3、培训计划1、新入职员工的岗前培训。
2、每周五下午员工的生产技能及安全知识培训。
3、财务人员的财务知识、税务知识的学习。
4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，及时修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《募集资金使用管理制度》、《中小投资者单独计票管理办法》，建立健全公司内部控制制度，规范公司内部管理，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的部门规章、规范性文件和深圳证券交易所发布的相关自律规则的要求。
1、股东与股东大会公司严格按照《公司章程》、公司《股东大会议事规则》、《中小投资者单独计票管理办法》的规定召集、召开股东大会。
公司召开股东大会全面采取现场投票与网络投票结合的方式，审议影响中小投资者利益的重大事项时对中小投资者表决单独计票，并及时披露中小投资者的表决结果，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使股东权力。
2、关联交易公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、公司《关联交易管理制度》、《关联交易管理细则》的规定审核、披露公司各项关联交易事项，公司关联交易价格公允，不存在损害公司利益、中小股东利益及违规操作的情况。
3、董事与董事会报告期末公司董事会有7名董事，其中3名独立董事，董事的选举程序、董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
公司董事会的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等制度的有关规定。
4、监事与监事会公司监事会有3名监事，其中1名职工代表监事，监事的选举程序、监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照公司《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。公司监事会的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等制度的有关规定。
5、绩效评价与激励约束机制公司董事的薪酬由股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会决定。公司经营层的薪酬与公司经营业绩、根据公司经营目标制定的关键管理工作相关指标挂钩。
6、信息披露与透明度公司严格按照有关法律、法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息；指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询；指定《中国证券报》、《证券时报》《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露指定媒体，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
7、利益相关者公司尊重和维护利益相关者的合法权利，协调平衡股东、员工、社会等各方利益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司的重大决策由股东大会和董事会依法作出。公司控股股东严格规范其行为，未直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动。公司拥有自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。
三、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引《2018 年第六次临时股东大会决议公告》（公告编2018 年第六次临 2019 年 01 月 02 2019 年 01 月 02 号：2019-001）披临时股东大会 14.94%
时股东大会 日 日 露网址：巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第一次临 2019 年 01 月 22 2019 年 01 月 22 号：2019-013）披临时股东大会 19.95%
时股东大会 日 日 露网址：巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第二次临 2019 年 05 月 09 2019 年 05 月 09 号：2019-043）披临时股东大会 42.51%
时股东大会 日 日 露网址：巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com .cn）《2018 年年度股东大会决议公告》
2018 年年度股东 2019 年 05 月 16 2019 年 05 月 17年度股东大会 42.50% （公告编号：大会 日 日2019-048）披露网
址：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第三次临 2019 年 05 月 30 2019 年 05 月 30 号：2019-057）披临时股东大会 42.51%
时股东大会 日 日 露网址：巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第四次临 2019 年 06 月 10 2019 年 06 月 11 号：2019-061）披临时股东大会 42.50%
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（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第五次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第五次临 2019 年 06 月 21 2019 年 06 月 21 号：2019-065）披临时股东大会 42.51%
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（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第六次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第六临时 2019 年 08 月 05 2019 年 08 月 06 号：2019-096）披临时股东大会 42.51%
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（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第七次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第七临时 2020 年 08 月 14 2019 年 08 月 15 号：2019-099）披临时股东大会 42.52%
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《2019 年第八次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第八次临 2019 年 10 月 14 2020 年 10 月 15 号：2019-112）披临时股东大会 42.51%
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（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第九次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第九次临 2019 年 11 月 14 2019 年 11 月 14 号：2019-130）披临时股东大会 42.54%
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（http://www.cninfo.com .cn）《2019 年第十次临时股东大会决议公告》（公告编2019 年第十次临 2019 年 11 月 19 2019 年 11 月 19 号：2019-131）披临时股东大会 42.51%
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大
独立董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 会次数
次数 次数议
陈国福 18 18 否 12
单亚明 18 18 否 12
张建浩 3 3 否 0
康少华 15 15 否 12
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事勤勉尽责，充分发挥专业知识，对公司重大事项出具了独立、公正的独立意见；在参加公司董事会及董事会专门委员会时，向公司提出了具有建设性意见和建议。公司对于独立董事提出的专业性、建设性建议均进行了合理性的采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）战略委员会报告期内，公司战略委员会根据《董事会战略委员会工作条例》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责。结合国家和地方出台的医疗健康政策和公司所出发展阶段，对公司经营状况和发展前景进行深入分析，充分考虑公司对外投资以及厂房升级扩建等事项的必要性和可行性，为公司战略发展提出宝贵的建议。
（二）薪酬与考核委员会报告期内，公司薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作条例》的相关规定，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查董事及高级管理人员的薪酬情况，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
（三）审计委员会报告期内，公司审计委员会根据《董事会审计委员会工作条例》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情况，审核了公司重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公司审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。
（四）提名委员会报告期内，公司提名委员会根据《董事会提名委员会工作条例》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，提名委员会对公司董事会规模和人员结构的情况、董事和高级管理人员的任职资格等相关事宜进行了认真的评审，认为公司董事、高级管理人员具有丰富的行业经验和管理经验，报告期内未出现导致董事和高级管理人员丧失任职资格的情况。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况公司根据年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩对高级管理人员进行年度绩效考核并确定年度薪酬。
九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2020 年 04 月 29 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn纳入评价范围单位资产总额占公司合
100.00%并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合
100.00%并财务报表营业收入的比例缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
1）重大缺陷的评价标准①公司重要
业务事项、环节和高风险领域缺乏制度控制或制度体系失效，对公司经营造成重大影响；②公司经营活动严重
1）重大缺陷的评价标准①董事、监事和 违反国家法律法规；③媒体出现负面高级管理人员在经营管理活动中舞弊； 新闻，涉及面广且负面影响一直未能②对已经公告的财务报表进行重大差错 消除；④公司核心管理人员和高级技更正；③外部审计机构发现当期财务报 术人员流失严重，造成经营活动难以表存在重大错报，而内部控制在运行过 正常进行。2）重要缺陷的评价标准程中未能发现该错报。2）重要缺陷的评 ①公司重要业务事项、环节和高风险价标准①未依照公认的会计准则选择和 领域相关的制度控制或系统存在缺定性标准
应用会计政策；②未建立经营管理活动 陷，对公司经营造成重要影响；②公相关的反舞弊程序和控制措施;③对于 司重大决策、重大事项、重要人事任非常规或特殊交易的账务处理没有建立 免事项及大额资金支付业务决策程
相应的控制机制或没有实施且没有相应 序不完善或不规范，导致公司出现重的补偿性机制。3）一般缺陷的评价标准 要损失；③公司违犯国家法律、法规不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制 或规范性文件，受到除责令停产停缺陷，认定为一般缺陷。 业、暂扣或吊销许可证及执照以外的行政处罚；④公司关键岗位业务人员流失严重 3）一般缺陷的评价标准。
不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
以本年度财务报表数据为基准，确定公司财务报表错报（包括漏报）重要程度 重大缺陷：错报>=营业利润的 5%；
的定量标准：重大缺陷：错报>=营业利 重要缺陷：营业利润的 2%