民生银行:中国民生银行2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会和2021年第一次H股类别股东大会决议公告

证券代码：600016 证券简称：民生银行 优先股简称：民生优 1 优先股代码：360037 公告编号：
中国民生银行股份有限公司
2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会和2021 年第一次 H股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年 6月 11日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区西绒线胡同 28号民生银行东门一层第三会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况
1.2020 年年度股东大会
（1）出席会议的股东和代理人人数 575
其中：A股股东人数 571境外上市外资股股东人数（H股） 4
（2）出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 19628079554
其中：A股股东持有股份总数 16626890178境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 3001189376
（3）出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数
的比例（%） 44.830962
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 37.976180境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.854782
2.2021 年第一次 A股类别股东大会
（1）出席A股类别股东大会的A股股东代理和代理人人数（包括现场出 571席及通过网络投票出席）
（2）出席A股类别股东大会的A股股东所持有表决权的股份总数（股） 16626890178
（3）出席A股类别股东大会的A股股东所持有表决权股份数占公司A股 46.886336
有表决权股份总数比例（%）
3.2021 年第一次 H股类别股东大会
（1）出席H股类别股东大会的H股股东代理和代理人人数 4
（2）出席H股类别股东大会的H股股东所持有表决权的股份总数（股） 3000895496
（3）出席A股类别股东大会的H股股东所持有表决权股份数占公司H股 36.067175
有表决权股份总数比例（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由本公司董事会召集，高迎欣董事长主持会议。2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和《中国民生银行股份有限公司章程》的规定。网络投票通过上海证券交易所的股东大会网络投票系统进行，由本公司 A股股东参与。
2021年第一次 H股类别股东大会采取现场投票的方式。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1. 公司在任董事 18人，出席 18人；
2. 公司在任监事 9人，出席 9人；
3. 本公司董事会秘书出席了本次会议；本公司全体高级管理人员列席了本次会议；
4. 国浩律师（北京）事务所、高伟绅律师事务所、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构出席了本次会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案2020年年度股东大会
1.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2020年年度报告审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16602692548 99.854467 20575291 0.123747 3622339 0.021786
H股 2976718596 99.184631 7113080 0.237008 17357700 0.578361
普通股合计： 19579411144 99.752047 27688371 0.141065 20980039 0.1068882.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2020年度财务决算报告审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16603066888 99.856718 20501151 0.123301 3322139 0.019981
H股 2976718596 99.184631 7113080 0.237008 17357700 0.578361
普通股合计： 19579785484 99.753954 27614231 0.140688 20679839 0.1053583.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2020年度利润分配预案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16565068847 99.628185 61405772 0.369316 415559 0.002499
H股 2991218096 99.667756 0 0.000000 9971280 0.332244
普通股合计： 19556286943 99.634235 61405772 0.312847 10386839 0.0529184.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2021年度财务预算报告审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16565718747 99.632093 58567191 0.352244 2604240 0.015663
H股 2991218096 99.667756 0 0.000000 9971280 0.332244
普通股合计： 19556936843 99.637546 58567191 0.298385 12575520 0.0640695.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2020年度董事会工作报告审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16564901328 99.627177 58477111 0.351702 3511739 0.021121
H股 2982802176 99.387336 1029500 0.034303 17357700 0.578361
普通股合计： 19547703504 99.590505 59506611 0.303171 20869439 0.1063246.议案名称：中国民生银行股份有限公司 2020 年度监事会工作报告审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16565312688 99.629651 58039551 0.349071 3537939 0.021278
H股 2982802176 99.387336 1029500 0.034303 17357700 0.578361
普通股合计： 19548114864 99.592601 59069051 0.300941 20895639 0.1064587.议案名称：关于中国民生银行 2020年度董事薪酬报告的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16558342966 99.587733 67975392 0.408828 571820 0.003439
H股 2985134516 99.465050 6083580 0.202706 9971280 0.332244
普通股合计： 19543477482 99.568974 74058972 0.377312 10543100 0.0537148.议案名称：关于中国民生银行 2020年度监事薪酬报告的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A 股 16558312486 99.587549 67985772 0.408891 591920 0.003560
H股 2991218096 99.667756 0 0.000000 9971280 0.332244
普通股合 19549530582 99.599813 67985772 0.346370 10563200 0.053817
计：
9.议案名称：关于续聘中国民生银行 2021年审计会计师事务所及其报酬的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 16602434275 99.852914 23128263 0.139101 1327640 0.007985
H股 2989130436 99.598195 2087660 0.069561 9971280 0.332244
普通股合计： 19591564711 99.813966 25215923 0.128469 11298920 0.05756510.议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 5855191681 99.589213 22355483 0.380237 1796120 0.030550
H股 2949705856 98.284563 41512240 1.383193 9971280 0.332244
普通股合计： 8804897537 99.148304 63867723 0.719188 11767400 0.13250811.议案名称：关于中国民生银行股份有限公司授予董事会发行股份一般性授权的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 16295631542 98.007693 328462296 1.975489 2796340 0.016818
H股 1890519342 62.992338 1100698754 36.675418 9971280 0.332244
普通股合 18186150884 92.653746 1429161050 7.281206 12767620 0.065048
计：
12.议案名称：关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》部分条款的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 16394668770 98.603338 229302068 1.379104 2919340 0.017558
H股 2144983714 71.471122 846234382 28.196634 9971280 0.332244
普通股合 18539652484 94.454745 1075536450 5.479581 12890620 0.065674
计：
2021年第一次 A股类别股东大会
1.议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 5855201561 99.589381 22355483 0.380238 1786240 0.030382
2021年第一次 H股类别股东大会
1.议案名称：关于延长中国民生银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 2946899872 98.200683 44324344 1.477037 9671280 0.322280
（二） 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
持股 5%以上普
通股股东 7352284689 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普通
股股东 7888194482 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普
通股股东 1324589676 95.5409 61405772 4.4291 415559 0.0300
其中:市值 50万以下普通股股
东 370689032 97.8953 7667039 2.0247 302359 0.0800
市值 50 万以上
普通股股东 953900644 94.6562 53738733 5.3325 113200 0.0113
（三） 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
3 中国民生银行股份 9206058277 99.260915 67975392 0.732919 571820 0.006166有限公司2020年度利润分配预案
7 关于中国民生银行 9206027797 99.260586 67985772 0.733031 591920 0.0063832020年度董事薪酬报告的议案
8 关于中国民生银行 9250149586 99.736313 23128263 0.249372 1327640 0.0143152020年度监事薪酬报告的议案
9 关于续聘中国民生 9250149586 99.736313 23128263 0.249372 1327640 0.014315银行2021年审计会计师事务所及其报酬的议案
10 关于延长中国民生 5855191681 99.589213 22355483 0.380237 1796120 0.030550银行股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券股东大会决议有效期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的议案
11 关于中国民生银行 8943346853 96.428326 328462296 3.541523 2796340 0.030151股份有限公司授予董事会发行股份一般性授权的议案12 关于修订《中国民 9042384081 97.496159 229302068 2.472365 2919340 0.031476生银行股份有限公司章程》部分条款的议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
以上第1-9项议案为普通决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数同意通过；第10、11、12项议案为特别决议案，经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意通过。
三、 律师见证情况
（一） 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（北京）事务所
律师：张丽欣、仲崇露
（二） 律师见证结论意见：
公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会和 2021 年第一次 H 股类别股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件目录
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
特此公告中国民生银行股份有限公司
2021年 6月 11日