九洲集团：关于公司实际控制人在一致行动人之间内部转让计划的提示性公告

证券代码：300040 证券简称：九洲集团 公告编号：2021-089债券代码：123030 债券简称：九洲转债债券代码：123089 债券简称：九洲转2哈尔滨九洲集团股份有限公司关于公司实际控制人在一致行动人之间内部转让计划的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本计划属于公司实际控制人及一致行动人成员的股份构成发生变化，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持。
一、本计划概述哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于 2021年6月9日收到实际控制人李寅先生的告知函， 因家庭资产规划需要，李寅先生拟以大宗交易方式转让不超过760万股（含本数）给其配偶赵晓红女士为唯一所有人的私
募基金产品，同时李寅先生与该私募基金产品签署一致行动人协议。本次股份变动系公司实际控制人及一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致公司实际控制人及一致行动人合计持股比例和数量发生变化。
本计划实施前，李寅先生持有公司股份 71273702 股，占总股本的18.73%；
赵晓红女士持有公司股份 54170602股，占总股本的14.24%。本计划实施后，李寅先生及一致行动人合计持股数量和持股比例保持不变，仍为125444304 股，占总股本的 32.97%。
二、本计划主要内容1、转让原因：家庭资产规划2、转让方式：大宗交易3、转让价格：根据转让时市场价格确定。
4、拟转让股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份（包括持有公司股份期间公司权益分派送转增股本而相应增加的股份）。
5、 拟转让期间：本公告披露之日起两个交易日后的三个月内，即 2021年6月15日至2021年9月14日（根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）。
6、 拟转让比例及数量：不超过 760 万股（含本数），即不超过公司总股本 2%（含本数）。若计划实施期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，拟转让股份数量将相应进行调整。
同时， 李寅先生与该私募基金产品签署一致行动人协议。
三、 股份锁定承诺及履行情况1、李寅先生于公司上市前承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其担任公司董事、监事、高级管理人员的任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市
之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。目前，该承诺已履行完毕，但在其担任董事期间，仍按照董事、监事或高级管理人员的股份管理相关规定执行。
2、李寅先生承诺：自 2016年1月11日至2016年7月10日，不通过证券交易所的证券交易系统减持九洲集团股份，若违反上述承诺，减持股份所得全部归公司所有。
目前，该承诺已履行完毕。
截至本公告披露日，李寅先生严格遵守了上述承诺， 未出现违反上述承诺的情况。
四、其他相关事项说明1、本计划存在转让时间、数量、交易价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行信息披露。
2、本计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》 、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
3、本计划属于公司实际控制人及一致行动人成员或构成发生变化，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持。
4、公司将持续关注本计划的实施进展情况，督促相关信息披露义务人遵守相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件李寅先生出具的《关于持股在一致行动人之间内部转让计划的告知函》
特此公告！
哈尔滨九洲集团股份有限公司董事会
二〇二一年六月九日