生益科技:生益科技关于注销部分已授予尚未行权的2019年度股票期权的公告

股票简称：生益科技 股票代码：600183 公告编号：2021—051
广东生益科技股份有限公司
关于注销部分已授予尚未行权的 2019 年度股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据 2019年 5月 16日召开的广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年
第一次临时股东大会的授权，公司于 2021年 5月 20日召开第十届董事会第三次会议，审议
通过了《关于注销部分已授予尚未行权的 2019年度股票期权的议案》。现将相关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关程序1、2019 年 4 月 23 日，公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司 2019年度股票期权激励计划（草案）及摘要》《广东生益科技股份有限公司 2019年度股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
2019 年度股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事就公司 2019 年度股票期权激励计划相关事项发布了独立意见。
2、2019 年 4 月 23 日，公司第九届监事会第十一次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司 2019年度股票期权激励计划（草案）及摘要》《广东生益科技股份有限公司 2019年度股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于核实的议案》，监事会就公司 2019 年度股票期权激励计划相关事项出具了核查意见。
3、2019 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月 6 日，公司于内部网站对 2019 年度股票期权激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示，并在 2019年 5月 10日披露了《广东生益科技股份有限公司监事会关于公司 2019 年度股票期权激励计划激励对象名单核查意见及公示情况说明》（公告编号：2019—029）。
4、2019年 5月 16日，公司 2019年第一次临时股东大会审议通过了《2019年度股票期权激励计划（草案）》《广东生益科技股份有限公司 2019 年度股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019 年度股票期权激励计划相关事宜的议案》；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，于 2019年 5月 17日披露了《广东生益科技股份有限公司关于 2019 年度股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019—031）。
5、2019年 6月 18日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于实施 2018 年年度分红方案，
2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.70 元/股调整为 13.35 元/股，独立董事就首次授予股票期权的行权价格调整发布了独立意见。
6、2019 年 6 月 18 日，公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议
审议通过了《关于向 2019年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意
向 2019 年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权 10216.8977 万份，首次授予股
票期权的行权价格为 13.35 元/股，首次授予日为 2019 年 6月 18日，独立董事就首次授予股票期权发表了独立意见，监事会就公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予日激励对象名单出具了核查意见。
7、2019 年 7 月 10 日，公司首次授予的 10216.8977 万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
8、2020 年 2 月 20 日，公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年度股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意向符合授予条件的 190 名激励对象授予 370.5569 万份预留股票期权，预留授予股票期权的行权价格为 27.68 元/股，预留授予日为 2020 年 2月 20 日。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核查。
9、2020 年 2 月 21 日至 2020 年 3 月 2 日，公司于内部网站对 2019 年度股票期权激励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示，并在 2020 年 3月 5日披露了《广东生益科技股份有限公司监事会关于公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020—016）。
10、2020年 3月 23日，公司第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单和数量的议案》，因预留授予的原激励对象 1人离职，取消其激励资格，2019年度股票期权激励计划预留授予的激励对象由 190 人调整为 189 人，预留授予股票期权数量由 370.5569 万份调整为
367.7777万份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。
11、2020 年 4 月 17 日，公司预留授予的 367.7777 万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
12、2020 年 5 月 7 日，公司第九届董事会第二十八次会议、第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的 2019年度股票期权的议案》，因首次授予的原激励对象 3 人离职，取消其激励资格，2019 年度股票期权激励计划首次授予的激励对象由 483人调整为 480人，首次授予股票期权数量由10216.8977万份调整为 10196.3977万份，注销 20.5 万份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。
13、2020 年 5 月 7 日，公司第九届董事会第二十八次会议、第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2019 年度股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》，首次授予的 480 名激励对象第一个行权期行权条件均已满足，同意本次行权期采用自主行权模式，对应股票期权的行权数量为 1529.4550万份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。
14、2020年 5月 26 日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次
会议审议通过了《关于调整 2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露了
《2019 年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2019 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 13.35元/股调整为 12.95 元/股，预留授予股票期权的行权价格
由 27.68元/股调整为 27.28元/股。
15、2020年 5月 26 日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次
会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象 1 人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由480人调整为 479人，首次授予股票期权数量由 10196.3977万份调整为 10146.3977万份，
注销 50 万份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。因此，首次授予第一期
行权的期权激励对象是 479名，对应可行权的股票期权数量为 1521.9550万份。
16、2021年 3月 26 日，公司第九届董事会第三十九次会议及第九届监事会第三十二次
会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2019年度股票期权的议案》，预留授予的原激励对象 10人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，公司 2019 年度股票期权激励计划预留授予的激励对象由 189 人调整为 179 人，预留授予股票期权数量由 367.7777万份调整为 347.3185 万份，注销 20.4592 万份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。
17、2021年 3月 26 日，公司第九届董事会第三十九次会议及第九届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于 2019 年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》，预留授予的 179 名激励对象第一个行权期行权条件均已满足，同意本次行权期采用自主行权模式，对应股票期权的行权数量为 1389267份。独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见。
18、2021年 5月 20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议
通过了《关于调整 2019 年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2020 年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利 0.4 元（含税）的 2020 年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 12.95 元/股调整为 12.55 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 27.28元/股调整为 26.88元/股。
二、本次股票期权注销的具体情况
鉴于公司 2019 年度股票期权激励计划中首次授予的原激励对象 6 人离职，根据公司
《2019年度股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其
已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。经调整后，公司 2019 年度股票期权激励计划首次授予的激励对象由 479人调整为 473人，首次授予股票期权第二个行权期至第
四个行权期的数量由 8624.4427 万份调整为 8579.1808 万份，首次授予股票期权数量由
10146.3977万份调整为 10101.1358万份，注销 45.2619万份。
根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响公司本次注销部分已获授但尚未行权的股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。
四、独立董事意见
公司 2019 年度股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》
以及公司股权激励计划中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。我们一致同意公司注销部分已获授但尚未行权的股票期权。
五、监事会意见公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2019 年度股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分期权。
六、法律意见书的结论性意见
北京市康达（广州）律师事务所就本次注销部分已授予尚未行权股票期权出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次股票期权激励计划注销部分股票期权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《广东生益科技股份有限公司 2019年度股票期权激励计划（草案）》的相关规定。本次股票期权激励计划相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理相应的注销登记和调整手续等事项。
七、上网公告附件1、《广东生益科技股份有限公司独立董事关于第十届董事会第三次会议事项的独立意见》；
2、《广东生益科技股份有限公司监事会关于第十届监事会第三次会议事项的核查意见》；
3、《北京市康达（广州）律师事务所关于广东生益科技股份有限公司 2019 年度股票期权激励计划相关事项调整及首次授予第二个行权期行权条件成就的法律意见书》。
特此公告。
广东生益科技股份有限公司董事会
2021年 5月 21日