思源电气：第七届董事会第十三次会议决议公告

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2021-028思源电气股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况思源电气股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第十三次会议的会议通知于2021年6月3日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体董事。会议于2021年6月10日采取了书面通讯表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况1、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的决议》。
根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定：
（1）因14名激励对象离职，同意公司对其已获授、尚未行权的股票期权共704000份
予以注销；（2）因5名激励对象2020年度绩效考核结果为“待改进”在第二个行权期按50%比例行权，同意公司对其已授予、但第二个行权期未获准行权的股票期权共13000份予以注销。上述两项合计共注销717000份。
综上，2019年股票期权激励计划激励对象由337人调整为323人，股票期权数量由15090500份调整为14373500份（其中，第一个行权期可行权数量为3006500份在第一个行权期中实际发生行权3006500份）。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关注销登记手续。公司独立董事、监事会对上述事项发表了核实意见。
具体内容详见2021年6月11日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的2021-030号《关于调整2019年股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的公告》。
2、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的决议》。
根据公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及《2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，同意公司2019年股票期权激励计划323名激励对象在第二个行权期可申请行权的股票期权数量为2832000份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。
行权价格为12.04元/股。公司独立董事、监事会对上述事项发表了核实意见。
公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
具体内容详见2021年6月11日刊载于《证券时报》及中国证监会指定信息披露网站的
2021-031号《关于2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇二一年六月十日