准油股份：2020年年度报告

新疆准东石油技术股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人简伟、主管会计工作负责人张超及会计机构负责人(会计主管人员)刘艳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李岩 董事 其他工作原因 简伟
朱谷佳 董事 其他工作原因 吕占民
郑逸韬 董事 其他工作原因 简伟
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于宏观经济环境、市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司存在产业单一，客户集中，行业政策变化及油价波动，可能发生安全事故等风险，详见第四节管理层讨论与分析中“九、公司未来发展的展望”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 262055378 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................................................................................ 5
第三节 公司业务概要 .................................................................................................................................................................. 9
第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ........................................................................................................................................................................ 26
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................................................................... 53
第七节 优先股相关情况............................................................................................................................................................. 60
第八节 可转换公司债券相关情况.............................................................................................................................................. 61
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................................................... 62
第十节 公司治理 ........................................................................................................................................................................ 70
第十一节 公司债券相关情况 ..................................................................................................................................................... 75
第十二节 财务报告 .................................................................................................................................................................... 76
第十三节 备查文件目录........................................................................................................................................................... 163
释义
释义项 指 释义内容
准油股份、本公司、公司 指 新疆准东石油技术股份有限公司《公司章程》 指 《新疆准东石油技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
燕润投资 指 湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）
股东大会 指 准油股份股东大会
董事会 指 准油股份董事会
准油天山 指 准油天山石油服务有限责任公司
浩瀚能科 指 新疆浩瀚能源科技有限公司
准油运输 指 新疆准油运输服务有限责任公司
震旦纪能源 指 荷兰震旦纪能源合作社
震旦纪投资 指 荷兰震旦纪投资有限公司
沪新小贷 指 乌鲁木齐市沪新小额贷款股份有限公司
阿蒙能源 指 新疆阿蒙能源有限公司
哈国 指 哈萨克斯坦共和国
GALAZ 公司 指 Galaz and Company L.L.P.
Force 投资 指 Force Investment LLP
民生银行西安分行 指 中国民生银行股份有限公司西安分行
中石油 指 中国石油天然气股份有限公司
中石化 指 中国石油化工股份有限公司
新疆油田公司 指 中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司
塔里木油田公司 指 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司
中原证券 指 中原证券股份有限公司
福田区法院 指 广东省深圳市福田区人民法院
海淀区法院 指 北京市海淀区人民法院
中安融金 指 中安融金（深圳）商业保理有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 准油股份 股票代码 002207
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆准东石油技术股份有限公司
公司的中文简称 准油股份
公司的外文名称（如有） Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co. Ltd.公司的外文名称缩写（如有） XZPT
公司的法定代表人 简伟
注册地址 新疆克拉玛依市克拉玛依区昆仑路 553-308 号
注册地址的邮政编码 834000
办公地址 新疆阜康市准东石油基地
办公地址的邮政编码 831511
公司网址 www.zygf.com.cn
电子信箱 zygf@zygf.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吕占民 战冬
联系地址 新疆阜康市准东石油基地 新疆阜康市准东石油基地
电话 0994-3830616 0994-3830619
传真 0994-3832165 0994-3832165
电子信箱 lzm@zygf.cn zhandong@zygf.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司办公地址
四、注册变更情况
组织机构代码 91650200729156392B
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更
历次控股股东的变更情况（如有）
1.公司前第一大股东创越能源集团有限公司（简称“创越集团“）、原实际控制人秦勇先生分别于 2016 年 12 月 21 日、2017 年 1 月 19 日与国浩科技产业（深圳）有限公司（简称“国浩科技”）签署了《表决权委托协议》，创越集团和秦勇先生分别将其持有的公司股份 40260000 股（占公司总股本的 16.83%）、15478278 股（占公司总股本的 6.47%）对应的全部股东表决权、董事提名权等股东权利（不包括分红权等股东财产性权利）全权委托授权给国浩科技行使。表决权委托协议生效至该等股份被拍卖过户完成前，国浩科技为公司的控股股东，高居伟先生为公司的实际控制人。创越集团、秦勇与国浩科技签署的有关协议至其持有的公司股份被司法拍卖完成后自动终止。
2.2017 年 12 月，创越能源和秦勇持有的公司股份全部移送福田区法院执行拍卖，
于 2018 年 2 月 2 日 10 时至 2018 年 2 月 3 日 10 时（延时除外）在福田区法院淘
宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖。福田区法院 2018 年 2 月 3 日发布了拍卖结果，燕润投资拍得创越集团和秦勇合计持有的公司股票 55738278 股。创越集团原持有的 40260000 股公司股份于 2018 年 2 月 9 日过户至燕润投资名下；秦勇
原持有的 15478278 股于 2018 年 2 月 13 日过户至燕润投资名下，燕润投资成为公司控股股东，解直锟先生为公司实际控制人。
报告期内，公司未发生控股股东变更的情况。
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名 张松柏、王法亮公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
中原证券 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 陶先胜、程默 2020 年 9 月 16 日至 2021 年 12 月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 195524763.21 302076097.84 -35.27% 260411296.47
归属于上市公司股东的净利润（元） -8299388.76 51887037.83 -116.00% -340108743.90
归属于上市公司股东的扣除非经常 -41895872.84 6386836.14 -755.97% -315129127.05
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 5539201.16 50807627.06 -89.10% -21285635.58
基本每股收益（元/股） -0.03 0.22 -113.64% -1.42
稀释每股收益（元/股） -0.03 0.22 -113.64% -1.42
加权平均净资产收益率 -8.92% 111.75% -120.67% -183.95%
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
总资产（元） 412960382.11 472714240.62 -12.64% 405203573.62
归属于上市公司股东的净资产（元） 147059752.78 71972064.99 104.33% 19011237.76
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 2020 年 2019 年 备注
营业收入（元） 195524763.21 302076097.84 公司正常经营业务形成的收入
营业收入扣除金额（元） 269510.50 0.00 经营受托管理业务形成的收入
营业收入扣除后金额（元） 195255252.71 302076097.84公司正常经营业务形成的收入扣除经营受托管理业务收入的金额
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 21744879.05 55331307.39 40625620.32 77822956.45
归属于上市公司股东的净利润 -14714878.29 -9014479.68 24682820.38 -9252851.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-15259663.97 -7634526.03 -9600857.59 -9400825.25
经营活动产生的现金流量净额 4150538.86 -22897579.47 -2513389.17 26799630.94
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-21939.09 6873316.56 -107919.33 公司处置报废闲置资产计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
491825.72 177307.67 147930.66 稳岗补贴、个税手续费返还
债务重组损益 16305004.26与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
-1905205.48 5909322.00 -26764314.19中安融金案件按照时间进度补提预计负债除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
34280350.23参股公司震旦纪能源清算注销，形成的投资收益。
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
50000 16344829.59单项计提的应收账款本期转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出
682841.74 16572.44 1700314.40
减：所得税影响额 -18610.96 126150.83 -44371.61
合计 33596484.08 45500201.69 -24979616.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是为石油、天然气开采企业提供油田动态监测和提高采收率技术服务的专业化企业，已形成油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用、治理方案编制、增产措施施工及效果评价等综合技术服务能力，是西部地区实力较强的一体化油田稳产、增产技术服务企业，能够提供油田增产、油田管理和配套建设等“一站式”技术服务。公司主营业务包括动态监测、井下技术作业、页岩油开采技术服务等，部分业务受所在地区气候条件影响具有明显的季节性。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 无固定资产
较年初增加 1771.99 万元，增长比例为 11.73%。主要原因是 2020 年度完成两套连续油管设备配套、更新部分生产设备。
无形资产 无在建工程
较年初减少 1104.05 万元，减少比例为 28.93%。主要原因是根据在建工程清算结果调整账面金额。
货币资金 较年初减少 4680.69 万元，减少比例为 78.77%。主要原因是主要客户提高票据结算比例。
应收票据
较年初增加 6535.26 万元，增长比例为 360.58%。主要原因是主要客户提高票据结算比例。
应收账款
较年初减少 8049.84 万元，减少比例为 51.07%。主要原因是 2020 年度主营业务收入减少。
预付款项
较年初减少 202.94 万元，减少比例为 44.90%。主要原因是按合同约定，部分预付款项已完成结算。
存货
较年初增加 46.12 万元，增长比例为 102.79%。主要原因是公司新购设备配套的零配件库存增加。
其他权益工具投资
较年初减少 1030.88 万元，减少比例为 44.76%。主要原因是按照专业评估机构估值结果对其他权益工具公允价值予以调整。
递延所得税资产 较年初减少 173.21 万元，减少比例 79.54%。主要原因是转回部分递延所得税资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司的核心竞争力主要体现在：拥有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到治理方案编制、增产措施施工及效果评价的综合性一体化油田稳产增产技术，以及与之配套的先进设备；同时作为油田技术服务的专业化公司，与主要客户建立并保持了牢固的市场关系。报告期内，未发生重大变化。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020 年，受新冠肺炎疫情突发及持续蔓延冲击，世界各国经济和社会生活先后受到严重影响，石油需求大幅下降、国
际油价断崖式下跌、倒逼石油生产环节再次进入紧缩，油服行业刚刚好转、趋于稳定的形势急转直下。主要客户实施控本增效措施，公司传统业务工作量、结算价格均受到影响，连续两年重点投资、倾力打造的连续油管业务市场发生变化，收入大幅下降；公司业务多属重资产、劳动密集型，固定成本（包括人工成本、折旧等）占比较大，无法与收入同比例下降，导致公司主营业务亏损。报告期内，公司实现营业收入 19552.48 万元，同比下降 35.27%；净利润-829.94 万元，同比由盈转亏。
面对不利局面，公司统筹兼顾疫情防控、复工复产、生产经营、谋求未来发展等各项工作，在做好疫情防控工作同时，抓住时机积极复工复产，继续贯彻落实“开源节流”方针，密切跟踪市场动态、未雨绸缪拓展新市场，严控非生产性成本开支，尽最大努力降低主营业务亏损。
报告期内，公司主要经营工作如下：
（1）积极应对疫情和市场变化，树立新发展理念，降低市场单一带来的风险
近几年公司主要业务市场竞争加剧，2020 年受疫情和油价影响，相关企业经营压力巨大。为尽快适应这种变化，降低
市场单一带来的风险，公司主动采取了一些应对措施。在传统服务地区，保证质量、保证进度、保证安全的前提下完成各项工作，维护好现有市场；树立和强化全公司“一盘棋”思想，整合全公司的市场、技术、装备和人力资源，发挥公司的整体优势、提高公司整体的资源效率，积极拓展业务范围和市场范围；积极寻找疆外互补区域的市场工作量，提高设备利用率、提升人均产值，弥补因疫情损失的工作量。
2020 年公司在北疆地区完成了煤层气井检泵作业施工，又协助技术作业公司完成彩南、沙南等油田的修井作业，得到
了客户的好评，修井业务在北疆市场开发工作中取得了新突破；加强了南疆动态监测业务的市场开发，中标塔里木油田动（静）液面、示功图技术服务项目；工程技术事业部三套连续油管设备先后进入内蒙古乌审旗和川渝地区的页岩油气技术服务市场，“走出去，开拓新市场”踏出了坚实的一步。
（2）聚焦瓶颈技术，加快成果转化，助力新市场开发
为加快技术创新，将先进理论、技术、装备与油气田勘探开发有效结合，公司持续加强与客户的沟通交流，多次组织、参加外部市场技术交流，达成合作意向或共识。与多家油田、地方企业、研究院所在 2 吋连续油管生产管柱项目、水平井产液剖面测试短接、钻井旋转导向工具、管道修复、管道弱磁检测等方面进行技术交流。同时，定期前往油田作业区，开展质量回访，推广公司现有技术与工艺，主动了解客户在油田开发过程中的难点与诉求，寻找解决问题的方法，拓宽市场。
2020 年在连续油管双向液压震击器、穿缆设备、40 臂连续光纤陀螺的研制应用、负压捞砂技术研究与应用、水平井产
液剖面多种方法测试技术应用等方面开展了技术攻关，加强了知识产权专利申报工作，截止目前公司拥有专利 30 项，其中发明专利 3 项，实用性专利 27 项。
（3）持续完善 QHSE 体系，筑牢质量安全环保防线
2020 年公司采取措施强化全员安全意识，夯实安全管理基础，创新安全管理方法。体系管理横向到边纵向到底工作的逐步推进，安全责任制的层层落实，安全工作得到强化。通过梳理和明确岗位安全职责，不断完善全员岗位安全生产责任制及考核机制。认真组织实施，按照“谁主管、谁负责”的原则，狠抓责任制的落实。开展“安康杯”安全生产知识竞赛、“五个
一”、消防演练、应急演练等安全主题活动，以宣传安全生产知识、危害因素辨识为重点，通过现场应急演练的方式提高全体员工的应急处置能力。
2020 年 10 月，公司通过了北京中油认证中心关于研究所实验室“油气田生产化学分析”的管理体系扩项监督审核，取得
该范围认证证书。12 月，公司安全生产标准化（二级）通过了国家安全生产监督管理总局的年度评审。
（4）成功实现撤销其他风险警示、完成非公开发行股票工作
经全体员工共同努力，公司经营情况及可持续经营能力得到实质性改善；同时公司积极整改完善相关制度，处置历史遗留问题，消除对公司业绩的不利影响。在上半年结束之际，深交所同意对公司股票交易撤销“其他风险警示”，公司在回归上市公司正常运营发展轨道上实现了标志性的突破。公司克服重重困难，2020 年 9 月完成了非公开发行股票。发行完成后，公司获得了流动性支持，进一步降低了财务成本、优化了资本结构，为公司后续发展提供了强有力的支持。
（5）强化内控体系和法律合规工作，推进解决历史遗留问题
根据新的经营理念和最新法律法规相关条款，结合纠纷案件诉讼过程中暴露出的管理人员合规意识不够、管理流程执行不到位以及内控测试发现的问题与隐患，2020 年公司职能部门对管理制度、流程进行了补充完善，全年新增 7 项、修订 12项管理制度。
在控股股东和董事会的大力支持下，公司继续积极推进历史遗留问题的解决，涉诉案件较以往年度大幅减少，2020 年度公司未发生新的诉讼案件；低效无效资产处置取得一定进展。报告期内，参股公司震旦纪能源完成清算注销，积极推进在建工程处置、中安融金案件解决、沪新小贷股权处置等事宜。
（6）积极探索拓展新业务、进入新领域，谋求新发展
根据公司发展战略，2020 年，公司先后组织对克拉玛依市、乌鲁木齐市、大庆油田、塔里木油田、北京、天津、上海、深圳等地的潜在标的和项目进行了调研。2020 年 10 月，公司与因士（上海）科技有限公司（简称“因士科技”）、员工持股平台共同出资成立控股子公司。拟通过所设控股子公司将因士科技已有的核心技术产品进一步加速市场化进程，同时开发新产品、新方案，寻求新的利润增长点，降低公司产业单一、客户集中的风险。
同时，积极推动工程建设、准油化工（子公司）等业务的转型升级，开展新的业务、进入新的市场，重新定位寻找合适赛道。准油化工已更名为“新疆浩瀚能源科技有限公司”，变更经营范围，未来作为公司发展新技术项目、进行项目合作、业务合作，以及开展新型轻资产业务、开拓外部市场的平台；发挥公司工程建设业务多年为中石油新疆销售公司、西部管道公司、石化公司等单位提供储油罐机械清洗、加油站改造等服务，具有一定市场资源的优势，与新设控股子公司拓展原油站库的安全监测业务相结合，寻求新的利润增长点。
此外，公司配套修订完善了《控股子公司管理制度》等相关内部控制制度，根据监管部门的相关要求对控股子公司设立、管理等环节进行进一步规范和完善，为今后采取与合作方合资设立公司方式拓展市场、发展新业务做好了制度准备，打下了基础。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 195524763.21 100% 302076097.84 100% -35.27%分行业石油天然气采掘服务业
195524763.21 100.00% 302076097.84 100.00% -35.27%
分产品
工业（含石油技术、油田管理、化工产品）
151205913.10 77.33% 248224821.72 82.17% -39.09%
运输业 27722490.61 14.18% 29170209.72 9.66% -4.96%
施工 16596359.50 8.49% 24285792.95 8.04% -31.66%
其他 0.00 0.00% 395273.45 0.13% -100.00%分地区
国内 195524763.21 100.00% 302076097.84 100.00% -35.27%
国外 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业石油天然气采掘服务业
195524763.21 182633747.63 6.59% -35.27% -28.32% -9.06%分产品
工业（含石油技术、油田管理、化工产品）
151205913.10 146296808.84 3.25% -39.09% -29.49% -13.16%
运输业 27722490.61 21066455.29 24.01% -4.96% -11.77% 5.86%
施工 16596359.50 15270483.50 7.99% -31.66% -34.47% 3.94%分地区
国内 195524763.21 182633747.63 6.59% -35.27% -28.32% -9.06%
国外 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成行业分类
单位：元
行业分类 项目
2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重石油天然气采掘服务业
小计 166902027.68 91.39% 213980972.12 83.98% -22.00%石油天然气采掘服务业
人工成本 67863559.10 37.16% 88542534.30 34.75% -23.35%石油天然气采掘服务业
原材料 26020873.94 14.25% 32316986.61 12.68% -19.48%石油天然气采掘服务业
折旧 20372275.42 11.15% 19247557.74 7.55% 5.84%石油天然气采掘服务业
工程款 27056375.83 14.81% 42529885.78 16.69% -36.38%石油天然气采掘服务业
燃料费 16550314.80 9.06% 18810310.89 7.38% -12.01%石油天然气采掘服务业
修理费 4726262.89 2.59% 8254903.36 3.24% -42.75%石油天然气采掘服务业
运费 4312365.70 2.36% 4278793.44 1.68% 0.78%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 186089403.91
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 95.17%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 160506945.69 82.09%
2 第二名 12529225.38 6.41%
3 第三名 4789614.39 2.45%
4 第四名 4478045.45 2.29%
5 第五名 3785573.00 1.94%
合计 -- 186089403.91 95.17%主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 89049835.70
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 50.20%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 38442902.00 21.67%
2 第二名 18628620.67 10.50%
3 第三名 13600370.27 7.67%
4 第四名 11946842.76 6.74%
5 第五名 6431100.00 3.63%
合计 -- 89049835.70 50.20%主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 442.50 11365.00 -96.11%
管理费用 21425221.85 23484880.45 -8.77%
财务费用 27547373.85 10268845.88 168.26%
公司与准油天山的美元债权，因母、子公司记账本位币不同，受到美元与坚戈、美元与人民币汇率波动影响，形成汇兑损失。
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 199782144.22 287887468.59 -30.60%
经营活动现金流出小计 194242943.06 237079841.53 -18.07%
经营活动产生的现金流量净额 5539201.16 50807627.06 -89.10%
投资活动现金流入小计 16243381.15 11218953.54 44.79%
投资活动现金流出小计 46269114.38 38449995.65 20.34%
投资活动产生的现金流量净额 -30025733.23 -27231042.11 -10.26%
筹资活动现金流入小计 147150671.37 157383390.57 -6.50%
筹资活动现金流出小计 162798539.42 158649852.13 2.61%
筹资活动产生的现金流量净额 -15647868.05 -1266461.56 -1135.56%
现金及现金等价物净增加额 -42320776.64 22245146.40 -290.25%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2020年度，公司经营活动现金流入较上年减少8810.54万元，减少比例为30.60%，主要原因是报告期内公司收入减少，同时主要客户提高票据结算比例；经营活动现金流出较上年减少4283.69万元，减少比例为18.07%，主要原因是报告期内公司收入减少、成本减少，支付供应商款项相应减少。
（2）2020年度，投资活动现金流入较上年同期增加502.44万元，增加比例为44.78%，主要原因是投资收益增加；投资
活动现金流出较上年同期增加781.91万元，增加比例为20.34%，主要原因是固定资产投资增加。
（3）2020年度，筹资活动现金流入较上年同期减少1023.27万元，减少比例为6.50%，主要原因是报告期内关联方借款减少；筹资活动现金流出较上年同期增加414.86万元，增加比例为2.61%，主要原因是报告期内归还关联方借款及银行贷款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用详见“第十二节 财务报告 七、合并财务报表注释 48（1）现金流量表补充资料“。三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 34280350.23 456.21%报告期内，参股公司震旦纪能源清算工作全部完成，法人实体正式在荷兰商会注销关闭。根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，公司对该笔长期股权投资予以核销，实际收取清算款项与账面价值的差额确认
为投资收益、同时将原计入其他综合收益的部分转至投资收益。
否
资产减值 -1993752.76 26.53% 根据固定资产清查结果计提减值 否
营业外支出 1757880.41 23.39% 中安融金案件根据时间进度补提预计负债 否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元
2020 年末 2020 年初
比重增减 重大变动说明
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 12619143.74 3.06% 59425973.78 12.57% -9.51%
应收账款 77117280.05 18.67% 132163500.43 27.96% -9.29%
存货 909987.66 0.22% 448743.61 0.09% 0.13%
固定资产 168760468.49 40.87% 151040574.62 31.95% 8.92%
在建工程 27125969.77 6.57% 38166457.80 8.07% -1.50%
短期借款 44408635.40 10.75% 15500000.00 3.28% 7.47%
长期借款 8930396.54 1.89% -1.89%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额
其他变动 期末数金融资产
4.其他权益工具投资
23030100.00 -6503700.00
12721300.
00金融资产小计
23030100.00 -6503700.00
12721300.
00
上述合计 23030100.00 -6503700.00
12721300.
00
金融负债 0.00 0.00其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况（1）根据公司2019年度股东大会授权，公司于2020年5月11日与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了《流动资金借款合同》和《最高额抵押合同》，约定以公司克拉玛依研发中心进行抵押，抵押最高本金限额5882.12万元。截止2020
年12月31日，公司因上述业务形成的短期借款余额为2000万元、银行承兑汇票余额1011.71万元。
（2）根据公司2019年度股东大会授权，公司于2020年7月6日与昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行签订了《油企通业务融资合同》《应收账款质押登记协议》和《委托支付协议》，约定以应收账款收益权进行质押，并取得银行融资1500万元。截止2020年12月31日，公司因上述业务形成的借款余额为1500万元。
（3）根据公司2018年度股东大会授权，公司于2019年8月23日与昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行签订了《固定资产贷款合同》《质押合同》《抵押合同》，约定以应收账款收益权进行质押和设备进行抵押，并取得银行融资额度2300万元。截止2020年12月31日，公司因上述业务形成的借款余额为800万元。
（4）公司期末应收票据质押受限金额510.14万元，主要为公司向昆仑银行质押作为还款增信保证。
（5）公司期末货币资金受限485.89万元，主要为银行承兑汇票保证金、履约保证金、施工保证金。
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集年份 募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2020非公开发行股票
9867.27 9867.27 9867.27 0 0 0.00% 0 无 0
合计 -- 9867.27 9867.27 9867.27 0 0 0.00% 0 -- 0募集资金总体使用情况说明
募集资金账户具体使用情况 （金额单位：人民币万元）：
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）补充流动资金 997.35
（2）偿还有息借款 8869.92
（3）支付发行费用及银行手续费 315.42
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）募集资金入账 10181.89
（2）利息收入 0.80
至 2020 年 12 月 31 日止，鉴于募集资金已使用完毕，募集资金专项账户将不再使用，公司已办理完成募集资金专项账户的注销工作。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目
(含部分
变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额
(1)本报告期投入金额截至期末累计投入
金额(2)截至期末投资进度
(3)＝
(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
补充流动资金 否 5000 997.35 997.35 997.35 100.00% 0 不适用 否
偿还有息借款 否 10000 8869.92 8869.92 8869.92 100.00% 0 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 15000 9867.27 9867.27 9867.27 -- -- 0 -- --超募资金投向无
合计 -- 15000 9867.27 9867.27 9867.27 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预 不适用
计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
准油运输 子公司
运输服务、物业管理、园林绿化
16000000.0
0
56230943.9
5
41529565.4
4
27722490.6
1
2630832.20 2675889.76
浩瀚能科 子公司化工产品，油田技术服务
9280000.00
13787328.3
1
11344913.4
5
121160.00 -868741.35 -983665.17
准油天山 子公司机器和专业设备的修理与技术服务
30676040.0
0
4249612.95
-99896637.
60
0.00
-9619159.4
2
-9619159.4
2报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明
1.准油运输
2020年，准油运输净利润较去年同期减少了0.86%，经营业绩未出现大幅波动，其他财务指标亦未出现显著变化。
2.浩瀚能科
受国家政策趋严和市场萎缩影响，原准油化工的油田化学品生产经营业务无法继续进行，公司经营层根据实际情况，经讨论确定将其经营范围进行变更、重新定位为开展无需办理油田资质的新技术新工艺应用平台，并将公司名称变更为浩瀚能
科。2020年，浩瀚能科净利润较去年同期减少了127.09%。主要原因为报告期内业务收入减少。
3.准油天山
准油天山因管理人才缺乏、国际油价长期在低价位徘徊、市场变化等因素导致连续多年亏损，公司管理层从2017年开始已逐步暂停其亏损项目，相继处置了部分闲置资产，后续计划进行转让或清算注销（待根据所在国法律规定进行论证后提交公司董事会、股东大会审议）。2020年，准油天山没有营业收入，净利润较去年同期减少162.59%，主要原因为报告期内准油天山与母公司的美元债务，因母、子公司记账本位币不同，受到美元与坚戈汇率波动影响，形成汇兑损失。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司所属行业的发展趋势和竞争格局
1、行业发展趋势
2020 年，受新冠肺炎疫情和国际油价下跌叠加影响，油服行业原本向好的市场形势急转直下。油气公司压降油气勘探
开发资本支出的同时要求油服企业优化技术方法，提供更加优质、高效的技术服务，追求自身投资效益最大化，进一步压缩了油服企业利润空间，短期内对公司业绩造成了一定影响。2020 年下半年及 2021 年以来，随着原油供需持续改善，国际原油价格持续震荡上涨，行业景气度不断提高，未来油服行业有望逐步复苏景气。一方面，国内疫情好转、复工复产顺利进行；
另一方面，随着原油价格上涨，油气公司的资本开支增加，油气行业开工率提升，油服行业涉及的技术服务项目业务量有望逐步增加。此外，中石油、中石化、中海油“七年行动计划”将大力发展国内能源勘探开发业务，为国内油服行业提供了新的市场空间。
公司是以石油技术服务为主营业务的专业化公司，主营业务包括工业业务、施工业务、运输业务三大类别，其中工业业务主要是指为油田公司提供技术服务、油田管理及相关化工产品的业务，施工业务是指为油田公司提供的工程施工相关服务，运输业务是指为油田公司提供运输服务。公司所处油服行业属于油气产业链上游。油价的变动对油服公司业绩的影响需要一个传导过程，油气公司资本开支是关键影响因素，总体遵循“油价变化—油气公司业绩变化—油气公司资本支出变化—油服公司订单变化—油服公司业绩变化”的传导路径。一般情况下，油价下跌对油服企业业绩造成影响的传导速度要快于油价上涨的传导速度，油价上涨情况下，油气公司资本开支一般滞后油价 1-2 年左右。
面对宏观环境变化、行业环境变化及特点，公司采取了一系列措施。一是走出新疆，降低对单一业务和单一区域市场的依赖，加大与有关单位和人员的沟通交流力度，主动寻求进入中石油西部管道公司、中石油测井公司、长庆油田、西南油气田等市场，目前已有两吋连续油管队伍进入长庆油田、西南油气田市场，实现了零的突破；二是加强南北疆市场资源和业务资源的互通互联，发挥公司的整体优势、提高公司整体的资源效率，积极拓展业务范围和市场范围，日前已中标塔里木油田动（静）液面、示功图技术服务项目；三是进一步加强成本控制，针对工作量和收入严重不足的情况，实施相关控制措施，降低占比较高的人力资源成本和材料成本；同时根据市场变化延缓控制固定资产投资进度，降低本年度设备折旧总额，取得
了一定的成效。虽然业务规模受上述不利因素影响未能实现增长，但经营区域得到了进一步扩展，为后续相关业务实现“走出去”的目标奠定了基础。
综上，从长期来看，公司所处行业的发展趋势及公司实际经营情况，决定了公司现有主营业务的发展前景没有发生方向性的变化。
2、公司所处竞争格局
石油技术服务行业具有技术多样、专业面广、产业链长、竞争性强、不具有自然垄断性等特点，适合于通过竞争来推动技术进步，提高效率和活力。
国内石油技术服务的目标市场主要是中石油、中石化、中海油三大石油集团所属的各油田。各油田的工程技术服务主要由三大石油集团的油服板块提供，但对新型技术服务项目（新型测井技术、新型钻井技术、连续油管作业技术、制氮注氮作业、储油罐清洗及防腐、油田含油污泥综合处理等）则处于开放状态。特别是在新开发区块，各类工程技术服务领域已打破保护，提高采收率的技术应用方面已广泛面向市场进行招标。目前，对于存在一定程度市场保护的部分区块，各技术服务企业主要通过新技术、新产品争夺市场份额；而对新开发区块的技术服务市场，则主要依靠技术、服务、质量、设备、安全等综合优势进行竞争。
随着市场开放程度的提高和竞争机制的逐步完善，石油技术服务企业面临着越来越多的机会，部分优势企业逐步扩大市场范围，并利用收购、兼并等手段，向大型石油技术服务公司的方向发展。但是，从总体上看，目前国内石油技术服务行业仍未完全市场化。
公司目前的主要竞争对手为与公司经营同类业务的油服公司，主要目标市场的竞争格局亦未发生明显变化。公司在一些特定区域仍保持一定的竞争优势，随着油服行业进一步市场化，未来公司将加强相关专业技术的研发和投入力度、提升服务能力，力争占领更多的市场份额。
（二）公司的主要优势，面临的主要困难和发展机遇
1、公司的主要优势
通过多年的实践积累，公司具有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，开发方案设计、治理方案编制，井下作业、增产措施施工及效果评价，油田区块管理的综合性一体化油田开发管理能力，以及与之配套的设备；同时作为油田技术服务的专业化公司，与主要客户建立并保持了相对稳定的市场关系。报告期内未发生重大变化。
（1）团队优势。通过多年的积累和恢复，公司已建立一支在能源、资源、产业投资、管理等领域有较强专业化能力、技术经验丰富、作风优良的中高层管理团队，保证了公司可以高质量、高效率、规范运营。同时公司重视人才的引进和人才的培养，建立了较为完善的人力资源体系，建立了灵活的用人机制和绩效考核机制。
（2）技术装备优势。近年来，公司结合已有的技术力量和所服务油田的技术需求，通过引进技术人员和先进仪器设备，在油田研究所成立了新技术推广中心，建立非常规油气藏连续油管项目部，并与石油院校、科研院所进行合作开发，完善了各种化学剂室内研究、流体和岩芯的分析化验、各项监测数据处理、信息管理、综合治理方案编制、措施效果评价、油田综合研究等油田开发技术支持系统。公司油田开发技术服务起点高、针对性强、效果突出，提高了在疆内油田技术服务领域的知名度，形成了油田开发研究、动态监测及解释、提高采收率配套工程一体化的服务体系，能够承接、实施难度较大的技术作业项目。
公司动态监测业务的主要人员均来自原准东采油厂测试中心，有30多年的测试作业经历，在测试作业工艺技术及测试资料解释方面具有很强实力。测试技术方面，在高压高温超深井、高压气井测试、偏心环空测试、注水井分层测试、不停抽测试、水平井连续油管测井等复杂测试、测井项目上具有优势；在测试设备上，配备了国内领先的各类试井设备和生产测井、连续油管测井设备；在测试项目上，具备各类工程测井的能力。在测试资料解释方面，配备了高水平的专业技术人员，对服务地区的地质条件熟悉并具有丰富的解释经验。
公司是新疆地区最早将连续油管实现现场应用的单位之一，目前拥有各种型号连续油管作业设备十余套，具有较为深厚的技术、人才和管理基础，二十多年来积累了丰富的设备管理经验和施工作业现场管理经验。公司近几年重点投资的两吋连续油管项目，在钻磨桥塞、首段射孔、多级射孔、生产测井等技术服务项目上都取得了良好的应用效果，在页岩油气开发、水平井作业等方面具有广阔的市场应用前景。
公司的井下作业业务经过十多年的运营，积累了丰富的现场管理经验，在塔里木油田赢得了良好的口碑。2020年在北疆地区完成了煤层气井检泵作业施工，与准东采油厂工程技术公司合作完成了彩南、沙南等油田的修井作业，得到了业主方的
一致好评，这标志修井业务具备了进入其他市场的技术能力和基础。
（3）质量优势。公司同时强调技术质量与服务质量，质量优势是公司核心竞争力的重要组成部分。公司的技术服务队
伍具有近三十年的石油技术服务经历，通过建立高效的技术服务信息系统、全面的技术服务标准，服务质量的理念已深入企业整体。公司通过了QHSE（质量、健康、安全与环境）管理体系认证，取得了质量管理体系（QMS）(含GB/T50430)/职业健康安全管理体系（OHS）/环境管理体系（EMS）/健康、安全与环境管理体系（HSE）证书；通过了安全标准化审核认证，取得安全标准化二级企业证书；通过了实验室认证，取得了《CNAS实验室认可证书》。
（4）地缘优势。公司地处新疆，位于“一带一路”的“丝绸之路经济带”上。2015年，国家发改委、外交部等三部委
联合发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，明确新疆为丝绸之路经济带核心区。同时，新疆又是中国能源战略基地。公司发展拥有得天独厚的区位优势。
（5）控股股东的优势。公司控股股东所在的中植集团创建于1995年。2016年以来，中植集团开启了“产融结合”的转型，已逐步成长为涵盖实体产业、资产管理、金融服务、财富管理等领域的综合性产业集团，是国内领先的资产管理公司。
中植集团多年来深耕能源、资源领域，投资控股、参股多家矿业公司。目前，中植能源集团的煤炭资源分布在内蒙古、山西、贵州、云南等省（区），已探明煤炭资源储量40多亿吨，涉及采矿权、探矿权30多宗，包括主焦煤、配焦煤、无烟煤等；中植资源集团管理的金属、非金属矿产分布在河北、西藏、山西、江苏、江西等省（区），包括金、铜、钨、萤石、砂石等多种矿种。在中植集团的支持下，公司积极响应国家“抑制资产泡沫”和“振兴实体经济”的号召，近两年进行了大刀阔斧的改革，董监高团队发生了脱胎换骨的变化，从北京、上海等经济发达地区引入专业化的高管加盟公司；同时坚持尊重老同志、重视技术及服务、厚待一线员工等原则，形成了新的发展合力。公司审时度势，重新规划、制定了未来的发展方向和企业愿景——不忘初心、做精做强能源技术服务主营业务，开展二次创业，依托控股股东强大的矿产资源优势，全力将准油股份打
造成为一家管理规范、技术先进、实力雄厚的综合性资源、能源开发与技术服务集团。中植集团具备较强的资本实力和产业整合能力，对公司的发展不遗余力地提供支持，将为公司实现长远战略发展目标提供强有力保障。
2、面临的主要困难和发展机遇
受行业大环境变化和历史遗留问题影响，公司2018年之前主营业务连续亏损，银行融资受到一定影响，对新技术、新工艺、新项目的开发、市场需求方向没有及时跟进、投入不足，制约了公司主营业务的进一步发展。2019年，油服行业原本向好的市场在2020出现了断崖式下跌，公司对新工艺、新技术的投入计划因为市场环境的影响未能持续跟进，延缓了公司发展的步伐。
受当下全球公共卫生事件冲击，以及能源生产大国博弈等多重因素影响，全球经济增速持续放缓。我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的“三期叠加”，经济增长乏力，油气市场需求不振。特别是随着新能源行业的突飞猛进，上游领域市场准入放开，市场化改革加速推进，行业竞争将更趋激烈，有限的市场份额将面临更多企业的激烈竞争，业主方因受疫情影响和油价下跌，纷纷采取控本增效甚至降本增效措施，很多工作量都延缓或者取消，将继续给公司的生产经营带来很大的挑战。
当前和今后一个时期，综合国家对能源安全的重视，加上页岩油气大规模开发的可行性，油服行业仍将受益于“七年行动计划”，处于总体有利的发展阶段。若全球疫情得到有效控制，在油价回升的情况下，公司业绩有望得到提升。
另外，由于油价的变动对油服公司业绩的影响需要一个传导过程，相关业务工作量和价格何时能恢复到油价下跌前的水平，对公司经营业绩和盈利能力的影响存在不确定性。
（三）公司发展战略
2021年，公司的总体发展战略与2020年度相比未发生重大变化，即：努力改善提升传统油服业务业绩的同时，积极寻求
优质项目、降低对单一产业的依赖；继续根据市场情况保障对主营业务的投入，积极采用先进技术和提升运营管理水平，实现油服业务收入和利润的增长；优化资本结构，实现可持续的增长；通过专业高效的投融资管理和资本运作手段整合优质资产，支撑公司的长远发展，持续为股东创造价值。
（四）经营计划
2020年，受疫情和油价下跌影响，公司虽未能全部完成年初制定的计划目标，但主营业务在宏观环境不利的情况下保持
了相对稳定，公司完成了撤销其他风险警示、非公开发行等重点工作，为后续主营业务的恢复和公司通过资本市场平台支持发展创造了有利条件。2021年，公司将继续围绕主营业务实施各项计划：
1、继续做精油服主业，提升主营业务竞争实力和盈利能力。
（1）2021年，公司将进一步加大油服业务的市场开发力度，继续以新疆油田公司、塔里木油田公司、新疆吉木萨尔国
家级陆相页岩油示范区产能建设为契机，继续争取各方面的支持。一是要牢牢把握“主动求变，积极稳健”的市场开发原则，在提升服务质量、改善原有市场、保住根据地的同时，充分调研和分析市场环境，放宽视野，积极寻找疆外互补区域的市场工作量；二是要加强投标管理工作，本着“能投尽投”的原则，全力参加投标，全面整合资源，完善标书内容，着力提高中标率，获取更多的市场份额。
（2）合理调配使用生产设备设施，通过各种方式盘活用好现有设备资产，继续优化调整组织机构，合理调配劳动用工，提升各项资源效率，确保油服业务收入恢复到正常状态；通过优化管理流程和考核机制，调动公司各级员工积极性，在保证服务质量的前提下，争取实现最大产能。
（3）加大高技术含量、高附加值项目的投入力度，升级技术服务能力，努力在动态监测、连续油管、井下作业服务领域，成为新疆、西部乃至全国技术最好、实力最强的企业；在新技术、新工艺方面，瞄准业主方在油田产能建设和开发中的难点与需求，结合公司实际资金、人才情况优选科研和推广项目，切实加快技术创新步伐，以技术为依托，全面提升公司油服主营业务的核心竞争力。
（4）继续改善收入结构，提高整体毛利，将工作量不饱和的作业队伍进行整合或合并，对于长期亏损或盈利能力较低的业务，通过转移市场谋求更高的盈利，或终止的方式减轻对公司的不利影响。
（5）以落实全面预算为核心，持续深化降本增效活动，开源节流、挖潜增效，进一步实施精细化成本管控，确保油服主业实现盈利。一是增强“过紧日子”的意识，把过“紧日子”作为当前乃至今后一段时期的常态，养成过“紧日子”的习惯，全体员工要立足本职岗位，从小事做起、从点滴做起，将理念转化为实际行动，贯穿到企业生产经营全过程；二是建立与企业效益相匹配、与市场化接轨的用工管理、收入分配、考核激励等机制；三是以降低采购、生产成本为举措，按照对标管理要求，主动与先进企业对标对表，从更宽领域、更深层次、更新视角和更大力度上提质降耗，以达到降本增效的目的。
2、继续坚持积极、稳健的原则，沿产业链上下游乃至在能源资源领域积极寻找可支撑公司长期发展的优质项目
2020年10月，公司已经与因士科技签署《合作协议书》，拟投资设立控股子公司，面向化工、石油、矿山等能源资源行
业开展工业智慧安全、环保解决方案的研发、设计、实施等业务；2021年2月，公司与浙江大学能源工程学院、因士科技签署了《合作框架协议》，各方拟积极探索合作模式，拓展合作领域，将在包括但不限于设立研究中心、项目产学研孵化落地、人才培养、专家支持等方面展开合作。2021年，公司将继续探索通过项目合作、共同设立公司等各种灵活方式，与掌握高技术含量、有良好发展前景的合作方合作，实现主营业务的技术升级、提升竞争能力，以效益为目的，全面培育公司创新发展动能，着力破解发展难题，优化资产结构、收入结构，降低产业单一、客户集中的风险，实现可持续的增长。
3、持续加强、优化内控体系建设，完善企业管理，控制经营风险
要随着外部环境的变化、业务职能的调整和管理要求的提高，按照严格、详细、具体的原则，结合行业、公司的特点和实际，不断修订和完善公司各项管理制度和管理规定，最大限度地发挥内部控制制度的作用。
4、继续妥善处理历史遗留问题处置低效无效资产和与主营业务无法形成协同效应的对外投资。
5、营造人才成长和引进的良好环境
培养储备一批优秀年轻干部，为公司持续稳健发展提供重要保障和不竭动力。
（五）风险因素及应对措施
1、产业单一、客户集中的风险
随着中石油、中石化两大集团不断深化企业改革，传统体制下油气田技术服务领域内原有的行政壁垒逐渐被打破，市场竞争和行业重整成为发展的必然趋势。中石油、中石化下属各大油田公司的技术服务单位、石油系统分离改制企业及其他一些油气田技术服务企业之间的市场竞争将呈现出越来越激烈的态势。
公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，主要集中在新疆地区。由于国内石油勘探开发领域垄断性较强，公司主要客户是中石油、中石化在新疆的四大油田公司，市场区域及客户高度集中，给公司经营带来一定风险。如果目标市场的环境发生较大变化，将对公司发展产生不利影响。
应对措施：公司将继续寻求向科技型、高附加值、市场需求稳定并有市场发展前景的业务拓展，继续寻找质地优良的同业企业进行深度合作，实现主营业务的技术升级，提升竞争能力；同时沿产业链上下游乃至在能源资源领域寻找可支撑公司长期发展的优质项目，在进行全面、科学评价的基础上再启动相关程序，降低对单一产业的依赖，实现长期可持续的增长。
2、行业政策变化及油价波动的风险
油气田技术服务行业属于国家重点支持发展的行业，随着国内能源需求快速增长及石油天然气开采行业改革不断加深，加大了对油气田技术服务的市场需求。如果未来相关法律法规或者国家、地区的相关政策发生变化，将有可能对企业未来经营活动和盈利能力产生影响。
如果宏观经济环境或产业政策发生变化，导致原油价格持续低迷，各大石油公司将会较为一致地采取压缩投资，削减成本的策略。如果油价无法好转甚至创出新低，通过产业链的传导效应，将会减少或延缓对油服行业产品及技术服务的需求，进而将会对公司的经营发展带来不利的影响。
应对措施：利用公司上市公司融资平台，积极寻求优质项目，通过专业高效的投融资管理和资本运作手段整合优质资产，实现“两条腿走路”，支撑公司的长远发展。
3、安全生产风险
公司业务作业区域点多线长，多处于油田危险区域，涉及人员伤亡、财产损失等诸多风险，一旦发生重特大事故，即面临停工或退出市场的风险。
应对措施：公司将保持QHSE管理体系有效运行，标准化管理与中石油、中石化管理体系接轨，做到同标准、同步骤、同内容，坚决杜绝重、特大事故的发生，力求实现零伤害、零事故、零污染。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司未对利润分配政策进行调整。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度母公司实现净利润-275445.20元，加上以前年度滚存的未分配利润-462368269.59元，累计可供分配的利润为-462643714.79元。根据公司《章程》规定，鉴于公司可供分配利润
为负，2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：
是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2018年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2、2019年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
3、2020年度利润分配预案：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式
（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额
（含其他方式）现金分红总额
（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020 年 0.00 -8299388.76 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2019 年 0.00 51887037.83 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2018 年 0.00
-340108743.9
0
0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0
分配预案的股本基数（股） 262055378
现金分红金额（元）（含税） 0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 0
可分配利润（元） -462643714.79
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例
0本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2021 年 4 月 23 日，公司董事会审议通过了《2020 年度利润分配预案》，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公
司 2020 年度母公司实现净利润-275445.20 元，加上以前年度滚存的未分配利润-462368269.59 元，累计可供分配的利润
为-462643714.79 元。根据公司《章程》规定，鉴于公司可供分配利润为负，2020 年度拟不派发现金红利，不送红股，不
以公积金转增股本。该分配方案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺控股股东保证上市公司独立性的承诺
1、保障上市公司人员独立；2、保持上市公司资产独立完整；3、保障上市公司财务独立；4、保障上市公司机构独立；5、保障上市公司业务独立。
2018 年 02 月 08 日
自承诺出具日起，在控股股东及其关联企业控股准油股份期间持续有效。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
控股股东 避免同业竞争
1、为避免本企业的关联企业与上市公司发生潜在的同业竞争，本企业及本企业的关联企业不会以任何方式直接或间接从事与
上市公司及其下属企业相同、相似的业务，包括但不限于不在中国境内外通过投资、并购、联营、兼并、合作、受托经营或以其他方式从事与上市公司及其下属企业相同、相似或构成实质竞争的业务。
2、如本企业及本企业的关联企业获得的任何商业机会与上市公
司主营业务有竞争或可能发生竞争的，则本企业及本企业的关联企业将立即通知上市公司，并将该商业机会优先转给上市公司。
3、本企业保证将不直接或间接从事与上市公司的生产、经营相
竞争的任何经营活动，不直接或间接控制与上市公司所从事业务构成竞争的企业。
4、本企业将不利用对上市公司及其下属企业的了解和知悉的信
息协助任何第三方从事、参与或投资与上市公司相竞争的业务或项目。5、如果本企业违反上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归上市公司所有，如因此给上市公司及其他股东造成损失的，则本企业将及时、足额赔偿上市公司及其他股东因此
2018 年 02 月 08 日
自承诺出具日起，在控股股东及其关联企业控股准油股份期间持续有效。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
遭受的全部损失。
控股股东 规范关联交易
1、截至本承诺出具之日，本企业及本企业的关联企业与上市之间不存在其他关联交易或依照法律法规应披露而未披露的关联交易。
2、本企业及本企业的关联企业与上市公司之间将采取措施规范
并尽量减少与上市公司之间的关联交易，如因市场环境及业务发展需要导致必要的关联交易，本企业及本企业的关联企业将严格遵守法律法规以及本次权益变动完成后上市公司章程、关联交易相关制度的规定，按照公平合理的商业准则实施，本着公开、公平、公正的原则确定交易价格，依法与上市公司签订规范的关联交易合同，保证关联交易价格的公允性。
3、本企业将严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司章程
的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及本承诺人的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务，并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
4、本次收购完成后，本企业及本企业的关联企业保证不通过关
联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他股东的合法利益。
2018 年 02 月 08 日
自承诺出具日起，在控股股东及其关联企业控股准油股份期间持续有效。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺
控股股东、实际控制人对公司非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2019 年 07 月 23 日自承诺出具日起，在控股股东、实际控制人及其关联方与准油股份存在关联关系期间。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
控股股东关于参与认购公
司 2019 年度非公开发行资金来源的声明及承诺本公司拟以自有资金或自筹资金参与认购本次非公开发行的股票。本公司保证其参与认购本次非公开发行的资金来源正当、合法，不存在委托持股、信托持股或分级收益等结构化安排，亦不存在新疆准东石油技术股份有限公司向本公司提供财务资助或补偿的情况。助或补偿的情况。
2019 年 07 月 23 日
自承诺出具日起，至本次非公开发行结束。
履行完毕，未违反承诺。
控股股东关于避免同业竞争的承诺
1、本企业及本企业控制的其他企业均未直接或间接从事与上市公司及其控股子公司相同或相类似的业务。
2、本企业持有上市公司股份期间，本企业及本企业控制的其他企业保证不以任何形式从事任何与上市公司及其控股子公司届
时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经营活动，并保证不通过任何方式直接或间接控制任何与上市公司及其控股子公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体。
3、无论何种原因，如本企业及本企业控制的其他企业获得可能
与上市公司及其控股子公司构成同业竞争的业务机会，本企业将尽最大努力，促使该等业务机会转移给上市公司或上市公司指定的控股子公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司有权采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决。
4、如果因违反上述声明、承诺导致上市公司或控股子公司损失的，上市公司及其自控股子公司的损失由本企业承担。
2019 年 07 月 23 日
自承诺出具日起，在控股股东及其关联方与准油股份存在关联关系期间。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
实际控制人关于避免同业竞争的承诺
1、本人及本人控制的其他企业均未直接或间接从事与上市公司及上市公司控股子公司相同或相类似的业务。
2、本人直接或间接持有上市公司股份期间，本人及本人控制的其他企业保证不以任何形式从事任何与上市公司及其控股子公
司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经营活动，并保证不通过任何方式直接或间接控制任何与上市公司及其控股子公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体。
3、无论何种原因，如本人及本人控制的其他企业获得可能与上
市公司及其控股子公司构成同业竞争的业务机会，本人将尽最大努力，促使该等业务机会转移给上市公司或上市公司指定的控股子公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司或上市公司控股子公司有权采取法律、法规及中国证券监督
2019 年 07 月 23 日
自承诺出具日起，在实际控制人及其关联方与准油股份存在关联关系期间。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
管理委员会许可的其他方式加以解决。
控股股东、实际控制人关于独立性的承诺
1、人员独立：（1）保证上市公司的生产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本企业及本企业的关联
方。（2）保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董
事会秘书等高级管理人员的独立性，不在本企业控制的其他企业中担任除董事、监事以外的职务，不在本企业控制的其他企业领取薪酬；保证上市公司的财务人员不在本企业控制的其他企业中兼职。（3）保证本企业及关联方提名出任上市公司董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行，本企业及关联方不干预上市公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。
2、资产独立：（1）保证上市公司具有独立完整的资产、其资产
全部能处于上市公司的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营。（2）确保上市公司与本企业及关联方之间产权关系明确，上市公司对所属资产拥有完整的所有权，确保上市公司资产的独立完整。（3）本企业及关联方本次交易前没有、交易完成后也不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产。
3、财务独立：（1）保证上市公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系。（2）保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。（3）保证上市公司独立在银行开户，不与本企业及关联方共用银行账户。（4）保证上市公司能够作出独立的财务决策，不干预上市公司的资金使用。（5）保证上市公司的财务人员独立，不在本企业及关联方处兼职和领取报酬。（6）保证上市公司依法独立纳税。
4、机构独立：（1）保证上市公司拥有健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构，独立行使经营管理职权，与本企业控制的其他企业间不存在机构混同的情形。（2）保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
5、业务独立：（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、
2019 年 07 月 23 日
自承诺出具日起，在控股股东、实际控制人及其关联方与准油股份存在关联关系期间。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。（2）除通过行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。
（3）保证本企业及本企业控制的其他企业避免从事与上市公司
具有实质性竞争的业务。（4）保证尽量减少本企业及本企业控制的其他企业与上市公司的关联交易；在进行确有必要且无法
避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。
实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺
1、本人及本人控制或影响的其他企业将尽量避免和减少与上市
公司及其控股子公司之间的关联交易，对于上市公司及其控股子公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由上市公司及其控股子公司与独立第三方进行。本人控制或影响的其他企业将严格避免从上市公司及其控股子公司拆借资金、占用上市公司及其控股子公司资金或采取由上市公司及其控股子公
司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。
2、对于本人及本人控制或影响的其他企业与上市公司及其控股
子公司之间无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。本人及本人控制或影响的其他企业与上市公司及其控股子公司之间的关联交易，将依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司的章程等公司治理制度的有关规定履行信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及中小股东的合法权益。
3、本人在上市公司权力机构审议涉及本人及本人控制或影响的
其他企业的关联交易事项时主动依法履行回避义务，且交易须在有权机构审议通过后方可执行。
4、本人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其控股子公司承担任何不正当的义务。
2019 年 07 月 23 日
自承诺出具日起，在实际控制人及其关联方与准油股份存在关联关系期间。
报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
控股股东关于不减持上市公司股份的承诺
1、本企业及具有控制关系的关联方从定价基准日前六个月至完成本次发行后六个月内不存在减持情况或减持计划。
2020 年 03 月 11 日本项承诺内容1自2020
年 3 月 11 日起至本次截至目前，本项承诺内容 1 已履
2、本合伙企业承诺所获配售的准油股份本次非公开发行的股票
22878000 股自发行结束之日起，18 个月内不转让。若该限售
期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。本合伙企业由本次非公开发行取得的股份在限售期届满后减持不再
适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，但仍需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。本次非公开发行结束后，由于准油股份送红股、资本公积金转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述限售期安排。
3.本合伙企业完全知悉本合伙企业所作上述声明及承诺的责任，如本合伙企业违反上述声明及承诺，本合伙企业愿承担赔偿责任。
发行完成后 6 个月（至
2021 年 3 月 15 日止）；
本承诺内容 2 自本次发
行新股上市之日起 18
个月（至 2022 年 3 月
15 日止）行完毕未违反承诺；本项承诺内
容2尚在履行中，未违反承诺。
公司董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、承诺未来由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、承诺未来公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本人承诺将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出
台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。
7、若本人未能履行上述承诺，本人将积极采取措施，使上述承诺能够重新得到履行并使公司填补回报措施能够得到有效的实
2019 年 07 月 23 日 任职期间报告期内，未发现违反上述承诺的事项。
施，并在中国证监会指定网站上公开说明未能履行上述承诺的具体原因，并向股东及公众投资者道歉。若本人未能履行上述承诺给公司造成损失的，本人将依法承担相应赔偿责任。
股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原
因及下一步的工作计划不适用
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、重要会计政策变更
（1）执行《企业会计准则第 14 号——收入》（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 14 号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：
会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目
对2020年1月1日余额的影响金额（元）
合并 母公司
将与收入相关、不满足无条件收款权的已完工未结算、应收账款重分类至合同资产，将与收入相关的已结算未完工、与收入相关的预收款项重分类至合同负债及其他流动负债。
董事会审批
应收账款 -25452175.54 -25452175.54
合同资产 25452175.54 25452175.54
预收款项 -504700.80 -95683.03
合同负债 494096.75 85078.98
其他流动负债 10604.05 10604.05
与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：
受影响的资产负债表项目
对2020年12月31日余额的影响金额（元）
合并 母公司
应收账款 -9484682.18 -9484682.18
合同资产 9484682.18 9484682.18
预收款项 -48636.50 -48636.50
合同负债 44620.64 44620.64
其他流动负债 4015.86 4015.86
（2）执行《企业会计准则解释第 13 号》
①关联方的认定
解释第 13 号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业
或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第 13 号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。
②业务的定义
解释第 13 号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。
本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行解释第 13 号，2019 年度及 2018 年度的财务报表不做调整，执行解释第 13 号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
（3）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》
财政部于 2020 年 6 月 19 日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10 号），自 2020 年 6 月
19 日起施行，允许企业对 2020 年 1 月 1 日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件
的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。
本公司作为承租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业成本、管理费用和销售费用合计人民币 99920.00 元。
2、重要会计估计变更本报告期公司主要会计估计未发生变更。
3、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况：
合并资产负债表
单位：元
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
流动资产：
货币资金 59425973.78 59425973.78结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 18124178.12 18124178.12
应收账款 157615675.97 132163500.43 -25452175.54 -25452175.54应收款项融资
预付款项 4520182.51 4520182.51应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 2723516.07 2723516.07买入返售金融资产
存货 448743.61 448743.61
合同资产 25452175.54 25452175.54 25452175.54持有待售资产
一年内到期的非流动资产
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
其他流动资产 6544659.75 6544659.75
流动资产合计 249402929.81 249402929.81
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资 23030100.00 23030100.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 151040574.62 151040574.62
在建工程 38166457.80 38166457.80生产性生物资产油气资产
无形资产 8477361.66 8477361.66开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产 2177661.87 2177661.87
其他非流动资产 419154.86 419154.86
非流动资产合计 223311310.81 223311310.81
资产总计 472714240.62 472714240.62
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
流动负债：
短期借款 15500000.00 15500000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 3443184.98 3443184.98
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
应付账款 156220477.98 156220477.98
预收款项 504700.80 -504700.80 -504700.80
合同负债 494096.75 494096.75 494096.75卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 19792989.23 19792989.23
应交税费 2485450.38 2485450.38
其他应付款 128239624.28 128239624.28应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 10000000.00 10000000.00
其他流动负债 5440789.90 5451393.95 10604.05 10604.05
流动负债合计 341627217.55 341627217.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8930396.54 8930396.54应付债券
其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债 46261099.10 46261099.10递延收益
递延所得税负债 3923462.44 3923462.44其他非流动负债
非流动负债合计 59114958.08 59114958.08
负债合计 400742175.63 400742175.63
所有者权益：
股本 239177378.00 239177378.00其他权益工具
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
其中：优先股永续债
资本公积 220586998.01 220586998.01
减：库存股
其他综合收益 39449600.49 39449600.49专项储备
盈余公积 22677057.39 22677057.39
一般风险准备
未分配利润 -449918968.90 -449918968.90
归属于母公司所有者权益合计 71972064.99 71972064.99少数股东权益
所有者权益合计 71972064.99 71972064.99
负债和所有者权益总计 472714240.62 472714240.62母公司资产负债表
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
流动资产：
货币资金 35426021.88 35426021.88交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 18124178.12 18124178.12
应收账款 149570067.54 124117892.00 -25452175.54 -25452175.54应收款项融资
预付款项 3935681.13 3935681.13
其他应收款 26511629.18 26511629.18
存货 211436.77 211436.77
合同资产 25452175.54 25452175.54 25452175.54持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2225316.52 2225316.52
流动资产合计 236004331.14 236004331.14
非流动资产：
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 23190459.00 23190459.00
其他权益工具投资 18424000.00 18424000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 138517073.75 138517073.75
在建工程 38166457.80 38166457.80生产性生物资产油气资产
无形资产 8477215.52 8477215.52开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产 779201.03 779201.03
其他非流动资产 419154.86 419154.86
非流动资产合计 227973561.96 227973561.96
资产总计 463977893.10 463977893.10
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计
流动负债：
短期借款 15500000.00 15500000.00交易性金融负债衍生金融负债
应付票据 1994630.64 1994630.64
应付账款 147869681.02 147869681.02
预收款项 95683.03 -95683.03 -95683.03
合同负债 85078.98 85078.98 85078.98
应付职工薪酬 16936887.02 16936887.02
应交税费 1417317.89 1417317.89
其他应付款 164092218.93 164092218.93
项目 上年年末余额 年初余额调整数
重分类 重新计量 合计持有待售负债
一年内到期的非流动负债 10000000.00 10000000.00
其他流动负债 5440789.90 5451393.95 10604.05 10604.05
流动负债合计 363347208.43 363347208.43
非流动负债：
长期借款 8930396.54 8930396.54应付债券
其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债 46261099.10 46261099.10递延收益
递延所得税负债 2467059.89 2467059.89其他非流动负债
非流动负债合计 57658555.53 57658555.53
负债合计 421005763.96 421005763.96
所有者权益：
股本 239177378.00 239177378.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 221601035.51 221601035.51
减：库存股
其他综合收益 21884927.83 21884927.83专项储备
盈余公积 22677057.39 22677057.39
未分配利润 -462368269.59 -462368269.59
所有者权益合计 42972129.14 42972129.14
负债和所有者权益总计 463977893.10 463977893.10
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 80
境内会计师事务所审计服务的连续年限 18
境内会计师事务所注册会计师姓名 张松柏、王法亮境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 张松柏 3 年、王法亮 5 年境外会计师事务所名称（如有） Grant Thornton LLP
境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 9
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 3 年
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） Nazira Torekhan
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 2 年当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况涉案金额（万元）是否形成预计负债
诉讼(仲裁)进展
诉讼(仲裁)审理结果及影响
诉讼(仲裁)判决执行情况
披露日期 披露索引有关中安融金案件的基本情况详见本节”十
九、其他重大事项的说明“。公司根据该案进展情况持续履行了信息披露义务。
5177.66 是
（2018）京 0108 民初
7881号案法院裁定因原告经合法传唤无正当理由拒不到庭参加
诉讼、按原告撤诉处
理；原一审案号为
（2017）京 0108 民初
49984 号的案件，经公司向北京市第一中
级人民法院上诉、裁定指令继续审理，现案号为(2020)京 0108
民初 27067 号，应于
2020 年 9 月 21 日开庭，由于中安融金临时委托律师，案件审理未完成，后于 2021
年 4月 21日再次开庭审理，截止目前尚未形成生效判决。
（2018）京 0108
民初 7881 号案
件：法院裁定按中安融金撤诉处
理、未支持其诉讼请求；（2020)
京 0108 民初
27067 号案件：尚在审理中。公司已就两案足额计提预计负债。
尚未结案
2021 年 03 月
13 日《诉讼事项进展公告》
（公告编号2021-016），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网未达到重大诉讼标准的其他
诉讼共 6 项
829.74 否
5 起案件已结案，涉
案金额 800.51 万元；
1起案件尚在审理中，涉案金额 29.23万元。
已结案的案件公司合计赔付
57.37 万元；未结案的案件尚在审理中。
5 起已结案件均按判决执行
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内，公司全额归还了控股股东借款；董事会审议通过了向控股股东新增借款的议案（截至目前未实际借款）。
（2）报告期内，根据公司第六届董事会第九次（临时）会议、2019 年第四次临时股东大会、第六届董事会第十三次（临
时）会议、第六届董事会第十六次（临时）会议、第六届董事会第十七次（临时）会议、2020 年第一次临时股东大会会议、第六届董事会第十八次（临时）会议和 2019 年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1667 号《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，公司向控股股东燕润投资非公开发行 A 股不超
过 22878000 股，每股面值人民币 1 元，每股价格人民币 4.50 元。本次非公开发行股份于 2020 年 9 月 16 日在深交所上市。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《关联交易进展公告》
2020 年 03 月 24 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
2020 年 04 月 16 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
2020 年 05 月 22 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
2020 年 09 月 01 日 《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
2020 年 09 月 23 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
2020 年 10 月 23 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)《关于向控股股东新增借款暨关联交易的公告》
2020 年 04 月 27 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)《第六届董事会第九次会议（临时）决议公告》（公告编号：2019-066）、《关于非公开发行股票涉及关联交易的公告》（公告编号：2019-070）、《非公开发行股票预案》
2019 年 07 月 24 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
《2019 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-078）
2019 年 08 月 10 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2019-092）
2019 年 10 月 09 日
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)《关于收到中国证监会反馈意见通知书的公告》（公告编号：2019-101）
2019 年 11 月 14 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《六届十三次董事会决议公告》（公告编号：2019-104）、《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复公告》（公告编号：2019-107）
2019 年 11 月 29 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《第六届董事会第十六次会议（临时）决议公告》（公告编号：2020-010）
2020 年 03 月 11 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《六届十七次董事会决议公告》（公告编号：2020-015）
2020 年 03 月 17 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
《2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-018）
2020 年 04 月 03 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《六届十八次董事会决议公告》（公告编号：2020-021）
2020 年 04 月 27 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《2019 年度股东大会决议公告》（公告编
号：2020-032）
2020 年 05 月 19 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于修订“非公开发行股票申请文件反馈意见的回复”的公告》（公告编号：2020-045）
2020 年 07 月 03 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于非公开发行股票申请发审委会议准备工作告知函有关问题回复的公告》（公告
编号：2020-047）
2020 年 07 月 17 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》（公告编号：2020-048）
2020 年 07 月 28 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2020-050）
2020 年 08 月 11 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-055）
2020 年 08 月 27 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》（公告编号：2020-058）
2020 年 09 月 11 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于更换持续督导保荐代表人的公告》（公告编号：2020-085）
2020 年 12 月 18 日证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
面对 2020 年初突发新冠病毒疫情的紧急情况，公司一方面积极响应政府号召和各驻地防疫部门的要求，践行社会责任，做好疫情防控，多方筹措防疫物资物品，为在岗员工配备防护用品，做好工作场所消杀；同时抽调人员参加驻地社区联防联控、帮扶对口工作，在人力物力方面给予支持。公司适应形势变化及时采取居家办公、远程办公等方式减少非必要的人员聚集，暂停倒休轮换、配合政府防疫要求减少人员跨地区流动。保障了公司员工的健康和生命安全。另一方面，公司克服疫情防控造成的交通受限等不利因素，合理调配资源，升级安全措施，保障油田客户生产正常。同时，公司积极践行社会责任，向政府、疫情防控机构捐赠了部分防疫物资。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划无
（2）年度精准扶贫概要无
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划无
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否否
公司及子公司不属于重点排污单位，施工范围位于中石油和中石化下属各油田，按照国家相关规定、遵照业主制定的施工规范执行相关环保措施。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内存在以前期间发生但延续到本期的重要事项，公司已在临时公告中进行了披露，详见下表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2014年12月31日，公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于投资参股设立荷兰公司的议案》，实施对哈国目标公司的资产收购。
2015年2月16日、2015年3月6日，公司第四届董
事会第二十次会议、2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于参股公司收购哈萨克斯坦油气资产的议案》，该交易在2015年度完成。
2015年4月30日，经公司第四届董事会第二十五
次会议审议通过，为满足该交易的资金需求，公司向民生银行西安分行申请了1925万美元的并购贷款。
2016年12月28日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于出售公司所持荷兰震旦
纪能源7%财产份额的议案》，公司将所持震旦
纪能源7%股权以1.41亿元人民币的价格转让给大唐金控，并按照协议约定收到相关交易款项。
2018年度，公司委派专人对上述投资的标的资
2015年1月7日《第四届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2015-001）、《对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2015-003），《关于签署项目收购初步协议暨股票复牌的公告》（公告编号：2015-005）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年2月4日《关于参股设立荷兰公司完成商业注册的公告》（公告编
号：2015-011），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年2月17日《关于参股公司收购哈萨克斯坦油气资产的公告》（公告
编号：2015-015），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年3月7日《2015年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-018）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年5月4日
《重大事项进展公告》（公告编号：2015-041）、《第四届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2015-040），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资
产Galaz 公司进行了现场调研，结合其经营状况、下属NW-Konys油田探矿权即将到期及其后续工作计划和进展、其控股股东阿蒙能源对震旦纪能源暨震旦纪投资及Galaz公司的管理和实
际控制情况等因素综合考虑，基于谨慎性原则，决定对参股震旦纪能源形成的长期股权投资和参股阿蒙能源形成的可供出售金融资产全额计提资产减值准备。
2019 年 11 月 8 日，公司按照协议的约定结清
了全部贷款本金及利息，民生银行同意注销震旦纪能源持有的震旦纪投资35%股权质押担保。
其后，公司根据信息披露义务人震旦纪能源 的
A 董事和 Galaz 公司负责人发来的相关邮件通知，持续履行了信息披露义务并做出了有关风险提示。
2019年11底，震旦纪能源随后召开股东/成员大
会审议通过了关于出售震旦纪投资100%股权的议案；震旦纪能源与交易对方Force投资签署了
《股份购买协议》，将其持有的震旦纪投资100%
股权以800万美元的价格转让给Force投资。
2020年1月13日，公司收到震旦纪能源的邮件通
知：震旦纪投资的股东变更已在荷兰商会进行注册，由震旦纪能源变更为Force投资。震旦纪能源于2020年5月31日召开了成员（股东）大会，审议通过了震旦纪能源清算注销的相关议案，进入清算注销程序。2020年6月13日，公司收到震旦纪能源的邮件通知：震旦纪能源于2020年5
月31日解散、关闭，并在荷兰商会完成登记注
销。2020年8月19日，公司收到震旦纪能源清算
人的电子邮件，根据荷兰法律，清算人已将震旦纪能源合作社清算后的账户余额按照公司在财产份额登记簿中的份额比例分配给公司；清
算人依据相关流程正在关闭银行账户。经查询，公司指定银行账户已收到清算分配款项212.80万美元。
2020年9月24日，公司收到震旦纪能源清算人通过电子邮件发来的荷兰公证师公证书扫描件（原件同时快递给公司）。根据电子邮件和公证书：震旦纪能源清算工作全部完成，法人实体正式在荷兰商会注销关闭。根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，公司对该笔长期股权投资予以核销，实际收取清算款项与账面价值的差额确认为投资收益、同时将原计入其他综合收益的部分转至投资收益。
讯网
2015年5月20日
《重大事项进展公告》（公告编号：2015-045），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年6月2日
《重大事项进展公告》（公告编号：2015-046），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2015年8月13日
《重大事项进展公告》（公告编号：2015-059），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2015年10月8日
《重大事项进展公告》（公告编号：2015-077），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年2月23日《关于签署附条件生效份额转让协议的公告》（公告编号：2016-018）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年4月1日《关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社35%财产份额的公告》（公告编号：2016-036）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年4月25日 《2015年年度报告全文》详见巨潮资讯网
2016年5月18日
《关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告》（公告编号：2016-055）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年8月10日
《第五届董事会第九次会议公告》（公告编号：2016-084），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年12月30日《第五届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2016-146）、《关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社7%财产份额的公告》（公告编号：2016-148），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2016年12月31日
《交易事项进展公告》（公告编号：2016-149），详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2017年4月27日 《2016年年度报告全文》详见巨潮资讯网
2017年5月12日《关于深圳证券交易所年报问询函的回复公告》（公告编
号：2017-055）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年5月12日《关于并购贷款延期续展的提示性公告》（公告编号：2018-051）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯
2018年9月10日《关于深圳证券交易所年报问询函的回复公告》（公告编
号：2018-076）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年10月9日《关于并购贷款延期续展的进展公告》（公告编号：2018-083）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年10月24日《第五届董事会第三十六次会议决议公告》（公告编号：2018-087）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年1月12日《关于境外投资的风险提示性公告》（公告编号：2019-002）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年1月31日
《2018 年度业绩预告修正公告》（公告编号：2019-008）
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年2月22日《关于深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2019-010）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯
2020年2月28日
《第六届董事会第二次会议（临时）决议公告》（公告编号：2019-011）、《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2019-013）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯
2019年5月15日
《境外投资项目进展公告》（公告编号：2019-045）详见
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年6月1日
《境外投资项目进展公告》（公告编号：2019-050）详见
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年6月13日
《境外投资项目进展公告》（公告编号：2019-055）详见
《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年7月13日
《境外投资项目风险提示性公告》（公告编号：2019-062）
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年7月30日
《境外投资项目风险提示性公告》（公告编号：2019-075）
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年8月29日
《境外投资项目进展公告 》（公告编号：2019-082）详
见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年11月12日
《关于归还并购贷款的公告》（公告编号：2019-100）详
见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年11月29日《关于并购贷款归还后相关事项的进展公告》（公告编号：2019-109）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年1月15日《关于参股公司震旦纪能源出售其子公司100%股权的进展公告》（公告编号：2020-004）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年6月3日
《关于参股公司清算注销的公告》（公告编号：2020-036）
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年6月17日《关于参股公司清算注销的进展公告》（公告编号：2020-041）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年8月21日《关于参股公司清算注销的进展公告》（公告编号：2020-051）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年9月26日《关于参股公司清算注销完成的公告》（公告编号：2020-068）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
因2015年度、2016年度归属于上市公司股东的
净利润均为负，根据深交所《股票上市规则》规定，公司股票于2017年4月28日开市起被实行退市风险警示（*ST）。
2017年度公司经审计净利润为正值，深交所于
2018年9月7日同意撤销对公司股票实行的“退市风险警示”，同时因公司持续盈利能力存在一定的不确定性，投资者难以判断公司前景，深交所根据《股票上市规则》第13.1.1条规定，自
2018年9月11日起对公司股票实行“其他风险警示（ST)”。公司股票交易撤销退市风险警示及实行其他风险警示的起始日为2018年9月11日。
鉴于导致公司股票交易被实施其他风险警示的
因素已消除，同时不存在其他应对公司股票交易实施退市风险警示和其他风险警示的情形，
2020年6月15日，公司向深交所提交了撤销其他
风险警示的申请。经深交所同意，自2020年7月
1日起撤销对公司股票交易的其他风险警示。
2017年4月27日
《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2017-046）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年4月26日《关于申请撤销退市风险警示的公告》（公告编号：2018-038）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年9月10日《关于公司股票撤销退市风险警示及实行其他风险警示的公告》（公告编号：2018-077）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年6月6日
《关于申请对公司股票交易撤销其他风险警示的公告》（公告编号：2020-040）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年6月30日
《关于公司股票交易撤销其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：2020-043）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年6月28日，经查询，公司部分银行账户因中安融金案件影响被冻结。
2018年8月14日，公司收到海淀区法院签发的案
号分别为（2017）京 0108 民初 49984号（简称“案件一”）、（2018）京 0108 民初 7881 号（简称“案件二”）的相关法律文书，中安融金以“民间借贷纠纷”为由起诉公司，两案诉讼标的金额
合计 5177.66 万元。其中：案件一要求公司偿
还借款本金、支付利息和违约金合计 2806.37万元；案件二要求公司偿还借款本金、支付利息和违约金合计 2371.29 万元。公司根据上述案件进展情况，持续履行了信息披露义务。
2019年12月25日，公司收到法院关于案件一的
《民事裁定书》，法院驳回了中安融金的起诉。
经公司向北京市第一中级人民法院上诉、裁定指令继续审理，现案号为(2020)京0108民初
27067号，应于2020年9月21日开庭，由于中安
融金临时委托律师，案件审理未完成；后于2021
年4月21日再次开庭审理，截止目前尚未形成生效判决。
2020年7月1日，公司收到法院关于案件二的《民事裁定书》，因原告中安融金经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，北京市海淀区人民法院裁定本案按中安融金撤回起诉处理。
2018年6月30日《关于公司部分银行账户被冻结暨相关事项落实情况的公告》（公告编号：2018-058）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年8月2日《关于舆情相关事项的自查情况公告》（公告编号：2018-063）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯
2018年8月16日《关于收到法院相关法律文书的公告》（公告编号：2018-066）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年8月21日《关于深圳证券交易所第 235 号关注函的回复公告》（公告编号：2018-067）、《关于深圳证券交易所第 295 号关注函的回复公告》（公告编号：2018-068）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年9月10日
《重大诉讼进展公告》（公告编号：2018-078）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2018年10月13日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2018-085）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年3月27日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2019-022）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年7月3日《关于公司银行基本账户解除冻结的公告》（公告编号：2019-060）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年7月30日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2019-074）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年8月21日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2019-079）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网2020年8月初，公司部分银行账户已解除冻结、恢复正常使用。
2021年3月12日，公司收到海淀区法院根据中安
融金因为案件一请求查封公司和创 越能源集团有限公司、秦勇名下相应财产作出的《民事裁定书》。经查询，海淀区法院根据该裁定书，冻结了公司在兴业银行开立的账户。
2019年8月29日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2019-081）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2019年12月26日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2019-119）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年1月04日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2020-001）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年5月30日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2020-034）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年7月3日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2020-044）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2020年8月5日
《关于银行账户解除冻结的公告》（公告编号：2020-049）
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
2021年3月13日
《诉讼事项进展公告》（公告编号：2021-016）详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股 送股公积金转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 1648203 0.69% 22878000 22878000 24526203 9.36%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 1648203 0.69% 22878000 22878000 24526203 9.36%
其中：境内法人持股 22878000 22878000 22878000 8.73%
境内自然人持股 1648203 0.69% 1648203 0.63%
4、外资持股
其中：境外法人持股境外自然人持股
二、无限售条件股份 237529175 99.31% 237529175 90.64%
1、人民币普通股 237529175 99.31% 237529175 90.64%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 239177378 100.00% 22878000 22878000 262055378 100.00%股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2020 年 9 月 16 日，公司非公开发行股票 22878000 股新股（有限售条件股份）上市，公司总股本由 239177378 股变
为 262055378 股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用2020 年 8 月 10 日，公司收到中国证监会于 2020 年 8 月 4 日签发的《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1667 号），核准公司非公开发行不超过 22878000 股新股；2020 年 8 月 22 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字【2020】第 ZA15303 号”《新疆准东石油技术股份有限公司验资报告》，对公司截至 2020 年 8 月 21 日的募集资金到账情况进行了审验确认；2020 年 8 月 27 日，中国结算深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，相关股份登记到账后正式列入公司的股东名册；2020 年 9 月 16 日，本次发行 22878000 股新股在深交所上市。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
1、股份变动对最近一年（2019年度）财务指标的影响财务指标股份变动前
（239177378股）股份变动后
（262055378股）股份变动对财务指标的影响额
每股净资产（元） 0.30 0.27 -0.03
基本每股收益（元/股） 0.22 0.20 -0.02
稀释每股收益（元/股） 0.22 0.20 -0.02
2、股份变动对最近一期（2020年度）财务指标无影响。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数
期末限售股数 限售原因 解除限售日期
简伟 348022 0 0 348022 高管股份锁定解除限售日期根据其后续任职变动情况而定。任职期间每年可出售期初所持股
份总数的 25%
吕占民 887156 0 0 887156 高管股份锁定解除限售日期根据其后续任职变动情况而定。任职期间每年可出售期初所持股
份总数的 25%
艾克拜尔·买买提
408525 0 0 408525 高管股份锁定解除限售日期根据其后续任职变动情况而定。任职期间每年可出售期初所持股
份总数的 25%
赵树芝 4500 0 0 4500 高管股份锁定解除限售日期根据其后续任职变动情况而定。任职期间每年可出售期初所持股
份总数的 25%
燕润投资 0 22878000 0 22878000非公开发行股票限售股
2022 年 3 月 16 日
合计 1648203 22878000 0 24526203 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用股票及其衍生证券名称发行日期发行价格（或利率）
发行数量 上市日期获准上市交易数量交易终止日期
披露索引 披露日期股票类非公开发行股票
2020年 08月
27 日
4.50 元/股 22878000
2020 年 09
月 16 日
22878000《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》（公告编
号：2020-058）等公告
详见《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn)
2020 年 09
月 11 日
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
详见本节“一、股份变动情况”中的“股份变动的批准情况”。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
本次发行完成后，公司总股本由 239177378 股变为 262055378 股，控股股东燕润投资持股数由 55738278 股增至
78616278 股，持股比例由 23.3042%增加到 29.9999%，仍为公司控股股东，公司实际控制人未发生变化；公司的净资产、营运资本大幅增加，资产负债率显著降低，2019 年 12 月 31 日为 84.77%、2020 年 12 月 31 日为 64.39%，财务结构得到优化，资本实力和偿债能力有所增强。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股报告期末普通股股东总数
16360年度报告披露日
前上一月末普通股股东总数
25244报告期末表决权恢复的优先股股
东总数（如有）（参
0年度报告披露日
前上一月末表决权恢复的优先股
0
见注 8） 股东总数（如有）（参见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态 数量湖州燕润投资管理合
伙企业（有限合伙）境内非国有法人
30.00% 78616278 22878000 22878000 55738278浙江朱雀投资管理有限公司境内非国有法人
2.93% 7669533 2705400 7669533
李美萍 境内自然人 2.55% 6674613 -1828406 6674613
中投鼎鸿（北京）投资
基金管理有限公司－
中投鼎鸿 2号私募证券投资基金
其他 1.81% 4739990 -581000 4739990北京都市二号投资中心（有限合伙）－都市盛世大有四号私募证券投资基金
其他 1.48% 3865552 -8100 3865552
王乃明 境内自然人 1.26% 3309700 -1426094 3309700
杨小梅 境内自然人 1.01% 2654720 2654720 2654720
徐伟 境内自然人 0.96% 2516574 2516574北京都市二号投资中心（有限合伙）－都市盛世大有五号私募证券投资基金
其他 0.87% 2270500 2270500
李付珍 境内自然人 0.82% 2152444 1266644 2152444战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参
见注 3）无上述股东关联关系或一致行动的说明截至目前，根据公司控股股东燕润投资披露的有关信息和报备的有关资料，未发现其
他前 10 名股东与燕润投资之间存在关联关系或为一致行动人；公司从未收到上述其
他股东关于其之间是否存在关联关系或为一致行动人的通知或其他任何文件，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类 数量湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙）
55738278 人民币普通股 55738278
浙江朱雀投资管理有限公司 7669533 人民币普通股 7669533
李美萍 6674613 人民币普通股 6674613
中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限
公司－中投鼎鸿 2 号私募证券投资基金
4739990 人民币普通股 4739990
北京都市二号投资中心（有限合伙）
－都市盛世大有四号私募证券投资基金
3865552 人民币普通股 3865552
王乃明 3309700 人民币普通股 3309700
杨小梅 2654720 人民币普通股 2654720
徐伟 2516574 人民币普通股 2516574
北京都市二号投资中心（有限合伙）
－都市盛世大有五号私募证券投资基金
2270500 人民币普通股 2270500
李付珍 2152444 人民币普通股 2152444
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明截至目前，根据公司控股股东燕润投资披露的有关信息和报备的有关资料，未发现其
他前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东与燕润投资之间存在关联关系或为一致行动人；公司从未收到上述其他股东关于其之间是否存在关联关系或为一致行动人的通知
或其他任何文件，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
务情况说明（如有）（参见注 4）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
燕润投资 金星 2017 年 11 月 21 日 91330501MA2B3HL74F投资管理；资产管理；
项目投资；投资咨询。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍是否取得其他国家或地区居留权
解直锟 本人 中国 否
主要职业及职务 中植企业集团有限公司董事局主席兼首席执行官
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
1、深圳市宇顺电子股份有限公司（002289.SZ）；2、湖北美尔雅股份有限公司（600107.SH）；
3、中植资本国际有限公司（8295.HK）； 4、大连美吉姆教育科技股份有限公司（002621.SZ） ；
5、准油股份（002207.SZ）；6、浙江康盛股份有限公司（002418.SZ）；7、中南红文化集团股份有限公司(002445.SZ）；8、浙江凯恩特种材料股份有限公（002012.SZ）；9、融钰集团股份有限公司 （002622.SZ）实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务 任职状态 性别 年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量
（股）本期减持股份数量
（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）
罗音宇 董事长 现任 男 55
2021 年
03 月 05日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
李岩 董事 现任 男 29
2019 年
03 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0简伟
董事、总经理
现任 男 54
2019 年
03 月 18日
2022 年
01 月 17日
464030 115900 348130吕占民
董事、董事会秘
书、副总经理
现任 男 50
2016 年
01 月 20日
2022 年
01 月 17日
1182875 0 1182875
朱谷佳 董事 现任 女 41
2019 年
07 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
金星 董事 离任 男 37
2019 年
12 月 19日
2020 年
10 月 26日
0 0 0
袁立科 董事 离任 男 38
2019 年
10 月 15日
2021 年
02 月 01日
0 0 0
郑逸韬 董事 现任 男 29
2020 年
11 月 16日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
朱明 独立董事 离任 男 52
2015 年
03 月 06日
2021 年
03 月 05日
0 0 0
汤洋 独立董事 现任 女 52
2019 年
01 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
施国敏 独立董事 现任 男 40
2019 年
07 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
李晓龙 独立董事 现任 男 51
2021 年
03 月 05日
2022 年
01 月 17日
0 0 0佐军监事会主席
现任 男 51
2016 年
01 月 20日
2022 年
01 月 17日
0 0 0艾克拜
尔·买买提
监事 现任 男 46
2019 年
01 月 11日
2022 年
01 月 17日
544700 65000 479700
赵树芝 监事 现任 女 50
2017 年
03 月 10日
2022 年
01 月 17日
6000 0 6000
冉耕 监事 现任 男 34
2019 年
07 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
高娟 监事 离任 女 34
2019 年
07 月 18日
2020 年
02 月 14日
0 0 0
袁美钟 监事 现任 男 34
2020 年
11 月 16日
2022 年
01 月 17日
0 0 0张超副总经理兼财务总监
现任 女 38
2019 年
03 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0杨宏利副总经理兼安全总监
现任 男 51
2019 年
03 月 18日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
宗昊 副总经理 现任 男 32
2020 年
03 月 10日
2022 年
01 月 17日
0 0 0
合计 -- -- -- -- -- -- 2197605 0 180900 2016705
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
高娟 监事 离任 2020 年 02 月 14 日 个人原因，提出辞职宗昊 副总经理 聘任 2020 年 03 月 10 日 根据经营需要，由总经理提名，董事会聘任金星 董事 离任 2020 年 10 月 26 日 个人原因，提出辞职郑逸韬 董事 被选举 2020 年 11 月 16 日 2020 年第二次临时股东大会补选为非独立董事
袁美钟 监事 被选举 2020 年 11 月 16 日 2020 年第二次临时股东大会补选为监事
袁立科 董事 离任 2021 年 02 月 01 日 个人原因，提出辞职李岩 董事长 离任 2021 年 03 月 02 日 个人原因，辞去董事长职务，辞职后仍担任公司董事朱明 独立董事 任期满离任 2021 年 03 月 05 日 任职期限满六年离任
罗音宇 董事、董事长 被选举 2021 年 03 月 05 日
2021 年第一次临时股东大会补选为非独立董事、第六
届董事会第二十八次（临时）会选举为董事长
李晓龙 独立董事 被选举 2021 年 03 月 05 日 2021 年第一次临时股东大会补选为独立董事
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、罗音宇先生，生于1966年3月，博士研究生学历，工学学士、工学硕士、工学博士学位，高级工程师（工程专业）。曾在
劳动部、国家经贸委、国家安全监管总局、黑龙江煤矿安全监察局、应急管理部和中融国际信托有限公司等单位任职，现任中植企业集团有限公司首席资源官、中植能源集团有限公司董事长，2021年3月5日起任本公司董事、董事长。
2、李岩先生，生于1991年8月，研究生学历，本科毕业于上海财经大学，硕士毕业于香港中文大学和美国德克萨斯大学奥斯汀分校，管理学学士、工商管理硕士学位。曾在软银中国资本、泰康投资、国美资本等机构任职，曾任中植企业集团有限公司执行总裁。现任北京丰升资本执行董事、总经理，宁波摩顿咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，北京中诺恒康监事，北京量化派集团CFO。2019年3月18日至今担任本公司董事，2019年12月2日至2021年3月2日任本公司董事长。
3、简伟先生，生于1967年3月，大学本科学历，毕业于江汉石油学院，工学学士学位，高级工程师（油气田开发专业）、高级经营师，在石油天然气行业有30多年的从业经验。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，本公司成立后曾任总工程师、副总经理兼总工程师、井下技术事业部经理等职务。2019
年3月18日起任本公司总经理，现任公司党委书记，2019年12月19日起担任本公司董事。
4、吕占民先生，生于1970年8月，大学本科毕业于中国地质大学（武汉）、研究生同等学历，工学学士学位，助理工程师、政工师、高级经营师，具有深圳证券交易所董事会秘书资格证书。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，本公司成立后曾任董事、副总经理，子公司董事长、总经理，行政部经理，总经理助理，副总经理、董事会秘书等职；2016年1月至今任本公司董事、董事会秘书、副总经理。
5、朱谷佳女士，生于1980年1月，研究生学历，法学学士、国际贸易法硕士学位，具有法律职业资格。曾在北京市通商律师
事务所担任律师。现任中植企业集团法务总监、中植启星投资管理有限公司董事、大连美吉姆股份有限公司董事、深圳宇顺电子股份有限公司监事会主席、中植融云（北京）投资有限公司监事、富嘉融资租赁有限公司监事、北京京鹏投资管理有限公司董事、恒天金石投资管理有限公司董事等。2019年7月18日起任本公司董事。
6、郑逸韬先生，生于1991年5月，博士研究生学历，理学学士、理学博士学位。在中植企业集团有限公司先后担任高级经理、董事局主席助理等职务。现任中植资源科技集团有限公司总裁。2020年11月16日起担任本公司董事。
7、汤洋女士，生于1968年11月，本科学历，高级会计师、注册税务师、资产评估师、注册房地产估价师、土地估价师。先
后担任中瑞岳华税务师事务所新疆有限公司总经理、新疆远大华美建筑工业有限公司财务总监、新疆水利投资控股有限公司资产管理运营部总经理、新疆光正投资控股有限公司财务总监、新疆启润农业生物科技有限公司副总经理兼财务总监等职务。
目前任乌鲁木齐君泰房地产股份有限公司副总经理，兼任中信国安葡萄酒业股份有限公司、中国彩棉（集团）股份有限公司独立董事，新疆积分宝网络科技服务股份有限公司公司监事。2019年1月18日起，任本公司独立董事。
8、施国敏先生，生于1980年12月，研究生学历，医学学士、理学硕士学位，具有基金从业资格。曾任美敦力（中国）有限
公司临床专员、易凯资本高级投资经理、建银国际医疗基金投资副总监、华盖医疗基金董事总经理、金科瑞达（武汉）科技投资有限公司董事、北京诺康达医药科技股份有限公司董事。现任北京医恒健康科技有限公司监事会主席。2019年7月18日起，任本公司独立董事。
9、李晓龙先生，生于1969年10月，博士研究生学历，教育学学士、法学学士、法学硕士、法学博士学位，副教授。先后任
教于中共黑龙江肇源县委党校、中共黑龙江省委党校、天津财经大学，现任天津财经大学法学院民商法教研部副教授、硕士生导师，讲授证券法、信托法、保险法、金融法、破产法等课程。曾兼任中国证券法研究会理事，中南钻石股份有限公司、北京掌趣科技股份有限公司、浙江跃岭股份有限公司、山东新煤机械装备股份有限公司、湖南江南红箭股份有限公司、航天时代电子技术股份有限公司独立董事；现兼任天津市法学会商法研究会副会长，中国银行法研究会理事、信托法专业委员会副主任委员，中国法学会保险法研究会理事，天元瑞信通信技术股份有限公司独立董事、浙江省围海建设集团股份有限公司独立董事、天津房地产发展股份有限公司独立董事。2021年3月5日起担任本公司独立董事。
10、佐军先生，生于1969年11月，本科学历，工程师、政工师。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气股
份有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，曾任哈密市坤铭矿业有限责任公司总经理，剑川县汇鑫矿业有限公司总经理等
职务。2016年1月至今任本公司监事会主席、党委副书记、工会主席。
11、艾克拜尔.买买提先生，生于1974年9月，大专学历，经济师。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气
股份有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，本公司成立后曾任本公司财务资产部会计。现任本公司子公司准油运输副总
经理；2004年1月至今任本公司监事。
12、赵树芝女士，生于1970年7月，大专学历，会计师、国际注册内审师（CIA）。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，本公司成立后曾任本公司财务资产部主管会计、审计主管、公司监事、审计监察部副经理、经理，曾在哈密坤铭直还铁有限责任公司、创越能源集团有限公司任职。2017年3月至今任本公司监事、审计监察部副经理、经理，目前兼任本公司子公司准油运输和浩瀚能科的监事。
13、冉耕先生，生于1987年1月，研究生学历，法学学士、经济学学士、法学硕士学位，具有法律职业资格。曾在北京市君
泽君律师事务所、北京大成律师事务所担任律师，现任中植企业集团有限公司法律合规中心副总经理、黄石中泽瑞城纺织科技有限公司监事、浙江康盛股份有限公司董事、浙江凯恩特种材料股份有限公司董事。2019年7月18日起，任本公司监事。
14、袁美钟先生，生于1986年5月，大学本科学历，经济学学士，具有注册会计师全国统一考试专业阶段考试合格证、基金
从业人员资格证。曾任北京金长川资本管理咨询有限公司投资经理、总裁助理，华普天健（北京）会计师事务所审计项目经理，中国环球租赁有限公司高级风控经理，中国金融租赁有限公司投资总监、中植企业集团有限公司督查审计中心高级风控经理、中海晟融资本管理有限公司风控总监、中植企业集团有限公司督查审计中心风控副总监等职。现任中植国际投资控股集团有限公司执行总裁、广州启文投资有限公司执行董事、恒天财富投资管理股份有限公司董事、恒天中岩投资管理有限公司董事。2020年11月16日起担任本公司监事。
15、张超女士，生于1983年1月，研究生学历，管理学学士、经济学硕士学位，中国注册会计师（非执业）、中国注册税务师，具有基金从业人员资格证、深圳证券交易所董事会秘书资格证书。曾任中华联合财产保险股份有限公司总部计划财务及投资部高级财务主管、中植保控（深圳）管理咨询有限公司财务总监兼财务清算中心总经理。2019年3月18日起任本公司副总经理兼财务总监。2019年4月10日起兼任本公司子公司准油运输董事；2019年8月20日起兼任上海融晟投资有限公司董事。
16、杨宏利先生，生于1969年12月，大专学历，助理工程师。曾在新疆石油管理局准东勘探开发公司、中国石油天然气股份
有限公司新疆油田分公司准东采油厂任职，本公司成立后曾任子公司准油运输董事、总经理、董事长，本公司总经理助理。
2019年3月18日起任本公司副总经理兼安全总监；2019年4月10日起兼任准油运输董事。
17、宗昊先生，生于1989年3月，研究生学历，工学学士、工商管理硕士学位，具有证券业执业证书、深圳证券交易所董事
会秘书资格证书。曾在国际商业机器（中国）有限公司全球技术服务部、新时代证券股份有限公司投资银行总部、华金证券股份有限公司投资银行上海总部、中原证券股份有限公司并购融资部等单位任职。2020年3月10日起任本公司副总经理；2020
年8月14日起兼任丽水赛点联盟投资管理有限公司执行董事、经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
罗音宇 中植企业集团有限公司 首席资源官 2019年 11月 04日 是
罗音宇 中植能源集团有限公司 董事长 2019年 11月 04日 否
李岩 北京中诺恒康生物科技有限公司 监事 2017年 12月 01日 否
李岩 北京丰升资本管理有限责任公司
执行董事、总经理、法定代表人
2018年 08月 01日 是
李岩 宁波摩顿咨询合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人 2018年 08月 01日 否
李岩 北京量科邦信息技术有限公司 首席财务官 2021年 03月 05日 否
朱谷佳 中植企业集团有限公司 法务总监 2020年 03月 02日 是
朱谷佳 富嘉融资租赁有限公司 监事 2015年 07月 30日 否
朱谷佳 北京京鹏投资管理有限公司 董事 2015年 11月 03日 否
朱谷佳 恒天金石投资管理有限公司 董事 2015年 12月 30日 否
朱谷佳 中植融云（北京）企业管理有限公司 监事 2016年 07月 27日 否
朱谷佳 大连美吉姆教育科技股份有限公司 董事 2017年 04月 24日 否
朱谷佳 深圳市宇顺电子股份有限公司 监事会主席 2017年 12月 10日 否
郑逸韬 中植企业集团有限公司 高级经理 2019年 10月 21日
2020 年 03 月
01 日是
郑逸韬 中植企业集团有限公司 董事局主席助理 2020年 03月 01日
2020 年 11 月
01 日是
郑逸韬 中植资源科技集团有限责任公司 总裁 2020年 11月 01日 是
汤洋 中国彩棉(集团)股份有限公司 独立董事 2014年 04月 29日 是汤洋新疆积分宝网络科技服务股份有限公司
监事 2015年 04月 01日 否
汤洋 中信国安葡萄酒业股份有限公司 独立董事 2018年 08月 01日
2021 年 07 月
31 日是汤洋新疆启润农业生物科技有限责任公司副总经理兼财务总监
2018年 09月 03日
2020 年 02 月
29 日是
汤洋 乌鲁木齐君泰房地产股份有限公司 副总经理 2020年 03月 01日 是
施国敏 北京医恒健康科技有限公司 监事会主席 2015年 08月 25日 是
李晓龙 天津财经大学法学院民商法教研部 副教授 2007年 08月 08日 是
李晓龙 中国银行法研究会 理事 2008年 10月 01日 否
李晓龙 信托法专业委员会 副主任委员 2012年 12月 01日 否
李晓龙 中国法学会保险法研究会 理事 2012年 12月 01日 否
李晓龙 天津市法学会商法研究会 副会长 2015年 08月 01日 否
李晓龙 天元瑞信通信技术股份有限公司 独立董事 2020年 08月 19日 是
李晓龙 浙江围海建设集团股份有限公司 独立董事 2020年 04月 30日 是
李晓龙 天津房地产发展股份有限公司 独立董事 2021年 03月 23日 是
冉耕 中植企业集团有限公司法律合规中心副总经理
2017年 02月 01日 是
冉耕 黄石中泽瑞城纺织科技有限公司 监事 2019年 06月 13日 否
冉耕 浙江康盛股份有限公司 董事 2019年 07月 16日
2022 年 07 月
01 日否
冉耕 浙江凯恩特种材料股份有限公司 董事 2019年 08月 15日
2022 年 04 月
02 日否
袁美钟 中植企业集团有限公司督查审计中心风控副总监
2017年 04月 01日
2021 年 03 月
22 日是
袁美钟 中植国际投资控股集团有限公司 执行总裁 2021年 03月 23日 是
袁美钟 广州启文投资有限公司
执行董事、股东、法人
2020年 09月 04日 否
袁美钟 恒天财富投资管理股份有限公司 董事 2020年 09月 16日 否
袁美钟 恒天中岩投资管理有限公司 董事 2020年 09月 22日 否
赵树芝 准油运输 监事 2019年 04月 10日
2022 年 04 月
09 日是
赵树芝 浩瀚能科 监事 2019年 07月 20日
2022 年 07 月
19 日否
艾克拜尔·买买提
准油运输 副总经理 2008年 03月 01日 是
张超 准油运输 董事 2019年 04月 10日
2022 年 04 月
09 日是
张超 上海融晟投资有限公司 董事 2019年 08月 20日 是
杨宏利 准油运输 董事 2019年 04月 10日
2022 年 04 月
09 日是
宗昊 丽水赛点联盟投资管理有限公司
执行董事、经理、法定代表人
2020年 08月 14日 是在其他单位任职情况的说明无
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、独立董事、监事报酬的确定依据：
公司董事、独立董事、监事的津贴是根据公司股东大会通过的《董监事津贴方案》确定的。
2、高级管理人员报酬的确定依据：
公司高级管理人员的报酬根据公司董事会审议通过的《薪酬管理制度》确定，董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员进行年度考评，经董事会审议通过、根据年度审计结果兑现绩效薪酬和业绩奖励。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
罗音宇 董事长 男 55 现任 0 否
李岩 董事 男 29 现任 0 否
简伟 董事、总经理 男 54 现任 41.42 否吕占民 董事、董事会秘书、副总经理 男 50 现任 36.24 否朱谷佳 董事 女 41 现任 0 是
郑逸韬 董事 男 29 现任 0 是
汤洋 独立董事 女 52 现任 5 否
施国敏 独立董事 男 40 现任 5 否
李晓龙 独立董事 男 51 现任 0 否
佐军 监事会主席 男 51 现任 36.24 否
艾克拜尔·买买提 职工代表监事 男 46 现任 23.27 否
赵树芝 职工代表监事 女 50 现任 23.54 否
冉耕 监事 男 34 现任 0 是
袁美钟 监事 男 34 现任 0 是
杨宏利 副总经理兼安全总监 男 51 现任 33.84 否
张超 副总经理兼财务总监 女 38 现任 47.43 否
宗昊 副总经理 男 32 现任 40.49 否
高娟 监事 女 34 离任 0 是
袁立科 董事 男 38 离任 0 否
金星 董事 男 37 离任 0 否
朱明 独立董事 男 52 离任 5 否
合计 -- -- -- -- 297.48 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 615
主要子公司在职员工的数量（人） 176
在职员工的数量合计（人） 791
当期领取薪酬员工总人数（人） 791
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 573
销售人员 0
技术人员 53
财务人员 10
行政人员 155
合计 791教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科以上 5
本科 111
大专 162
中专 129
高中 214
初中及以下 170
合计 791
2、薪酬政策
公司薪酬政策严格执行国家《劳动法》《劳动合同法》的相关规定，充分考虑员工劳动保障、岗位贡献大小及工作繁重程度使员工能够分享公司发展所带来的收益，更好地调动广大员工积极性，增进员工企业归属感。建立公平、竞争、激励、科学合理的工资运行机制，实现规范性与灵活性的有效结合，坚持工资支付水平与经济效益和业绩完成情况挂钩，坚持员工薪酬与企业经济效益、个人绩效结果和岗位贡献等要素相匹配的原则。
3、培训计划
为了提高公司管理水平及员工素质，保证公司可持续性发展，公司行政与人力资源部针对所属各单位员工需求、生产需求制定培训计划，具体包括培训项目、培训机构、培训人数、培训时间、教育经费；培训项目主要包括：企业文化培训、专业技能培训、行业安全生产培训取证、新员工入职培训等各个方面。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
2020年，公司严格按照《公司法》《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等法律
法规、规范性文件、指引及业务规则的要求，进一步完善公司治理结构，健全内部管理，规范公司运作，加强信息披露和投资者关系管理工作，提升公司治理水平。
截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会关于上市公司治理的规范性文件的要求。
1、股东和股东大会
公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求及公司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会。公司能够平等的对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。
2、关于公司与大股东、实际控制人
公司具有独立完整的自主经营能力，与大股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争。
公司董事会、监事会、管理层及内部机构拥有自主决策能力，依法独立运作，公司的重大决策均由股东大会和董事会规范作出。公司大股东通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。
3、董事与董事会
董事会严格遵守《公司法》《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》，以及公司《章程》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，审慎、科学决策，忠实履行公司《章程》和股东大会赋予的职权，推动公司治理水平的提高和公司持续向好发展。
4、监事与监事会报告期内，公司监事会人员构成符合法律、法规的要求。监事会严格执行《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定，各位监事能够认真履行自己的职责，对公司财务及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。
5、关于内部审计
审计监察部为公司内部审计部门，报告期内严格按照公司《章程》《内部审计制度》及相关的法律法规开展内部审计工作，按照年度内部审计工作计划完成了内部控制体系建设的评价工作、专项审计及日常审计工作。
6、关于绩效考核与激励约束机制
公司绩效考核与激励约束机制公正透明，董事、监事以及高级管理人员的薪酬与公司业绩和个人绩效挂钩；高级管理人员的聘任严格遵循相关法律法规及公司《章程》的规定。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，秉承“诚信创品牌，创新求卓越”的企业理念，坚持“对员工、对股东负责，对国家、对社会负责，对公司持续稳健发展负责”的宗旨，实现员工、股东、国家和社会等各方利益的均衡，以共同推动公司的和谐、健康、持续发展。
8、关于信息披露和投资者关系
公司董事会秘书和证券投资部负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，指定《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站；公司严格按照有关法律法规、规则规范及公司制定的《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，积极开展投资者关系管理工作，确保所有股东有平等的机会获得信息并及时回答投资者的咨询。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与大股东相互独立，独立承担经营风险和责任，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务：公司拥有独立、完整的生产经营计划、财务核算、劳动人事、物资供应等业务体系，所有业务均由公司自主决策，自负盈亏。公司业务结构完整，独立开展业务和制定公司发展战略，不依赖于股东或其他任何关联方。公司的主营业务为油田技术服务，大股东与公司不存在同业竞争情况。
2、人员：公司人力资源管理部门负责劳动、人事及工资管理，负责招聘公司生产经营人员及员工培训、绩效管理等事项，能够自主地招聘经营管理人员和职工。公司具有独立的员工薪酬、社会保障管理体系，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位中担任除董事、监事以外的任何职务。
3、资产：公司资产产权明晰，生产经营场所部分为自有房产（具有房产证、土地使用权证），部分为租赁房产，全部
场所都独立于大股东。公司拥有独立的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司采购独立于实际控制人。
4、机构：公司具有独立、规范、健全的组织机构和法人治理机构。设有规范完整的组织机构体系，能够良好地开展生
产经营活动，董事会、监事会、经营班子及各事业部、各职能部门均在其职能框架内独立运作。不存在与股东单位混合经营，合署办公等情形。
5、财务：公司财务管理部门根据企业会计准则、公司财务会计制度对公司的生产经营进行独立的财务会计核算。公司
在银行独立开户，独立纳税，独立进行财务决策。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2020 年第一次临时股东大会
临时股东大会 26.29%
2020 年 04 月
02 日
2020 年 04 月
03 日《2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-018）刊载于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
2019 年度股东大会 年度股东大会 24.68%
2020 年 05 月
18 日
2020 年 05 月
19 日《2019 年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-032）刊
载于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
2020 年第二次临时股东大会
临时股东大会 32.35%
2020 年 11 月
16 日
2020 年 11 月
17 日《2020 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-082）刊载于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
汤洋 10 2 7 1 0 否 2
朱明 10 2 7 1 0 否 1
施国敏 10 3 7 0 0 否 0连续两次未亲自出席董事会的说明无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事对公司的未来发展规划、规范运作、重大事项等情况，认真听取公司相关负责人的汇报，在董事会上积极发表意见，履行对全体股东诚信及勤勉义务。对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正、客观的独立意见，履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1.战略发展委员会
2020年度，战略发展委员会依法依规履行职责，对公司面临的经济形势和行业发展态势进行了分析、对2020年及未来一
段时期的发展战略进行了讨论，并将最终讨论结果提交董事会审议后进行披露。
2.审计委员会
2020年度，审计委员会按照《董事会审计委员会工作细则》及《董事会审计委员会对年度财务报告审议工作规则》的规
定开展相关工作。2020年度，审计委员会共召开了6次会议，针对公司重要事项与会计师进行了充分的沟通；对公司2019年度审计工作规程进行了安排，并按照年报审计工作规程开展对公司2019年度财务报告的审阅，发表了审阅意见；提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提交董事会进行审议；定期听取了公司内部审计部门的工作汇报并向公司董事会汇报了内部审计工作情况。
公司内部审计部门在审计委员会领导下开展了2020年度内部控制体系建设的评价工作及《内部审计制度》规定的日常审计工作。
3.薪酬与考核委员会报告期内，薪酬与考核委员会对提交董事会审议的《薪酬管理制度》修订方案及相关附件进行了审查，对公司高级管理
人员2019年度工作业绩进行了考核评定。
4.提名委员会报告期内，提名委员会共召开了2次会议，对提名的董事、监事、高级管理人员候选人进行了资格审查并发表意见。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
1、董事、独立董事、监事报酬的确定依据：
公司董事、独立董事、监事的津贴是根据公司股东大会通过的《董监事津贴方案》确定的。
2、高级管理人员报酬的确定依据：
公司高级管理人员的报酬根据公司《薪酬管理制度》确定，实行协议年薪制，由基本薪酬、绩效年薪单元构成。基本薪酬兑现考核指标与董事会下达的年度产值、利润指标挂钩，具体由公司相应考核机构根据公司《业绩考核管理办法》进行月度考核，按考核结果兑现。绩效薪酬兑现考核指标与董事会下达的年度经营指标挂钩，具体由公司相应考核机构进行年度考核，按考核结果兑现。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020 年度内部控制评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例
100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例
100.00%缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
定性标准
重大缺陷：1、公司内部控制环境无效；2、公司董事、监事、高级管理人员舞弊；3、注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；而公司内部控制在运行过程中
未能发现该错报；4、公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。重要
缺陷：1、公司内部控制环境不完善；2、公司关键管理人员舞弊；3、对于期末财务报告过程的控制无效；4、公司内部审计职能无效。一般缺陷：除重大、重要缺陷外的其他缺陷。
重大缺陷：1、企业决策程序不科学；2、违反国家法律、法规；3、管理人员或技术人员纷纷流失；4、媒体负面新闻
频现；5、内部控制评价的结果特别是
重大缺陷和重要缺陷未得到整改；6、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。重要缺陷：内部控制中存在的其严重程度不足以引起董事会和管理层
关注的一项或多项控制缺陷的组合。一
般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
定量标准
重大缺陷：错报>资产总额的 0.5%或错报>
营业收入总额的 1%。重要缺陷：资产总额
的 0.20%营业收入总额的 1%。重要缺陷：
资产总额的 0.20%