金风科技：关于召开2020年年度股东大会的通知

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2021-036
新疆金风科技股份有限公司
关于召开 2020 年年度股东大会的通知
新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第
十八次会议决议召开公司 2020 年年度股东大会，本次股东大会采取
现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020 年年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次召开股东大会的议案经公司
第七届董事会第十八次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021 年 6 月 28 日（星期一）下午 14:30
（2）网络投票时间：2021 年 6 月 28 日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 6 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2021 年 6 月 28 日上午
9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票结合的方式。
公司 A 股股东可通过现场或委托投票，也可以通过网络进行投票。公司 A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。
公司 H股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具体内容请参见公司 H 股相关公告）。
6、股权登记日及出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。本次股东
大会的 A 股股权登记日为 2021 年 6 月 21 日（星期一），凡持有本公
司 A 股股票，且于 2021 年 6 月 21 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东均有权出
席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。凡持有本公司 H 股股票，并
于 2021 年 5 月 28 日营业时间结束时登记在册的公司 H 股股东有权参加公司本次股东大会；2021 年 5 月 29 日至 2021 年 6 月 28 日（包括首尾两天）暂停办理 H 股股份过户登记手续。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7、会议地点：北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室。
二、会议审议事项
特别决议案：
1、审议《关于境内外发行债券、资产支持证券的一般性授权的议案》。
普通决议案：
2、审议《金风科技 2020 年度董事会工作报告》；
3、审议《金风科技 2020 年度监事会工作报告》；
4、审议《金风科技 2020 年度审计报告》；
5、审议《金风科技 2020 年度利润分配预案的议案》；
6、审议《金风科技 2020 年度报告》；
7、审议《关于为子公司代为开具保函的议案》；
8、审议《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》；
9、审议《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》；
10、审议《关于公司未来三年（2021-2023）股东回报规划的议案》；
11、审议《关于聘请会计师事务所的议案》；
12、审议《关于调整与关联方 2021 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》；
13、审议《关于调整 2021 年度持续性关连交易（H 股）豁免额度的议案》；
14、审议《关于推荐公司董事候选人的议案》。
公司独立董事将在本次年度股东大会上述职。
其中：第 2 项及第 4-11 项议案为公司第七届董事会第十六次会
议审议通过，第 3 项议案为公司第七届监事会第十次会议审议通过，第 12 项和第 13 项议案为公司第七届董事会第十七次会议审议通过，第 1 项和第 14 项议案为公司第七届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司分别于 2021 年 3 月 27 日、2021 年 4 月 13 日、2021
年 4 月 27 日 刊 载 于 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
上述第 1 项议案属于特别决议案，须由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过后方能生效。
第 12 项和第 13 项议案涉及关联（连）交易，关联（连）股东将回避表决。
本次股东大会审议上述议案时，会对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将对计票结果进行公开披露。
三、提案编码提案编码提案名称备注该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √非累积投票提案特别决议案
1.00 《关于境内外发行债券、资产支持证券的一般性授权的议案》 √普通决议案
2.00 《金风科技 2020 年度董事会工作报告》 √
3.00 《金风科技 2020 年度监事会工作报告》 √
4.00 《金风科技 2020 年度审计报告》 √
5.00 《金风科技 2020 年度利润分配预案的议案》 √
6.00 《金风科技 2020 年度报告》 √
7.00 《关于为子公司代为开具保函的议案》 √
8.00《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》
√
9.00 《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》 √
10.00 《关于公司未来三年（2021-2023）股东回报规划的议案》 √
11.00 《关于聘请会计师事务所的议案》 √
12.00《关于调整与关联方 2021 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》
√
13.00 《关于调整 2021 年度持续性关连交易（H 股）豁免额度的议案》 √
14.00 《关于推荐公司董事候选人的议案》 √
四、会议登记方法
1、登记方式：
（1）法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代
理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（附件二）和持股凭证进行登记；
（2）自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；委托
他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记。
2、登记地点：北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室。
3、登记时间：2021 年 6 月 28 日下午 13:30-14:30。
五、参加网络投票的操作程序
本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
2、联系人：李喆
联系电话：010-67511888-6248 传真：010-67511985
电子邮箱：goldwind@goldwind.com.cn
联系地址：北京经济技术开发区博兴一路 8 号新疆金风科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 13 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362202；
2、投票简称：金风投票；
3、填报表决意见
对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会非累积投票审议的所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 6 月 28 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，
9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 6 月 28 日上午 9:15
至下午 15:00 期间的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书（格式一）
兹委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司 2020年年度股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：
提案编码提案名称
备注 同意 反对 弃权该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √非累积投票提案特别决议案
1.00《关于境内外发行债券、资产支持证券的一般性授权的议案》
√普通决议案
2.00 《金风科技 2020 年度董事会工作报告》 √
3.00 《金风科技 2020 年度监事会工作报告》 √
4.00 《金风科技 2020 年度审计报告》 √
5.00 《金风科技 2020 年度利润分配预案的议案》 √
6.00 《金风科技 2020 年度报告》 √
7.00 《关于为子公司代为开具保函的议案》 √
8.00《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》
√
9.00 《关于公司及子公司开展套期保值业务的议案》 √
10.00《关于公司未来三年（2021-2023）股东回报规划的议案》
√
11.00 《关于聘请会计师事务所的议案》 √
12.00《关于调整与关联方 2021 年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》
√
13.00《关于调整 2021 年度持续性关连交易（H 股）豁免额度的议案》
√
14.00 《关于推荐公司董事候选人的议案》 √
本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股东会结束时止。
委托人签名（或签章）： 身份证号码：
持股数量： 股东账号：
受托人签名： 身份证号码：
受托日期：
授权委托书（格式二）
兹全权委托 代表本人出席新疆金风科技股份有限公司
2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。
1、该受托股东享有发言权、表决权，可以按股东大会要求的表决方式表决；
2、本次委托授权的有效期限：自本授权委托书签发之日起至该次股东会结束时止。
委托人签名（或签章）： 身份证号码：
持股数量： 股东账号：
受托人签名： 身份证号码：
受托日期：