融捷股份：2021年第一季度报告全文

融捷股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人朱道源及会计机构负责人(会计主管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 108744153.98 29938325.71 263.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1802169.32 -3754560.04 148.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1317037.12 -4712393.89 127.95%
经营活动产生的现金流量净额（元） 21007280.43 -20897059.53 200.53%
基本每股收益（元/股） 0.0069 -0.0145 147.59%
稀释每股收益（元/股） 0.0069 -0.0145 147.59%
加权平均净资产收益率 0.32% -0.69% 增加了 1.01 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1011247475.04 1016992007.85 -0.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 571525289.00 569591224.16 0.34%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
3652.09 主要是本报告期公司处置固定资产所致计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
577401.37主要是本报告期公司收到政府补贴及融达锂业与资产相关的政府补助分期计入损益所致
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1714.16
减：所得税影响额 86827.38
少数股东权益影响额（税后） 7379.72
合计 485132.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 27683报告期末表决权恢复的优先股
股东总数（如有）
0
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态 数量融捷投资控股集团有限公司
境内非国有法人 23.82% 61857992 0
质押 0
冻结 0
费占军 境内自然人 2.20% 5720000 0
质押 0
冻结 0
李京 境内自然人 1.12% 2900000 0
质押 0
冻结 0
张长虹 境内自然人 1.07% 2775117 0
质押 0
冻结 0
关峰 境内自然人 0.83% 2146400 0
质押 0
冻结 0
张连凤 境内自然人 0.80% 2067517 0
质押 0
冻结 0
柯荣卿 境内自然人 0.78% 2020033 0
质押 0
冻结 0
潘英俊 境内自然人 0.78% 2014500 0
质押 0
冻结 0
朱文辉 境内自然人 0.77% 2007000 0
质押 0
冻结 0
朱启明 境内自然人 0.77% 2006550 0
质押 0
冻结 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类 数量
融捷投资控股集团有限公司 61857992 人民币普通股 61857992
费占军 5720000 人民币普通股 5720000
李京 2900000 人民币普通股 2900000
张长虹 2775117 人民币普通股 2775117
关峰 2146400 人民币普通股 2146400
张连凤 2067517 人民币普通股 2067517
柯荣卿 2020033 人民币普通股 2020033
潘英俊 2014500 人民币普通股 2014500
朱文辉 2007000 人民币普通股 2007000
朱启明 2006550 人民币普通股 2006550上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属于一致行动人；
未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人
前 10 名股东参与融资融券业务情
况说明（如有）
前 10 名普通股股东中，关峰通过信用账户持股 40000 股，潘英俊通过信用账户持
股 505200 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 单位：元报表项目期末金额
2021年3月31日上年期末余额
2020年12月31日
变动率 变动主要原因
应收票据 24905485.87 40205134.59 -38.05% 主要是本报告期公司用票据支付货款增加所致
应收款项融资 6097704.60 57690000.00 -89.43% 主要是本报告期银行承兑汇票贴现增加所致
预付账款 21164153.57 11542756.27 83.35% 主要是本报告期预付材料采购款增加所致
存货 111468719.40 64549848.89 72.69% 主要是本报告期库存原材料和在产品增加所致
其他流动资产 7061857.55 2974217.55 137.44% 主要是本报告期公司留抵增值税增加所致
长期股权投资 14608243.55 24418582.44 -40.18% 主要是本报告期注销子公司四川路翔所致
在建工程 9314842.79 20464160.77 -54.48% 主要是本报告期公司将矿山剥离费结转至长期待摊费用所致
使用权资产 7973810.98 100.00% 主要是本报告期公司执行新租赁准则新增确认使用权资产所致
短期借款 50000000.00 93360000.00 -46.44% 主要是本报告期银行短期借款同比减少所致
合同负债 1009613.03 2218182.13 -54.48% 主要是本报告期公司预收客户的货款同比减少所致
应付职工薪酬 5332722.47 7944184.70 -32.87% 主要是本报告期支付上年度计提的年度奖金所致
一年内到期的非流动负债
17094745.95 100.00% 主要是本报告期一年内到期的租赁负债以及长期借款所致
租赁负债 2918418.27 100.00% 主要是本报告期公司执行新租赁准则新增确认租赁负债所致
利润表项目 单位：元报表项目本期金额
2021年1-3月上年同期金额
2020年1-3月
变动率 变动主要原因
营业收入 108744153.98 29938325.71 263.23% 主要是本报告期公司各产品的营业收入增加所致
营业成本 87409665.46 25362290.50 244.64% 主要是本报告期营业收入增加其相应的营业成本也增加所致
税金及附加 1252668.50 153401.55 716.59% 主要是本报告期公司应交增值税及资源税增加所致
管理费用 10070841.43 6116438.47 64.65% 主要是本报告期计提的利益共享金增加所致
研发费用 4360899.28 2851631.85 52.93% 主要是本报告期公司的研发投入增加所致
财务费用 2437368.00 1259162.76 93.57% 主要是本报告期母公司支付银行的借款利息增加所致
投资收益 -58488.86 -31684.91 -84.60% 主要是本报告期确认参股公司的投资收益减少所致
信用减值损失 1324060.42 176643.25 649.57% 主要是本报告期公司货款回收增加转回已计提的信用减值损失所致
资产处置收益 -1224.07 -100.00% 主要是本报告期母公司处置固定资产损失所致
营业外收入 40505.12 730752.00 -94.46% 主要是本报告期收到的政府补助减少所致
营业外支出 2466.32 104000.00 -97.63% 主要是本报告期公司没有对外捐赠支出所致
营业利润 2823807.51 -7204633.49 139.19% 1、本报告期锂资源行业回暖，公司锂精矿产品和锂盐产品销量增加，经营效益明显提高； 利润总额 2861846.31 -6577881.49 143.51%
净利润 2552176.72 -5216117.60 148.93% 2、本报告期锂电设备需求旺盛，锂电设备业务经营实现扭亏为盈归属于母公司所有者的净利润
1802169.32 -3754560.04 148.00%
所得税费用 309669.59 -1361763.89 122.74% 主要是本报告期公司计税利润增加所致
现金流量表项目 单位：元报表项目本期金额
2021年1-3月上年同期金额
2020年1-3月
变动率 变动主要原因经营活动产生的现金流量净额
21007280.43 -20897059.53 200.53% 主要是本报告期公司销售商品收到的现金同比增加所致筹资活动产生的现金流量净额
19556317.54 50871624.44 -61.56% 主要是本报告期公司银行借款同比减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于撤销对公司股票交易实施退市风险警示的事项
由于公司2018年、2019年连续两年经审计的年度净利润为负值，公司股票交易自 2020年4月22日开市起被实行退市风险警示。
根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告出具的标准的无保留意见的审计报告，公司符合申请撤销对股票交易实施退市风险警示的条件。报告期内，公司向深圳证券交易所提交了撤销对股票交易实施退市风险警示的申请并获得批准，公司股票交易自2021年3月22日开市起撤销退市风险警示，股票简称由“*ST 融捷”变更为“融捷股份”，涨跌幅限制由5%变更为10%。
2、关于非公开发行A股股票的事项
经公司2020年12月11日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司拟向实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生非
公开发行股份17609391.00股，募集资金33000.00万元，扣除发行费用后全部用于建设250万吨/年锂矿精选项目。本次非公
开发行A股股票事项尚需中国证监会审核批准。
报告期内，公司积极协调中介机构推进非公开发行尽职调查等工作；募投项目立项和环评工作按程序推进中，环评第一次公示已结束，项目辅助设施动工建设中。
3、关于控股子公司东莞德瑞10%股权转让的进展情况
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，同意公司将控股子公司东莞市德瑞精密设备有限
公司10%股权转让价格调整为1000万元。
2021年3月，公司与交易对方签署了《股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。
4、关于全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的进展情况
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，康定市天捷建材有限公司（以下简称“天捷建材”）
拟引进融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）现金增资1000万元，公司放弃优先认购权。同时，公司以1元的价格向融捷集团转让天捷建材增资后33.33%的股权。
2021年3月，融捷集团与公司已签署《增资暨股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。
5、关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权及锂盐厂项目的进展情况经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）拟引进其经营管理团队员工持股平台进行增资，公司放弃优先认购权。目前公司与相关方尚未签述相关增资协议。
另外，成都融捷锂业厂一期2万吨/年项目目前正在进行设备调试，力争2021年第二季度投产，具体投产时间视设备调试进度而定。
6、关于全资子公司四川路翔锂业有限公司完成注销的事项
经公司第六届董事会第二十三次会议决议，同意公司注销未实际运作的全资子公司四川路翔锂业有限公司。报告期内，该子公司完成工商注销登记。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于撤销对公司股票交易实施退市风险警示的事项
2021年 03月 19 日www.cninfo.com.cn 《关于撤销对股票交易实施退市风险警示的公告》2021-022
关于非公开发行 A 股股票的事项
2020 年 11 月 25 日www.cninfo.com.cn 《第七届董事会第十一次会议决议
公告》2020-048
2020年 12月 12 日www.cninfo.com.cn《2020 年第二次临时股东大会决议公
告》2020-057
关于控股子公司东莞德瑞 10%股权转让的进展情况
2020年 12月 12 日www.cninfo.com.cn 《关于调整控股子公司东莞德瑞
10%股权转让价格的公告》2020-063
2021年 03月 24 日www.cninfo.com.cn 《关于调整控股子公司东莞德瑞
10%股权转让价格的进展公告》2021-027关于全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的进展情况
2020年 12月 12 日www.cninfo.com.cn 《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的公告》2020-062
2021年 03月 24 日www.cninfo.com.cn 《关于全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的进展公告》2021-026关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权及锂盐厂项目的进展情况
2020年 12月 12 日www.cninfo.com.cn 《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的公告》2020-061股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2021年 02月 25日公司会议室
其他 其他公司全体投资者本次业绩说明会中，公司就所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与困难等情况进行了说明
详见公司于 2021 年 3 月 1 日披露的 002192*ST
融捷业绩说明会、路演活动信息：
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?sto
ckCode=002192&announcementId=1209318006&o
rgId=9900003921&announcementTime=2021-03-01
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：融捷股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 29640836.57 33638020.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据 24905485.87 40205134.59
应收账款 139685962.76 139283908.77
应收款项融资 6097704.60 57690000.00
预付款项 21164153.57 11542756.27应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款 3638946.05 2828377.76
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货 111468719.40 64549848.89合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7061857.55 2974217.55
流动资产合计 343663666.37 352712264.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 14608243.55 24418582.44
其他权益工具投资 19550000.00 19550000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 219987085.74 223871256.85
在建工程 9314842.79 20464160.77生产性生物资产油气资产
使用权资产 7973810.98
无形资产 275221611.87 272400640.46开发支出
商誉 7103962.95 7103962.95
长期待摊费用 76868792.23 64308470.62
递延所得税资产 22733549.73 22608097.69
其他非流动资产 14221908.83 9554571.43
非流动资产合计 667583808.67 664279743.21
资产总计 1011247475.04 1016992007.85
流动负债：
短期借款 50000000.00 93360000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 83976191.24 78257752.99预收款项
合同负债 1009613.03 2218182.13卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬 5332722.47 7944184.70
应交税费 16343772.12 16419067.86
其他应付款 156994994.75 131559359.20
其中：应付利息 487480.56 232098.61应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债 17094745.95
其他流动负债 926259.69 916927.94
流动负债合计 331678299.25 330675474.82
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 35000000.00 47000000.00应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 2918418.27长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债 1764202.84 1752156.76
递延收益 14760992.24 15591831.25
递延所得税负债 8405728.71 7970607.08其他非流动负债
非流动负债合计 62849342.06 72314595.09
负债合计 394527641.31 402990069.91
所有者权益：
股本 259655203.00 259655203.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 621331055.65 621331055.65
减：库存股其他综合收益
专项储备 3247159.17 3115263.65
盈余公积 14035469.06 14035469.06
一般风险准备
未分配利润 -326743597.88 -328545767.20
归属于母公司所有者权益合计 571525289.00 569591224.16
少数股东权益 45194544.73 44410713.78
所有者权益合计 616719833.73 614001937.94
负债和所有者权益总计 1011247475.04 1016992007.85
法定代表人：吕向阳 主管会计工作负责人：朱道源 会计机构负责人：李振强
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15279585.63 31877491.36交易性金融资产衍生金融资产应收票据
应收账款 18963764.70 46134598.15
应收款项融资 3465424.60 48080000.00
预付款项 260138.62 484889.06
其他应收款 119153869.85 91037853.12
其中：应收利息应收股利存货合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产其他流动资产
流动资产合计 157122783.40 217614831.69
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资 721740583.17 747353839.73
其他权益工具投资 19550000.00 19550000.00
其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产 436184.74 454380.70在建工程生产性生物资产油气资产
使用权资产 4464043.67无形资产开发支出商誉
长期待摊费用 7265.62 14531.11递延所得税资产其他非流动资产
非流动资产合计 746198077.20 767372751.54
资产总计 903320860.60 984987583.23
流动负债：
短期借款 30000000.00 80000000.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据
应付账款 34732215.43 72276542.80预收款项合同负债
应付职工薪酬 729166.77 1751427.77
应交税费 1601076.82 844099.01
其他应付款 4491620.88 122097.22
其中：应付利息 48583.34 232098.61应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3119466.55
其他流动负债 754716.98 566037.74
流动负债合计 75428263.43 155560204.54
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债 1377632.76长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计 1377632.76
负债合计 76805896.19 155560204.54
所有者权益：
股本 259655203.00 259655203.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积 817973849.81 817973849.81
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积 14035469.06 14035469.06
未分配利润 -265149557.46 -262237143.18
所有者权益合计 826514964.41 829427378.69
负债和所有者权益总计 903320860.60 984987583.23
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 108744153.98 29938325.71
其中：营业收入 108744153.98 29938325.71利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本 107895208.08 38259468.47
其中：营业成本 87409665.46 25362290.50
利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加 1252668.50 153401.55
销售费用 2363765.41 2516543.34
管理费用 10070841.43 6116438.47
研发费用 4360899.28 2851631.85
财务费用 2437368.00 1259162.76
其中：利息费用 1814777.24 1983557.39
利息收入 -27279.13 -666430.47
加：其他收益 710514.12 971550.93
投资收益（损失以“－”号填列） -58488.86 -31684.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -58488.86 -31684.91以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1324060.42 176643.25
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -1224.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2823807.51 -7204633.49
加：营业外收入 40505.12 730752.00
减：营业外支出 2466.32 104000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2861846.31 -6577881.49
减：所得税费用 309669.59 -1361763.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2552176.72 -5216117.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2552176.72 -5216117.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 1802169.32 -3754560.04
2.少数股东损益 750007.40 -1461557.56
六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 2552176.72 -5216117.60
归属于母公司所有者的综合收益总额 1802169.32 -3754560.04
归属于少数股东的综合收益总额 750007.40 -1461557.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0069 -0.0145
（二）稀释每股收益 0.0069 -0.0145
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吕向阳 主管会计工作负责人：朱道源 会计机构负责人：李振强
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 30693286.04 7134587.73
减：营业成本 19527842.28 5457968.14
税金及附加 167739.35 33709.26
销售费用 795473.02 290527.76
管理费用 2707266.78 2570996.67研发费用
财务费用 829178.75 -96112.88
其中：利息费用 427308.35 703871.97
利息收入 -332473.51 -807107.10
加：其他收益 17394.37 43087.05
投资收益（损失以“－”号填列） -9730502.29 -31684.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -58488.86 -31684.91以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 136131.85 7110.04
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -1224.07
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2912414.28 -1103989.04
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2912414.28 -1103989.04
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2912414.28 -1103989.04
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -2912414.28 -1103989.04
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -2912414.28 -1103989.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156614852.29 27345235.17客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 290259.41 107770.18
收到其他与经营活动有关的现金 648691.18 2825995.31
经营活动现金流入小计 157553802.88 30279000.66
购买商品、接受劳务支付的现金 106677454.01 20506767.56客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20442032.88 12250690.00
支付的各项税费 4443236.74 9952167.47
支付其他与经营活动有关的现金 4983798.82 8466435.16
经营活动现金流出小计 136546522.45 51176060.19
经营活动产生的现金流量净额 21007280.43 -20897059.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 250.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1316173.17
投资活动现金流入小计 250.00 26316173.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 44560994.91 11415196.69投资支付的现金 50000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 44560994.91 61415196.69
投资活动产生的现金流量净额 -44560744.91 -35099023.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 20000000.00 70000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 61969251.00 27800000.00
筹资活动现金流入小计 81969251.00 97800000.00
偿还债务支付的现金 60000000.00 26620000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1018580.56 868598.22其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 1394352.90 19439777.34
筹资活动现金流出小计 62412933.46 46928375.56
筹资活动产生的现金流量净额 19556317.54 50871624.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -37.30 1222.13
五、现金及现金等价物净增加额 -3997184.24 -5123236.48
加：期初现金及现金等价物余额 33638020.81 16627889.53
六、期末现金及现金等价物余额 29640836.57 11504653.05
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 90203705.40 12000000.00收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 38036.73 703062.32
经营活动现金流入小计 90241742.13 12703062.32
购买商品、接受劳务支付的现金 53340000.00支付给职工以及为职工支付的现金 3222093.42 2353683.11
支付的各项税费 733273.51 2236178.01
支付其他与经营活动有关的现金 1636835.27 1027229.38
经营活动现金流出小计 58932202.20 5617090.50
经营活动产生的现金流量净额 31309539.93 7085971.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25000000.00取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 250.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22250000.00 1316173.17
投资活动现金流入小计 22250250.00 26316173.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9600.00投资支付的现金 50000000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19207975.00 37180000.00
投资活动现金流出小计 19207975.00 87189600.00
投资活动产生的现金流量净额 3042275.00 -60873426.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1.00 27800000.00
筹资活动现金流入小计 1.00 77800000.00
偿还债务支付的现金 50000000.00 26620000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 104805.56 630496.14支付其他与筹资活动有关的现金 844916.10 10000000.00
筹资活动现金流出小计 50949721.66 37250496.14
筹资活动产生的现金流量净额 -50949720.66 40549503.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16597905.73 -13237951.15
加：期初现金及现金等价物余额 31877491.36 15327431.96
六、期末现金及现金等价物余额 15279585.63 2089480.81
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 33638020.81 33638020.81
应收票据 40205134.59 40205134.59
应收账款 139283908.77 139283908.77
应收款项融资 57690000.00 57690000.00
预付款项 11542756.27 11542756.27
其他应收款 2828377.76 2828377.76
存货 64549848.89 64549848.89
其他流动资产 2974217.55 2974217.55
流动资产合计 352712264.64 352712264.64
非流动资产：
长期股权投资 24418582.44 24418582.44
其他权益工具投资 19550000.00 19550000.00
固定资产 223871256.85 223871256.85
在建工程 20464160.77 20464160.77
使用权资产 9262978.75 9262978.75
无形资产 272400640.46 272400640.46
商誉 7103962.95 7103962.95
长期待摊费用 64308470.62 64308470.62
递延所得税资产 22608097.69 22608097.69
其他非流动资产 9554571.43 9554571.43
非流动资产合计 664279743.21 673542721.96 9262978.75
资产总计 1016992007.85 1026254986.60 9262978.75
流动负债：
短期借款 93360000.00 93360000.00
应付账款 78257752.99 78257752.99
合同负债 2218182.13 2218182.13
应付职工薪酬 7944184.70 7944184.70
应交税费 16419067.86 16419067.86
其他应付款 131559359.20 131559359.20
其中：应付利息 232098.61 232098.61
一年内到期的非流动负债 5030266.09 5030266.09
其他流动负债 916927.94 916927.94
流动负债合计 330675474.82 335705740.91 5030266.09
非流动负债：
长期借款 47000000.00 47000000.00
租赁负债 4232712.66 4232712.66
预计负债 1752156.76 1752156.76
递延收益 15591831.25 15591831.25
递延所得税负债 7970607.08 7970607.08
非流动负债合计 72314595.09 76547307.75 4232712.66
负债合计 402990069.91 412253048.66 9262978.75
所有者权益：
股本 259655203.00 259655203.00
资本公积 621331055.65 621331055.65
专项储备 3115263.65 3115263.65
盈余公积 14035469.06 14035469.06
未分配利润 -328545767.20 -328545767.20
归属于母公司所有者权益合计 569591224.16 569591224.16
少数股东权益 44410713.78 44410713.78
所有者权益合计 614001937.94 614001937.94
负债和所有者权益总计 1016992007.85 1026254986.60 9262978.75调整情况说明
本公司于2021 年1 月1 日首次执行新租赁准则，自首次执行日起调整当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，公司作为承租人，在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）计量租赁负债和使用权资产。对2021年1月1日期初累计调整数如下所述：
项目名称 合并资产负债表受影响的报表项目影响金额
调整后（2021 年1月1日） 调整前（2020 年12月31日）
使用权资产 9262978.75
一年内到期的非流动负债 5030266.09
租赁负债 4232712.66母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 31877491.36 31877491.36
应收账款 46134598.15 46134598.15
应收款项融资 48080000.00 48080000.00
预付款项 484889.06 484889.06
其他应收款 91037853.12 91037853.12
流动资产合计 217614831.69 217614831.69
非流动资产：
长期股权投资 747353839.73 747353839.73
其他权益工具投资 19550000.00 19550000.00
固定资产 454380.70 454380.70
使用权资产 5251816.10 5251816.10
长期待摊费用 14531.11 14531.11
非流动资产合计 767372751.54 772624567.64 5251816.10
资产总计 984987583.23 990239399.33 5251816.10
流动负债：
短期借款 80000000.00 80000000.00
应付账款 72276542.80 72276542.80
应付职工薪酬 1751427.77 1751427.77
应交税费 844099.01 844099.01
其他应付款 122097.22 122097.22
其中：应付利息 232098.61 232098.61
一年内到期的非流动负债 3062057.29 3062057.29
其他流动负债 566037.74 566037.74
流动负债合计 155560204.54 158622261.83 3062057.29
非流动负债：
租赁负债 2189758.81 2189758.81
非流动负债合计 2189758.81 2189758.81
负债合计 155560204.54 160812020.64 5251816.10
所有者权益：
股本 259655203.00 259655203.00
资本公积 817973849.81 817973849.81
盈余公积 14035469.06 14035469.06
未分配利润 -262237143.18 -262237143.18
所有者权益合计 829427378.69 829427378.69
负债和所有者权益总计 984987583.23 990239399.33 5251816.10调整情况说明
本公司于2021 年1 月1 日首次执行新租赁准则，自首次执行日起调整当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前的经营租赁，公司作为承租人，在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）计量租赁负债和使用权资产。对2021年1月1日期初累计调整数如下所述：
项目名称 母公司资产负债表受影响的报表项目影响金额
调整后（2021 年1月1日） 调整前（2020 年12月31日）
使用权资产 5251816.10
一年内到期的非流动负债 3062057.29
租赁负债 2189758.81
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计
（本页无正文，为《融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告》全文签章页）融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2021 年 4 月 26 日