阳谷华泰：关于前次募集资金使用情况的专项报告

山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、前次募集资金的募集情况经中国证券监督管理委员会《关于核准山东阳谷华泰化工股份有限公司配股的批复》（证监许可【2017】2275号文）核准，公司采用配股方式发行人民币普通股（A股）85911706.00股，发行价格为每股 6.96元。截至 2018年 2月 12日，公司实际已向社会公开发行人民币普
通股（A股）85911706.00股，募集资金 597945473.76元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 16167250.14 元后，实际募集资金净额为人民币
581778223.62 元。上述资金已由主承销商东北证券股份有限公司于 2018年 2 月 12日汇入公司账户，资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2018JNA30036号验资报告。募集资金用于：（1）年产 2万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目（分两期建设）；（2）年产 1.5万吨高性能橡胶助剂促进剂 M和年产 1万吨高性能橡胶助
剂促进剂 NS项目；（3）补充流动资金。
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金进行专户存储，专款专用。
截至 2021年 3月 31日，募集资金专户使用及存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途初始存放金额
2021 年 3 月 31日余额山东阳谷华泰化工股份有限公司兴业银行股份有限公司聊城分行
377610100100107775高性能橡胶助剂生产项目
149880000.00 --山东阳谷华泰化工股份有限公司华夏银行股份有限公司聊城东昌支行
12751000001757176高性能橡胶助剂生产项目
165000000.00 --山东阳谷华泰化工股份有限公司民生银行股份有限公司济南分行
609202770补充流动资金项目
266898223.62 --
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途初始存放金额
2021 年 3 月 31日余额山东戴瑞克新材料有限公司东营银行股份有限公司河口支行
812161201421019292高性能橡胶助剂生产项目
11665880.11
合 计 581778223.62 11665880.11
注： 1、初始存放金额不含公司配股公开发行股票所产生的相关发行费用；
2、截至 2021 年 3 月 31 日尚未使用的募集资金余额为 11665880.11 元，均存放于募集资金专户中；
3、2019 年 3 月 18 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产 15000 吨促进剂 M 建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路 6 号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年
产 15000 吨促进剂 M 建设项目”涉及的募集资金 9100.00 万元向戴瑞克增资，具体内容详见公司于 2019 年 3 月 19 日在巨潮资讯网上刊登的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的公告》（公告编号：2019-023）。
截至 2021 年 3月 31 日，中国民生银行股份有限公司济南分行募集资金专户（账户号：609202770）、华夏银行股份有限公司聊城东昌支行（账户号：12751000001757176）、兴业银行股份有限公司聊城分行（账户号：377610100100107775）存入的募集资金已按计划使用完毕，上述募集资金专户已销户。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件 1。
三、募集资金变更情况1、2019 年 3 月 18日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产 15000吨促进剂 M建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路 6 号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年产
15000吨促进剂 M建设项目”涉及的募集资金 9100.00万元向戴瑞克增资，增资完成后，相
关募集资金均存放于戴瑞克公司开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。
2、受国际贸易摩擦及橡胶助剂下游汽车与轮胎行业需求下行趋势的影响，公司促进剂 NS
的销售价格从 2018年下半年开始有明显下降，未来市场前景及产品盈利状况有较大不确定性，公司在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止了“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年
产 10000吨促进剂 NS建设项目”，并将该部分项目的相关募集资金及其利息合计 7643.62
万元用于永久补充流动资金。该事项已于 2019年 3月 18日经第四届董事会第五次会议审议通过，并于 2019年 4月 10日经公司 2018年年度股东大会审议通过。截至 2021年 3月 31日，上述资金已使用完毕。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具大信专审字【2018】第 2-00216号审核报告，截至 2018年 2月 28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计 48158823.92元。
2、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金审议情况公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
48158823.92元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，独立董事也一致发表了同意意见。
3、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金实施情况
2018年 3月 12日，上述募集资金置换完成。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
（1）2018年配股募集资金项目中，有 34213.78万元用于补充流动资金，对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）年产 1.5万吨高性能橡胶助剂促进剂 M项目因尚未完工，正在进行中，故无法核算其效益。
六、闲置募集资金的使用
公司为充分利用暂时闲置募集资金，提高资金使用效率，根据董事会和股东大会审议通过的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在审批额度内及决议有效期内，循环滚动使用资金，公司使用闲置募集资金情况如下：
序号
合作机构 产品名称 产品类型
金额（万元）产品起始日产品到期日预期最高年化收益率投资收益（万元）
1兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 3
月 28 日
2018 年 4
月 28 日
1.5500% 2.58
2兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
5000
2018 年 3
月 28 日
2018 年 6
月 28 日
1.5500% 19.38
3兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 5
月 2 日
2018 年 6
月 2 日
1.6200% 2.7
4兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 6
月 4 日
2018 年 7
月 4 日
1.6200% 2.7兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 7
月 6 日
2018 年 8
月 6 日
1.6200% 2.7兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
5000
2018 年 7
月 6 日
2018 年
10 月 6 日
1.6200% 20.25兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 8
月 9 日
2018 年 9
月 9 日
1.6200% 2.7申万宏源证券有限公司申万宏源证券金樽
693 期（34 天）收益凭证产品固定收益保本型收益凭证
5000
2018 年 8
月 15 日
2018 年 9
月 17 日
3.3500% 15.6潍坊银行股份有限公司聊城阳谷支行单位结构性存款保本浮动收益型
6000
2018 年 9
月 7 日
2019 年 1
月 7 日
4.0000% 81.33兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年 9
月 12 日
2018 年
10 月 12日
1.6200% 2.7兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
3000
2018 年
10 月 9 日
2019 年 1
月 9 日
1.6200% 12.15兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年
10 月 15日
2018 年
11 月 15日
1.6200% 2.7阳谷沪农商村镇银行股份有限公司协定存款保本浮动收益型
5000
2018 年
10 月 15日
2019 年 4
月 23 日
1.6675% 42.61兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2018 年
11 月 21日
2018 年
12 月 21日
1.6200% 2.7兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
1500
2018 年
12 月 24日
2019 年 1
月 24 日
1.6200% 2.03兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
3000
2019 年 1
月 10 日
2019 年 4
月 10 日
1.6200% 12.15华夏银行股份有限公司聊城分行单位结构性存款保本浮动收益型
6000
2019 年 1
月 18 日
2019 年 4
月 19 日
4.0700% 59.39兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
1300
2019 年 1
月 25 日
2019 年 2
月 25 日
1.6200% 1.76兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2500
2019 年 4
月 15 日
2019 年 5
月 15 日
1.6200% 3.38兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2500
2019 年 5
月 17 日
2019 年 6
月 17 日
1.6280% 3.39兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2019 年 6
月 18 日
2019 年 7
月 18 日
1.6280% 2.71兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2019 年 8
月 5 日
2019 年 9
月 5 日
1.6280% 2.71兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
2000
2019 年 9
月 5 日
2019 年
10 月 5 日
1.6280% 2.71
24 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2000 2019 年 2019 年 1.6280% 2.71
序号
合作机构 产品名称 产品类型
金额（万元）产品起始日产品到期日预期最高年化收益率投资收益（万元）
限公司聊城分行 收益 10 月 9 日 11 月 9 日兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
1500
2019 年
11 月 11日
2019 年
12 月 11日
1.6280% 2.04兴业银行股份有限公司聊城分行大额存单保本固定收益
1500
2019 年
12 月 11日
2020 年 1
月 11 日
1.6280% 2.04
27 合 计 309.81
七、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至 2021年 3月 31日，募集资金使用及结余情况如下：
项 目金额（人民币元）
募集资金净额 581778223.62
加：存款利息收入 3677276.75
购买理财产品利息收入 3098140.27
减：募集资金使用金额（含置换预先投入募投项目的自筹资金） 576881037.90
手续费 6722.63
2021 年 3 月 31 日募集资金余额 11665880.11
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：募集资金投资项目实现效益情况对照表山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会
2021年 4月 19日
附件 1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额：581778223.62 已累计使用募集资金总额：576881037.90
变更用途的募集资金总额：75239600.00
变更用途的募集资金总额比例：12.93%
各年度使用募集资金总额：576881037.90
2018 年：363930814.27
2019 年：130742376.90
2020 年：57117846.61
2021 年 1-3 月：25090000.12
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额项目达到预定可使用状态日期序号
承诺投资项目 实际投资项目募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额募集前承诺投资金额募集后承诺投资金额实际投资金额
1
年产 2 万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目
年产 2 万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目
148645800.00 148640400.00 152628962.69 148645800.00 148640400.00 152628962.69 3988562.69 2020.7
2
年产 1.5 万吨高性能橡胶助剂
促进剂 M 项目
年产 1.5 万吨高性能橡胶助剂
促进剂 M 项目
91000000.00 91000000.00 80871355.90 91000000.00 91000000.00 80871355.90 -10128644.10 2021.4
3
年产 1 万吨高性能橡胶助剂
促进剂 NS 项目永久补充流动资金
75239600.00 75239600.00 76436200.00 75239600.00 75239600.00 76436200.00 1196600.00 不适用
4 补充流动资金 补充流动资金 420000000.00 266898223.62 266944519.31 420000000.00 266898223.62 266944519.31 46295.69 不适用
5 合计 734885400.00 581778223.62 576881037.90 734885400.00 581778223.62 576881037.90 -4897185.72
注：（1）年产 1.5 万吨高性能橡胶助剂促进剂 M 项目目前处于试生产阶段，资金尚未使用完毕，导致截至 2021 年 3 月 31 日，实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异；（2）其他项目差异原因为募集资金产生收益及支付的手续费引起。
附件 2：
募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目累计产能利用率
（%）承诺效益实际效益截止日累计实现效益是否达到预计效益
序号 项目名称 2019 年度 2020 年度 2021 年 1-3 月
1
年产2万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目
117.72 3702.16 3618.55 1278.34 4896.89 是