证通电子：2020年年度报告（更新后）

深圳市证通电子股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 04 月1
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人曾胜强、主管会计工作负责人许忠慈及会计机构负责人(会计主管人员)谌光荣声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司存在宏观经济不确定性风险、行业竞争加剧的风险、现金流风险、新增固定资产折旧风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节、九（四）公司面临的风险和应对措施”。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................. 7
第三节 公司业务概要 .................................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................................... 14
第五节 重要事项 ........................................................................................................................................... 39
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................................... 52
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................................... 57
第八节 可转换公司债券相关情况 ............................................................................................................... 58
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................... 59
第十节 公司治理 ........................................................................................................................................... 66
第十一节 公司债券相关情况 ....................................................................................................................... 73
第十二节 财务报告 ....................................................................................................................................... 74
第十三节 备查文件目录 ............................................................................................................................. 188
释义
释义项 指 释义内容
证通电子/公司 指 深圳市证通电子股份有限公司
深圳证通云计算 指 深圳市证通云计算有限公司
长沙证通/长沙证通云计算 指 长沙证通云计算有限公司
云硕科技 指 广州云硕科技发展有限公司
宏达通信 指 广东宏达通信有限公司
宏腾数字 指 东莞宏腾数字科技有限公司
湖南大数据 指 湖南健康大数据发展有限公司
证通金信 指 深圳市证通金信科技有限公司
证通网络 指 广州证通网络科技有限公司，系原广州佩博利思电子科技有限公司证通国际 指 证通国际投资有限公司
四川蜀信易 指 四川蜀信易电子商务有限公司
证通数码 指 深圳市证通数码科技有限公司
证通佳明/佳明光电 指 深圳市证通佳明光电有限公司
贵州证通光电 指 贵州证通光电有限公司
定州中标 指 定州市中标节能技术服务有限公司
证通南非 指 SZZT AfricaSZZT SOUTH Africa(PTY).Ltd
证通邦客 指 证通邦客（广州）信息科技有限公司，系现广州水晶智联科技有限公司水晶智联 指 广州水晶智联科技有限公司，系原证通邦客（广州）信息科技有限公司江苏睿博 指 江苏睿博数据技术有限公司
江苏中茂 指 江苏中茂节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）
盛灿科技 指 深圳盛灿科技股份有限公司
金谷农商行 指 内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行股份有限公司
中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
高新投 指 深圳市高新投集团有限公司
中勤万信 指 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
鹏元资信 指 中证鹏元资信评估股份有限公司，系原鹏元资信评估有限公司平安通信 指 深圳平安通信科技有限公司
建设银行 指 中国建设银行股份有限公司
邮政储蓄银行 指 中国邮政储蓄银行股份有限公司
长沙移动 指 中国移动通信集团湖南有限公司长沙分公司
报告期 指 2020 年度
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元股东大会 指 深圳市证通电子股份有限公司股东大会
董事会 指 深圳市证通电子股份有限公司董事会
监事会 指 深圳市证通电子股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《深圳市证通电子股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
Internet Data Center（互联网数据中心），是指拥有高速互联网宽带接入、高性能局域网络、安全可靠地机房环境等完善设备、专业化的管理、完善的应用级服务的服务平IDC 指台。通过 IDC 这个服务平台，IDC 服务商为企事业单位和 ISP、ICP、ASP 等客户提供互联网基础平台服务及其他的各种增值服务。
根据 NIST（美国国家标准与技术研究院）的定义，云计算是一种能够通过网络以便利的、按需付费的方式获取计算资源（包括网络、服务器、存储、应用和服务等）并提云计算 指
高其可用性的模式，这些资源来自一个共享的、可配置的资源池，并能够以最省力和无人干预的方式获取和释放。
一个由硬件和软件组成的，允许用户通过简单的界面（例如：触摸屏、小键盘等）与自助服务终端/自助终端 指 之进行交互式自助服务的设备，用于替代人工服务。如银行自助服务终端、自助发卡机等。
POS 指 全称 Point Of Sells，电子收款机系统。
金融 IC 卡 POS 终端 指 一种受理金融 IC 卡使用的 POS 终端，能够受理接触或非接触金融 IC 卡。
公司研发的具有自主知识产权的符合 PCI3.0 和 PBOC4.0 认证标准的支付卡行业专用
安全芯片 指安全芯片。
由商业银行（信用社）或支付机构发行的，采用集成电路技术，遵循国家金融行业标金融 IC 卡 指 准，具有消费信用、转账结算、现金存取全部或部分金融功能，可以具有其他商业服务和社会管理功能的金融工具。
全称为"Light Emitting Diode"，指发光二极管，是一种可以将电能转化为光能的电子器LED 指件。
合同能源管理，由节能服务公司与用户签订能源管理合同、约定节能目标，为用户提EMC 指
供节能诊断、融资、改造等服务，并以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润。
Build and transfer，即"建设-移交"，由政府或代理公司与业务承接方签订市政工程项目投资建设回购协议，并授权业务承接方代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工BT 模式 指
程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）的经营方式。
Online To Offline（在线离线/线上到线下），是指将线下的商务机会与互联网结合，让O2O 指互联网成为线下交易的前台。
软件定义网络（Software Defined Network），是一种新型的网络架构，通过控制面SDN 指 和数据面的分离，把原来软硬件一体的封闭的电信设备，转变成集中控制、接口开放、软件可编程的新型网络架构。
基础设施即服务（Infrastructure as a Service），是指将 IT 基础设施能力（如服务器、存IaaS/IAAS 指 储、计算能力等）通过互联网提供给用户使用，并根据用户对资源的实际使用量进行计费的一种服务。
软件即服务（Software-as-a -Service），一种通过 Internet 提供软件的模式，厂商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户可以根据自己实际需求，通过互联网向厂商定SaaS/SAAS 指
购所需的应用软件服务，按定购的服务多少和时间长短向厂商支付费用，并通过互联网获得厂商提供的服务。
平台即服务（Platform as a Service），一种在云计算基础设施上为用户提供软件部署和PaaS 指 运行环境的服务。它能够为执行应用程序弹性的提供所需资源，并根据用户实际使用情况进行计费的服务。
5G 指 5rdGeneration 缩写，第五代移动通信技术。
Intelligent Teller Machine，即远程智能柜员机，一种采用远程智能协同技术来办理柜台ITM 指业务的自助服务设备。
运用信息和通信技术手段感测、分析、整合城市运行核心系统的各项关键信息，从而对包括民生、环保、公共安全、城市服务、工商业活动在内的各种需求做出智能响应。
智慧城市 指
其实质是利用先进的信息技术，实现城市智慧式管理和运行，进而为城市中的人创造更美好的生活，促进城市的和谐、可持续成长。
人工智能（Artificial Intelligence），指计算机系统具备的能力，该能力可以履行原本只人工智能 指有依靠人类智慧才能完成的复杂任务。
即数据中心基础设施管理，是指将 IT（信息技术）和设备管理结合起来对数据中心关DCIM 指
键设备进行集中监控、容量规划等集中管理。
附注/本附注 指 深圳市证通电子股份有限公司 2020 年度财务报告附注。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称 证通电子 股票代码 002197
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市证通电子股份有限公司
公司的中文简称 证通电子
公司的外文名称（如有） SZZT Electronics CO.LTD
公司的外文名称缩写（如有） SZZT
公司的法定代表人 曾胜强
注册地址 深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道 3 号证通电子产业园二期-101
注册地址的邮政编码 518132
办公地址 深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道 3 号证通电子产业园
办公地址的邮政编码 518132
公司网址 http://www.szzt.com.cn
电子信箱 ir@szzt.com.cn
二、联系人和联系方式董事会秘书 证券事务代表
姓名 傅德亮 邱帝围、彭雪深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道 3 号证通 深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观大道 3 号证通电联系地址
电子产业园二期 14 楼 子产业园二期 14 楼
电话 0755-26490118 0755-26490118
传真 0755-26490099 0755-26490099
电子信箱 fudeliang@szzt.com.cn qiudiwei@szzt.com.cn、pengxue@szzt.com.cn三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、注册变更情况组织机构代码 91440300279402305L
公司主营业务包括金融科技业务、IDC 及云计算业务、照明科技业务。金融科技业务是公司上市以来主营业务的变化情 公司成立至今的主营业务；2009 年，公司切入照明科技业务领域；2015 年，公司业务况（如有） 转型升级延伸布局 IDC 及云计算业务领域。公司坚持“IDC+生态”战略，具备为客户提供集研发、生产、销售、服务等一体化综合解决方案的能力。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 深圳市南山区粤海街道学府路软件产业基地 5 栋裙楼 540.541.544 号房
签字会计师姓名 李志光、陈丽敏公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 1328743408.73 1339613939.45 -0.81% 1332398508.95
归属于上市公司股东的净利润（元） 18166693.67 20355219.82 -10.75% -241200992.13归属于上市公司股东的扣除非经常
-28920100.24 -31504408.51 8.20% -273118606.70
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 328550237.61 104846356.07 213.36% 23953431.53
基本每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00% -0.47
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.04 0.00% -0.53
加权平均净资产收益率 0.76% 0.85% -0.09% -9.18%
2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末
总资产（元） 6490824824.60 5989337242.29 8.37% 5225348679.75
归属于上市公司股东的净资产（元） 2417099818.38 2393768842.45 0.97% 2407493874.82
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
√ 是 □ 否
项目 2020 年 2019 年 备注
营业收入（元） 1328743408.73 1339613939.45 无
租金与物业费收入，贸易、废料销售及其他业营业收入扣除金额（元） 87299927.93 65698911.78务收入，与主营业务无关营业收入扣除后金额（元） 1241443480.80 1273915027.67 无
七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 238277825.77 249402375.81 207703093.28 633360113.87
归属于上市公司股东的净利润 2746291.69 8551286.07 2995186.87 3873929.04归属于上市公司股东的扣除非经
-2625682.52 2920828.24 -8771102.51 -20444143.45常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 83701268.46 1533857.12 79664290.51 163650821.52
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3929359.99 29609780.98 290363.17 --计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 33410471.10 32011242.91 20583558.42 --一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 12283314.10 3397723.19 24000000.00 --融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 3361449.99 4088409.02 --除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3185004.32 -7594836.63 -16894616.95 --
减：所得税影响额 1094563.41 9019068.01 669972.32 --少数股东权益影响额（税后） 129522.20 633623.13 -4608282.25 --
合计 47086793.91 51859628.33 31917614.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务公司是一家业务涉及IDC及云计算、金融科技等领域的现代化高科技企业，具备为客户提供集研发、生产、销售、服务等一体化综合解决方案的能力。
1、IDC及云计算业务公司坚持“IDC+生态”战略，以数据为核心驱动，以证通云平台为业务依托，垂直布局云服务产业链，做“云运营商的服务商”。
（1）IDC业务：公司在粤港澳大湾区和中部地区投资自建三大产业园、七大高效节能的数据中心。IDC数据中心的盈利
模式为面向中大型互联网客户群、金融客户群及政府客户群通过提供机柜资源及带宽租赁服务收取租金等实现基础业务收入；
同时为客户提供数据中心架构及规划设计、运维、管理咨询服务等实现增值业务收入。
（2）云计算业务：公司以证通云平台为依托，通过协同云运营商为客户提供IDC+数字化运营、智慧城市(园区)、可信
云、人工智能等服务中实现建设、运营收入。公司搭建能支持多项业务的云计算IAAS层运营服务平台，为客户提供最方便、最稳定、最安全、性价比最高的云主机、云托管、云存储、云加速等基础云服务，主要包括：（1）提供虚拟机、存储、网络等IT基础资源租用的云主机服务；（2）根据客户的需求搭建完全定制化云平台，提供一体化私有云服务；（3）基于独享或者共享的物理资源，为客户提供专项的云资源托管服务。同时，公司云服务SAAS应用层主要为客户提供政务云、警务云、交通云、民生云、工业云、惠农云及旅游云等多样化的应用服务。
公司依托云服务在智慧城市应用架构上的全面信息感知能力、海量数据处理能力和智能管理服务能力，构建智慧城市、智慧园区、可信云及人工智能等应用领域综合服务体系，满足客户多样化的需求，通过智慧城市等项目总包运营实现收入。
2、金融科技业务公司致力于为客户提供“云+网+端”全方位的金融科技综合解决方案，构建以金融支付为核心的信息安全产业生态，积极协同客户及产业上游，引进大数据、云计算、AI、智能语音交互、人脸识别等创新技术，进行信息安全技术的研发，推动公司金融科技产品和服务的升级，并不断丰富应用场景和解决方案。公司金融科技产品和服务广泛应用于银行、政务、通信、税务、交通、医疗、零售、地产、景区、院线、酒旅等领域。
公司金融科技业务主要包括：（1）终端设备的设计、研发、销售和运维服务，如自助服务终端、支付产品(含云喇叭、人脸识别支付终端、金融POS、智能POS 、安全支付套件、扫描终端、桌面智能终端等)、加密键盘、税控终端等；（2）为客户提供金融科技领域的综合技术解决方案，如智慧网点综合服务平台、电子财税设备管理平台等系统解决方案。
3、照明科技业务公司照明科技业务包括合同能源管理、城市道路照明工程、景观照明亮化工程及相关衍生工程业务等，与公司IDC及云计算服务能力协同，有效支撑智慧城市服务运营。
二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产 重大变化说明
股权资产 无重大变化。
固定资产 较报告期初增加 26.74%，主要系报告期内公司 IDC 数据中心在建工程转固导致固定资产增加所致。
无形资产 较报告期初增加 40.38%，主要系子公司竞拍取得湘潭市昭山示范区健康医疗大数据中心（产业园）项目土地使用权所致。
在建工程 较报告期初增加 10.52%，主要系报告期内公司智慧光明云数据中心和长沙数据中心在建工程增加所致。
应收账款 较报告期初减少 5.79%，主要系报告期公司持续加大应收账款收款力度所致。
应收票据 较报告期初减少 18.96%，主要系报告期公司减少商业票据结算所致。
交易性金融资产 较报告期初减少 98.10%，主要系报告期结构性存款到期所致。
预付款项 较报告期初增加 174.41%，主要系报告期内公司数据中心建设及工程项目业务开展预付款增加所致。
其他应收款 较报告期初减少 32.95%，主要原系公司收回项目保证金及质保金所致。
较报告期初减少 20.24%，主要系公司分期收款业务报告期回款，及部分重分类至一年内到期的非流动资长期应收款产所致。
较报告期初增加 847.23%，主要系报告期内公司证通云 2.0 项目、人脸支付受理终端项目等处于开发阶开发支出段，研发投入增加所致。
2、主要境外资产情况□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析公司积极响应国家加快5G商用、工业信息化等号召，依托产业布局、资源禀赋与前瞻视野，推动IDC及云计算业务与金融科技业务协同发展，以双轮驱动打造高质量发展新引擎，逐步构建面向未来的核心竞争优势。
1、持续的技术研发和创新能力公司是国内最早研发金融电子设备的高新技术企业之一，拥有深圳市市级研究开发中心，是国家商用密码产品研发、生产、销售定点单位及国家金融支付信息安全产品产业化基地，在金融科技领域积累了雄厚的技术研发实力。公司积极加快数据中心基础设施建设项目落地，重构公司核心资产资源，坚持技术研发和技术创新，在人工智能、大数据、云计算、智慧城市、数字货币等新兴领域不断突破，结合行业应用，丰富业务内涵，形成了研发与应用、产品和服务紧密结合的多样化、定制化能力，提升系统集成、研发运营以及项目管理等方面的综合实力。
2、数据中心区位优势及区域联动优势公司投建的七大数据中心分别处于粤港澳大湾区（深圳、广州、东莞）核心城市和中部地区核心城市，区位优势明显，同时物理位置相近的数据中心可过光缆互联，组成基于SDN技术构建的证通IDC核心网，区域联动性强，实现为客户定制同城、异地灾备方案，在数据中心本地业务发生故障时，依托公司全面运维体系和卓越运维能力可迅速切换，有效确保数据中心的稳定性与安全性。同时区域联动的数据中心构建成一个广域互联的智慧城市、智慧园区运营平台，增强了公司为客户提供智慧园区IaaS资源、PaaS资源、SaaS应用及智慧园区运营服务的能力。
3、客户资源优势公司所处行业属于技术、资质、人才、资本密集型行业，行业准入门槛高，安全保密要求高，替代性壁垒强。相关产品或服务在进入应用前，客户会对供应商及其产品进行严格的测试或要求取得相关认证与资质，由于产品涉及安全保密的特殊性，客户对供应商就形成技术路径依赖和粘性，不会轻易更换供应商。公司凭借安全可靠的产品、丰富的项目经验及专业的技术服务，“证通”品牌的影响力由金融科技领域延伸到IDC及云计算领域，与国内诸多知名企业和头部云运营商开展深度战略合作，建立了长期稳固的合作关系。
4、服务优势公司建立了辐射全国的客服管理中心、售后服务网点，为客户提供精准、及时、专业的产品售后维保业务、支付终端外包服务及外包运营服务，提升了金融科技产品和服务的附加值，增强与客户之间的粘性。同时，公司坚持“IDC+生态”战略，基于证通云服务产业链和云平台的系统集成能力，公司拥有强大的系统集成、应用集成、数据集成和项目管理能力，可为客户提供专业运维服务、软件开发测试服务、数据中心项目咨询服务以及“云+端+行业应用”、智慧城市等各类综合解决方案，逐步形成了以“全层次、全流程”为特征的业务构建能力，进一步增厚了公司主营业务的市场竞争力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述报告期内，新冠疫情全球蔓延，中美贸易摩擦不断，国际经济形势错综复杂加剧，公司所处行业受到一定影响。公司秉承“做优主业、提升效益、稳健经营、控制风险、构建能力”的经营理念，将推动公司主营业务做强做精、高质量稳健发展作为首要任务，持续强化预算管控、费用管控、回款管控、管理赋能、创新赋能等重点工作，提升公司供应链整合能力及抗风险能力，克服外部环境的影响，确保公司整体业务规模稳定和健康发展。报告期内，公司主要工作开展情况如下：
1、持续夯实主营业务，优化客户结构报告期内，公司按照“风险可控，高效集约”的原则，结合不同区域市场特点、业务所处发展阶段，适时调整市场策略和资源，加强关键业务领域的销售能力建设，使公司资源更加高效的聚焦于主业的发展；公司通过对客户的信用特征、成长性、订单规模等多个维度进行重构，聚焦资源服务于优质客户和头部企业，以客户需求为导向，优化技术和解决方案能力，提升服务品质，增强公司与优质客户的粘性，赢得客户对公司综合实力的认可，进一步将公司品牌影响力延展各细分领域，巩固了公司市场地位和业务优势。
IDC业务方面，公司报告期内着力推进现有投产的数据中心机架租赁上架率和增值服务销售，通过不断完善运维体系和规范运维操作流程，优化数据中心基础设施管理（DCIM）系统，提升建设交付能力、运维管理能力、项目管理能力和技术服务水平，增强与客户之间的粘性，加速现有数据中心订单效益的释放，为公司业绩的稳步增长提供强有力的保障。报告期内公司与平安通信新增签署总金额约9.20亿的服务合同，为平安通信提供定制IDC场地服务，进一步提升了公司与优质客户的粘性和业界的声誉及品牌影响力；数据中心建设运营方面，报告期内公司坚持深度布局粤港澳大湾区和中部地区，集中优势资源全力推进“智慧光明云数据中心二期”的建设交付和东莞旗峰数据中心的交付运营。目前，公司具备运营条件的自建数据中心7个，IT负载合计约70000千瓦（KW），折算成4.4 千瓦（kW）标准机柜约16000个，其中约11000个位于粤港澳大湾区核心区域。
云服务业务方面，公司以证通云平台为业务基础和依托，继续深度挖掘现有、潜在客户的业务需求，发挥公司多年在市场、资源整合、规模化项目定制快速开发及售后服务方面积累的优势，与客户进行“IDC+”增值业务耦合，为客户提供定制化的云服务解决方案，提升了“IDC+”增值业务收入占比。报告期内，公司完成了证通云平台的国产化安可适配，实现了云管平台的多云管理，技术上实现与主流公有云厂商之间的融合互通，将以更为优质的服务和技术能力为客户提供定制化的云服务解决方案。除此之外，公司通过开发智慧应用云服务产品，丰富智慧城市服务体系，聚焦政府城市治理、金融服务领域，重点推进了“智慧光明”系统集成和云服务十余个项目的验收，承接了望城经开区智慧园区三期项目及隆平高科技园智慧园区等项目，其中“智慧光明”项目开发的“智慧社区基层治理工作台”助力深圳市光明区探索基层治理新模式，荣获2020年中国智慧城市十大推荐案例，“群众诉求服务智慧管理平台”入选深圳十大创新科技项目，目前已在深圳市各区推广，未来可在全国推广复制。公司还积极将业务延伸下沉至智慧医疗、智慧安防、智慧水利、智慧物流等多个细分领域，提升IDC及云计算业务的盈利能力。
自助终端业务方面，公司通过前瞻介入市场、主动布局，不断优化“产品+方案”的模式，依托现有技术和平台资源，为客户提供“硬件产品+软件平台+服务运维”为一体的综合解决方案，重点把握银行存量的市场，同时在金融服务仓、语音语意识别、智慧地产、5G通讯等新的业务领域进行市场布局。报告期内，公司在信创产业领域、智能语音交互应用、渠道类接入软件开发等方面取得重要的突破。
安全支付业务方面，报告期内，各大移动支付服务商扫码类、语音播报类等支付产品的快速推广及应用的市场，公司积极拓展新业务和新产品，推出云喇叭物联网平台及设备等产品抢占市场，并通过技术升级、配套平台和工具迭代进一步巩固产品市场地位。同时，公司推进新型人脸支付设备、PCI6.X键盘等新型支付产品及加密产品的认证工作，积极参与大型商业银行、中小型商业银行、移动支付服务商等特定行业客户的招投标，并形成有效的订单导入。此外，公司积极采取各类措施，在确保防疫安全的前提下，加快推进了海外订单的交付，有效保障了安全支付业务收入的增长。
报告期内，公司重点围绕数字货币加密算法、数字钱包设备及其应用、数字货币支付模组及支付设备、数字货币收单设备等关键领域开展一套完整的数字货币安全支付方案研究工作，目前，公司已开发设计了数字货币管理平台及数字货币收款终端等，积累了丰富的数字货币开发经验，并已就相关研发成果提交了发明专利申请。公司正在研发可同时受理数字货币软钱包和硬钱包的支付套件，通过对现有支付设备的升级，逐步围绕相关设备开展基于场景化的试点应用，推进油机油站、医疗健康、商超服务等更多场景的试点建设。公司不断沉淀和丰富数字货币领域的关键技术和应用场景，持续推进产品和方案创新优化，以待将来数字货币正式推出，更好的满足市场和客户的需求，提供相关的产品和技术服务。
2、管理赋能，提升综合竞争力报告期内，公司持续深化产业链整合和管理体系建设，坚持质量和效益并举，明确权责利，缩短决策流程，增加业务开展的灵活性，不断提升组织运行效率。
一方面，公司通过垂直整合产业链和导入自动化持续优化追溯系统，业务更加聚焦产品设计、软件开发等关键工序环节和核心部件生产，产品性能管控能力得到显著提升，优化了产业结构和工序工艺，降低了采购生产成本，进一步提升整体盈利能力。同时，公司通过成立专项工作小组，通过计划管控，在实现降本增效的同时，显著提升了项目开发成功率和生产效率。
另一方面，公司通过不断优化和完善流程，提升管理效率，实现管理增效，确保内部控制始终与公司发展规模相适应。
公司统筹各个事业部和职能部门，积极提升人才、产品、营销、管理等多个维度的能力建设，强化客户资信和合同管理，加快盘活优质资产、回收应收账款、加强费用控制、改善负债结构，提高业务毛利率水平，实现整体的降本增效。
除此之外，公司积极优化资本结构，通过资本市场融资工具加大IDC核心资产投入，优化数据中心成本结构，提升一线城市的数据中心业务综合竞争力。报告期内，公司积极推动2020年非公开发行股票事项，公司本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过8.857亿元，其中6.2亿元将投向证通智慧光明云数据中心项目，进一步完善公司一线城市IDC业务的布局。目前，公司非公开发行事项已获得中国证监会的核准批复。
报告期内，公司实现营业收入132874.34万元，较上年同期基本持平，公司归属于上市公司股东的净利润1816.67万元，较去年同期下降10.75%，随着公司业务转型升级成效的不断显现，IDC 及云计算业务保持快速的增长，同时重点加强了新基建、金融科技业务、疫情衍生的业务等市场领域的拓展，公司营业收入较上年同期基本持平；但因公司数据中心特别是报告期新交付的机房尚处于上架爬坡期，新增固定资产折旧短期给利润造成了压力，此外因公司通过银行贷款等方式自筹资金先行投入募投项目建设，财务费用较上年同期有所增加，导致公司净利润较去年同期下降。未来，非公开发行股票完成后，将较好的优化公司资本结构，进一步降低公司的财务成本，同时随着公司现有订单效益的不断释放，将不断提升公司盈利能力。
二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元2020 年 2019 年同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1328743408.73 100% 1339613939.45 100% -0.81%分行业
IDC 及云计算业务 562622661.03 42.34% 477014111.27 35.61% 17.95%
金融电子 350139597.41 26.35% 398066614.22 29.72% -12.04%
照明电子 203236543.38 15.30% 217061961.80 16.20% -6.37%
合同能源 44960290.37 3.38% 91731283.42 6.85% -50.99%
其他 167784316.54 12.63% 155739968.74 11.63% 7.73%分产品
IDC 及云计算业务 562622661.03 42.34% 477014111.27 35.61% 17.95%
支付产品 170472159.88 12.83% 77527066.21 5.79% 119.89%
加密键盘 50024012.76 3.76% 67380013.37 5.03% -25.76%
自助服务终端 129643424.77 9.76% 253159534.64 18.90% -48.79%
LED 及相关贸易 203236543.38 15.30% 217061961.80 16.20% -6.37%
合同能源管理 44960290.37 3.38% 91731283.42 6.85% -50.99%
电子产品贸易 6186658.43 0.47% 9514267.02 0.71% -34.97%
其他 161597658.11 12.16% 146225701.72 10.92% 10.51%分地区
国内 1274526883.12 95.92% 1304466120.74 97.38% -2.30%
海外 54216525.61 4.08% 35147818.71 2.62% 54.25%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减分行业
IDC 及云计算业务 562622661.03 366843704.66 34.80% 17.95% 13.12% 2.79%
金融电子 350139597.41 255341737.38 27.07% -12.04% -8.53% -2.80%
照明电子 203236543.38 145222078.29 28.55% -6.37% -7.82% 1.13%
合同能源 44960290.37 17683625.94 60.67% -50.99% -70.28% 25.52%
其他 167784316.54 116769715.43 30.40% 7.73% 10.83% -1.95%分产品
IDC 及云计算业务 562622661.03 366843704.66 34.80% 17.95% 13.12% 2.79%
支付产品 170472159.88 131693532.85 22.75% 119.89% 113.82% 2.19%
加密键盘 50024012.76 25637493.98 48.75% -25.76% -39.75% 11.91%
自助服务终端 129643424.77 98010710.55 24.40% -48.79% -44.00% -6.47%
LED 及相关贸易 203236543.38 145222078.29 28.55% -6.37% -7.82% 1.13%
合同能源管理 44960290.37 17683625.94 60.67% -50.99% -70.28% 25.52%
电子产品贸易 6186658.43 3927861.33 36.51% -34.97% -39.63% 4.90%
其他 161597658.11 112841854.10 30.17% 10.51% 14.15% -2.23%分地区
国内 1274526883.12 875927492.68 31.27% -2.30% -3.59% 0.92%
海外 54216525.61 25933369.03 52.17% 54.25% 49.34% 1.58%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）毛利分析
①报告期内公司IDC 及云计算业务实现销售收入56262.27万元，较上年同期增长17.95%。其中，毛利率为34.80%，较上年同期提升2.79百分点，毛利为19577.90万元，占公司整体毛利的比例为45.86%，主要原因系报告期内公司业务转型升级成效进一步显现，随着深圳光明云谷数据中心、长沙云谷数据中心等数据中心机架上架率的稳定上升，公司IDC机架租赁业务的收入及毛利不断提升所致。
②报告期内公司支付产品实现销售收入17047.21万元，较上年同期增长119.89%，毛利率为22.75%， 较上年同期提升2.19个百分点，主要原因系公司一方面通过移动支付服务商对扫码类、语音播报类等支付产品的快速推广并形成订单，另一方面积极参与各大银行的招投标并形成有效的订单导入；此外，公司下半年积极采取各类措施，在确保防疫安全的前提下，加快推进了海外订单的交付，有效保障了安全支付业务收入的增长。同时随着销售增加，固定成本费用分摊降低，导致毛利上升。
③报告期内公司加密键盘实现销售收入5002.40万元，较上年同期下降25.76%，主要原因系报告期内受移动支付冲击和新冠疫情的影响，下游整机厂商调整了采购计划，推迟、压缩了部分加密键盘的订单所致；产品毛利率为48.75%，较上年同期提升11.91百分点，主要原因系公司通过聚焦产品设计优化、加密技术升级等提升键盘产品的附加值和市场竞争力，并依托公司完善的第三方供应体系与严格的质量控制系统加强成本的控制，提高了产品的毛利率。
④报告期内公司自助服务终端实现销售收入12964.34万元，较上年下降48.79%，主要原因系报告期内，银行客户整体的采购进度不及预期，订单下降影响，导致公司自助终端业务销售下降。自助服务终端产品毛利率为24.40%，较上年同期下降6.47个百分点，主要原因系报告期内客户订单总量下降的同时，客户订单较为分散，单位成本上升所致。
⑤报告期内公司合同能源管理业务实现销售收入4496.03万元，较上年同期下降50.99%，毛利率为60.67%，较上年同期上升25.52%，主要系公司针对BT项目加强获利要求，加强项目筛选，新增项目少但毛利高，同时公司EMC收入构成稳定，2020年相应的维护等成本减少，从而导致毛利提升较为明显。
⑥报告期内公司海外地区收入为5421.65万元，较上年同期上升54.25%，主要原因系公司通过线上销售等多种方式拓展了海外的订单，同时积极采取措施推进海外项目的交付所致。
（4）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是 √ 否
（5）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用合同订 合同订立 合同签订 定价原 交易价格（万 是否关关联关 截至报告期末的执行合同标的 披露索引立公司 对方名称 日期 则 元） 联交易 系 情况
方名称2018年03月31日在
IDC数据中心场 公司按合同约定推进
不存在 巨潮资讯网上披露
证通电 地租赁、机柜托2018年03公允协 相关数据中心上架运平安通信 88500 否 关联关 的2018-026号《公子 管及相关软硬件月30日 商价格 营，报告期内，确认销系 司关于签订重大合
设备与服务等 售收入10401.86万元。
同的公告》公司积极参与南方航2019年05月25日在空该项目项下已发出巨潮资讯网上披露
中国南方 不存在证通电 软件开发及人才2019年05公允协 标段的开发测试外包的2019-067号《公航空股份 否 关联关
子 资源等服务 月24日 商价格 投标工作，报告期内，司关于签订日常经有限公司 系实现销售收入1481.26营合同的公告》万元。
中国移动 2018年11月23日在公司按合同约定推进
通信集团 不存在 巨潮资讯网上披露
证通电 IDC机房建设、租2018年11公允协 相关数据中心上架运湖南有限 71117.82 否 关联关 的2018-130号《公子 赁及运维服务 月22日 商价格 营，报告期内，实现收公司长沙 系 司关于签订重大合
入1255.18万元。
分公司 同的公告》2019年04月30日在
IDC数据中心场 合同约定推进相关数
不存在 巨潮资讯网上披露
证通电 地租赁、机柜托2019年04公允协 据中心上架运营，报告平安通信 260000 否 关联关 的2019-057号《公子 管及相关软硬件月26日 商价格 期内，确认销售收入系 司关于签订重大合
设备与服务等 2862.13万元。
同的公告》2020年03月07日在IDC数据中心场 已签署了《IDC基础业巨潮资讯网上披露不存在深圳云 地租赁、机柜托2020年03公允协 务服务合同书》，按约的2020-015号《公平安通信 92000 否 关联关
计算 管及相关软硬件月06日 商价格 定进度推进相关数据司关于全资子公司系
设备与服务等 中心的交付运营工作。 签订重大合同的公告》
（6）营业成本构成行业和产品分类
单位：元2020 年 2019 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
IDC 及云计算业务 营业成本 366843704.66 40.68% 324303890.67 35.03% 13.12%
金融电子 营业成本 255341737.38 28.31% 279167244.37 30.15% -8.53%
照明电子 营业成本 145222078.29 16.10% 157545543.03 17.02% -7.82%
合同能源管理 营业成本 17683625.94 1.96% 59491409.32 6.43% -70.28%
其他 营业成本 116769715.43 12.95% 105360696.99 11.38% 10.83%
单位：元2020 年 2019 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
IDC 及云计算业务 营业成本 366843704.66 40.68% 324303890.67 35.03% 13.12%
自助服务终端 营业成本 98010710.55 10.87% 175020641.57 18.90% -44.00%
支付产品 营业成本 131693532.85 14.60% 61591284.39 6.65% 113.82%
加密键盘 营业成本 25637493.98 2.84% 42555318.41 4.60% -39.75%
LED 及相关贸易 营业成本 145222078.29 16.10% 157545543.03 17.02% -7.82%
合同能源管理 营业成本 17683625.94 1.96% 59491409.32 6.43% -70.28%
电子产品贸易 营业成本 3927861.33 0.44% 6506630.56 0.70% -39.63%
其他 营业成本 112841854.10 12.51% 98854066.43 10.68% 14.15%说明
行业分类 项目 2020年营业成本的构成 2019年营业成本的构成
折旧及摊销 38.12% 37.16%
水电燃费 33.36% 33.54%
人工费 7.79% 6.06%
IDC 运维费 9.81% 12.86%
服务费 4.40% 2.19%
租金及管理费 4.00% 4.32%
其他 2.53% 3.87%
材料 82.89% 75.25%
金融电子 直接人工 4.34% 9.90%
制造费用 12.77% 14.85%
工程设计费 7.51% 7.18%
工程建设费 85.55% 86.01%
LED工程
工程维护费 5.84% 5.87%
其他 1.11% 0.94%
（7）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
详见附注第十二节、八、合并范围的变更。
（8）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（9）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 494750563.82
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 37.23%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户一 135678221.73 10.21%
2 客户二 132639940.02 9.98%
3 客户三 120014201.91 9.03%
4 客户四 57956972.48 4.36%
5 客户五 48461227.68 3.65%
合计 -- 494750563.82 37.23%主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 230423666.89
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 26.42%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商一 93512591.06 10.72%
2 供应商二 42422966.99 4.86%
3 供应商三 37522123.89 4.30%
4 供应商四 29118812.56 3.34%
5 供应商五 27847172.39 3.19%
合计 -- 230423666.89 26.42%主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用单位：元2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 76729882.59 104794265.79 -26.78%
管理费用 104676110.08 85044305.13 23.08%主要系汇率变动汇兑损益及公司调整债
财务费用 104126255.45 73739261.65 41.21%务结构相关的手续费增加所致。
研发费用 86180021.30 76222122.66 13.06%
4、研发投入√ 适用 □ 不适用
公司一贯重视技术研发与创新能力建设，报告期内，公司继续保持较大规模的研发投入，推进技术创新、升级和产品优化，全面提升公司综合竞争力。
在IDC及云计算领域，2020年度，公司证通云2.0研发完成多云管理大数据共享及分析、云存储自动化部署等功能及子平台，并对智慧城市中的城市基础数据融合、社会治理风险预警分析、视频智能算法调度系统等重要领域进行了立项研究。同时，公司积极把握国家信创产业发展趋势，推进证通云系列产品完成相关系统的适配工作以及多个平台产品与主流信创操作系统之间的兼容性认证，全年完成产品兼容性认证19项。此外，公司还取得了信息系统建设及服务能力3级、CCRC信息安全服务资质、中安协安防企业一级能力资质等业务相关资质。
2020年度，公司在自助科技领域持续加强能力建设和技术构建，按硬件产品标准化，软件产品以“平台+实施”的方式，为客户提供“硬件产品+软件平台+服务运维”为一体的综合解决方案能力。通过开发软件平台及创新研发自助设备，助力智慧银行、智慧医疗、智慧地产、智慧政务等行业的产业升级；并积极布局基于5G通讯、人脸识别、语音识别、云计算、自主可控等技术的新产品开发工作，为未来应对新技术井喷的智能互联市场，实现了技术积累。
2020年，公司在安全支付领域充分发挥“云+网+端+行业应用及服务”的综合解决方案能力，集成行业主流支付方式并融合多种场景应用，依托公司在加密技术、安全支付、可信计算等方面积累的技术和能力，积极研究开发了数字货币相关的管理平台、支付模组及支付设备、数字钱包及应用、收款终端、智能语音播报喇叭等一体化综合数字货币安全支付方案，并逐步围绕相关方案开展基于场景化的应用测试，持续推进产品和方案创新优化。
2020年度，公司长沙云谷数据中心获国家工信厅、商务厅等六部委联合评定为“国家绿色数据中心；深圳云谷数据中心获得中国质量认证中心A级数据中心评定、2020年度中国IDC产业优秀第三方数据中心奖及中国IDC产业最佳节能解决方案奖；同时，公司参与的“光明智慧社区项目”助力光明区探索基层治理新模式，项目荣获“2020年中国智慧城市十大推荐案例”，公司的研发与技术能力获得国家政府部门及行业的普遍认可。
截止2020年12月31日，公司共取得有效专利210件，其中发明49件，国外授权专利3件、实用新型112件、外观49件；计算机软件著作权登记307件；在审专利共64件，其中发明51件、实用新型9件，外观设计4件。2020年公司新申请专利受理总数28件，其中发明专利15件，实用新型专利9项，外观专利4项。2020年公司取得专利证书总数26件，其中发明专利9件，实用新型专利12件，外观专利5件；取得计算机软件著作权证书49件。
截止2020年年底，公司累计共计有6款产品取得PCI4.X认证；13款产品取得PCI5.X认证，2020年度新增5款产品取得PCI5.X认证；累计8款产品获得国密认证，2020年度新增2款产品获得国密认证；新增4款产品获得银联终端安全认证。
公司研发投入情况
2020 年 2019 年 变动比例
研发人员数量（人） 376 342 9.94%
研发人员数量占比 30.47% 27.60% 2.87%
研发投入金额（元） 110758324.74 109878474.27 0.80%
研发投入占营业收入比例 8.34% 8.20% 0.14%
研发投入资本化的金额（元） 24578303.44 33656351.61 -26.97%
资本化研发投入占研发投入的比例 22.19% 30.63% -8.44%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流单位：元项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1725722099.14 1277392892.22 35.10%
经营活动现金流出小计 1397171861.53 1172546536.15 19.16%
经营活动产生的现金流量净额 328550237.61 104846356.07 213.36%
投资活动现金流入小计 96262447.92 89521174.48 7.53%
投资活动现金流出小计 719932113.59 834720968.49 -13.75%
投资活动产生的现金流量净额 -623669665.67 -745199794.01 16.31%
筹资活动现金流入小计 3047924342.50 3238022300.01 -5.87%
筹资活动现金流出小计 2718321322.33 2637954060.92 3.05%
筹资活动产生的现金流量净额 329603020.17 600068239.09 -45.07%
现金及现金等价物净增加额 35546359.74 -41580841.52 185.49%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 213.36%，主要原因系报告期内公司 IDC 业务保持稳
定、及时的现金回款，同时公司加大应收账款的回款力度，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
（2）报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 45.07%，主要原因系报告期内公司相比去年借款金额减少，同时偿付银行贷款及公司债的金额增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金流量净流量高于净利润的主要原因系公司报告期内确认了应收账款减值、固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用摊销等影响净利润，但不影响经营活动现金流的费用。
三、非主营业务分析√ 适用 □ 不适用
单位：元占利润总额 是否具有
金额 形成原因说明
比例 可持续性
投资收益 2973562.25 18.47% 主要是获得金谷农商行分红款所致 否
公允价值变动损益 8593969.22 53.37% 主要系参股公司江苏睿博、江苏中茂的公允价值变动利得 否资产减值 2551012.53 15.84% 主要是计提金融电子产品存货减值准备 否
主要为无需支付的应付账款、非流动资产处置、出售废品收营业外收入 4066846.62 25.26% 否
入及取得的违约金、赔偿金等营业外支出 1778861.28 11.05% 主要为资产报废处置所致 否
四、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用
单位：元2020 年末 2020 年初
占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明
金额 金额
比例 比例
货币资金 540915371.29 8.33% 442143654.99 7.38% 0.95% -主要系报告期内公司加大应收账款
应收账款 1527175987.54 23.53% 1620996053.10 27.06% -3.53%回款所致。
存货 139252634.40 2.15% 150494038.88 2.51% -0.36% -
投资性房地产 38277654.89 0.59% 39371179.73 0.66% -0.07% -
长期股权投资 82205780.51 1.27% 79464576.44 1.33% -0.06% -
主要系报告期 IDC 数据中心在建工
固定资产 1851729113.34 28.53% 1461086842.30 24.39% 4.14%程交付转固所致。
在建工程 905894859.25 13.96% 819647829.04 13.69% 0.27% -
短期借款 1033665426.13 15.93% 1020632839.60 17.04% -1.11% -主要系报告期内公司积极优化调整
长期借款 2084054694.89 32.11% 1243146306.09 20.76% 11.35% 债务结构，取得的长期借款增加所致。
一年内到期的 主要系公司债券"15 证通 01"、"15 证161798744.36 2.49% 432491188.44 7.22% -4.73%
非流动负债 通 02"到期兑付所致。
2、以公允价值计量的资产和负债√适用 □ 不适用
单位：元计入权益的 本期计
本期公允价 本期购买金 本期出售金
项目 期初数 累计公允价 提的减 其他变动 期末数
值变动损益 额 额
值变动 值金融资产
1.交易性金融资
产（不含衍生金 21016000.00 20616000.00 400000.00融资产）
2.衍生金融资产
3.其他债权投资
4.其他权益工具 18006220
197524901.78 8593969.22 13591553.32 15750000.00 41806662.16
投资 8.84
5.应收款项融资 19689253.22 278900.35 1 9968153.5720043036
金融资产小计 238230155.00 8593969.22 13591553.32 15750000.00 62422662.16 278900.35
2.41投资性房地产生产性生物资产其他20043036
上述合计 238230155.00 8593969.22 13591553.32 15750000.00 62422662.16 278900.35
2.41
金融负债 0.00 0.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 328108076.02 保证金及法院诉讼冻结
应收账款 123978765.18 抵押借款
在建工程 155551656.47 抵押借款
固定资产 713621398.65 抵押借款
无形资产 25691793.03 抵押借款
长期股权投资 778380000.00 抵押借款
合计 2125331689.35 --
五、投资状况分析1、总体情况√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
95750000.00 110250000.00 -13.15%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况√ 适用 □ 不适用
单位：元被投 披露本期
资公 主要 投资 投资金 持股 资金 投资 截至资产负债表 预计 是否 日期 披露索引
合作方 产品类型 投资
司名 业务 方式 额 比例 来源 期限 日的进展情况 收益 涉诉 （如 （如有）盈亏称 有）巨潮资讯网刊登的
深圳 IDC 公司已于 2020 年 2016 2016-074证通 及云 500000 100.00 自有 IDC 及云计 6 月缴纳剩余未 年 08 《公司关其他 无 长期 0.00 0.00 否
云计 计算 00.00 % 资金 算业务 支付的注册资本 月 05 于新设立
算 业务 5000 万。 日 全资子公司的对外投资公告》
东莞 宏达通信于 2020
宏腾 IDC 年 6 月实缴注册
数字 及云 100000 自有 IDC 及云计 资本 1000 万。公其他 5.07% 无 长期 0.00 0.00 否 - -
科技 计算 00.00 资金 算业务 司通过宏达通信
有限 业务 间接持有宏腾数
公司 字 5.07%股权。
深圳海红天远深圳
微电子 汽车电子零海红
设备 有限公 部件、计算 公司于 2020 年 1智能 750000. 15.00 自有
制造 其他 司、深圳 长期 器及货币支 月实缴注册资本 0.00 0.00 否 - -制造 00 % 资金
业务 海红天 付专用设备 75 万元有限
远科技 等产品公司合伙企业大数据处理湖南
互联 自有 技术的研健康
网医 资金 究、开发； 已于 2020 年 7 月大数
疗大 300000 100.00 及金 互联网信息 完成工商注册登
据发 新设 无 长期 0.00 0.00 否 - -
数据 00.00 % 融机 服务、信息 记手续，并已实缴展有
相关 构贷 技术咨询； 出资。
限公
业务 款 数据中心服司务。
商业 公司以 500 万元
江苏 500000 16.46 债转 商业信息化
信息 增资 无 长期 债权转为股权投 0.00 0.00 否 - -
睿博 0.00 % 股 解决方案化解 资，新增持股比例决方 2.76%。已于 2020案 年 12 月完成工商变更登记手续。
957500
合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
00.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况√ 适用 □ 不适用
单位：元截至报 截止报 未达到披露
是否为 投资项 本报告 告期末 告期末 计划进
投资 资金来 项目进 预计收 日期 披露索引
项目名称 固定资 目涉及 期投入 累计实 累计实 度和预
方式 源 度 益 （如 （如有）
产投资 行业 金额 际投入 现的收 计收益
有）
金额 益 的原因
自有资 尚处于
东莞 IDC 数 172234 721626 金及金 610000 286213 机架上
自建 是 IDC 89.68% - -
据中心 516.78 490.72 融机构 00.00 05.95 架爬坡
贷款 期巨潮资讯健康医疗大
自有资 2020 网刊登的数据中心项
201479 201479 金及金 年 09 2020-081
目土地及在 收购 是 IDC 100.00% 0.00 0.00 --533.98 533.98 融机构 月 30 《公司关建工程资产
贷款 日 于收购资收购产的公告》巨潮资讯网刊登的
自有资 2020
证通智慧光 2020-024
206435 209278 金及金 项目在 年 03明云数据中 自建 是 IDC 85.38% 0.00 0.00 《公司008.36 639.73 融机构 建设中 月 31
心项目 2020 年非
贷款 日公开发行股票预案》
575209 112744 610000 286213
合计 -- -- -- -- -- -- -- --
525.14 5130.45 00.00 05.95
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元报告期内 累计变更 累计变更 尚未使 闲置两
本期已使 已累计使 尚未使用募集
募集 募集资金总 变更用途 用途的募 用途的募 用募集 年以上
募集方式 用募集资 用募集资 资金用途及去
年份 额 的募集资 集资金总 集资金总 资金总 募集资
金总额 金总额 向
金总额 额 额比例 额 金金额公司将本次募投募集资金存
2013 非公开发行 52390 336.6 43555.65 0 24337.95 46.46% 7.86 储专户余额 7.9 0万元全部转出并销户存放于募集资
2015 公司债 40000 0 39749.02 0 0 0.00% 15.22 0金专户银行
非公开发行 存放于募集资
2015 151160.19 10437.46 93743.76 0 56026.4 37.06% 68.22 0
股票 金专户银行
合计 -- 243550.19 10774.06 177048.43 0 80364.35 33.00% 91.35 -- 0募集资金总体使用情况说明
1、2013 年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2013〕1195 号”文件许可，公司于 2013 年 10 月向特定投资者非公开发行51362745 股人民币普通股(A 股)，每股发行认购价格为人民币 10.20 元，本次发行募集资金总额为 523899999.00 元，扣除发行费用 29046120.59 元后，实际募集资金 494853878.41 元。以上募集资金到位情况于 2013 年 10 月 23 日业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字 2013 第 310518 号《验资报告》验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目总额人民币 50927.86 万元（其中，公司累计投入募集资金投资项目总额人民币 43555.65 万元，变更部分募集资金用途并永久补充流动资金金额为 7372.21 万元，2020 年度未发生募集资金投入项目金额）。扣除上述已使用资金后，公司募集资金应存余额为人民币-1442.47 万元，募集资金存储专户累计利息扣除手续费净额为 1450.33 万元，实际余额为 7.86 万元，2020 年，公司将本次募投募集资金存储专户余额 7.86 万元全部转出并销户。
2、2015 年面向合格投资者公开发行公司债经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监
许可[2015]2035 号)核准，公司于 2015 年 10 月向合格投资者分两期公开发行公司债，债券面值为人民币 100 元，债券期限为 5 年。
本次发行公司债共募集资金 40000.00 万元，扣除承销、律师和评估费用后募集资金净额为人民币 39663.00 万元。公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)的募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了勤信验字【2015】第 1118 号验资报告；公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)的募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了勤信验字【2015】第 1122 号验资报告。
根据本公司公开发行 2015 年公司债券募集说明书，本次发行公司债券的募集资金全部用于偿还银行借款、补充流动资金等用途。截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金用于偿还银行借款、补充公司流动资金 39749.02 万元。扣除上述已使用资金后，公司募集资金 2020 年 12 月 31 日应存余额为人民币-86.02 万元，公司的募集资金存储专户实际余额为 15.27 万元，实际余额比应存余额多人民币 101.29 万元，该差额包含银行存款利息等收入扣除银行手续费后的净额 44.29万元，及公司尚未从募集资金账户中转出的律师费和评估师费 57.00 万元。
2020 年 10 月 21 日、10 月 30 日，公司分别完成“15 证通 01”、“15 证通 02”公司债券兑付兑息及摘牌工作。
3、2015 年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕1348 号”文件许可，公司于 2016 年 09 月向特定投资者非公开发行93888316 股人民币普通股(A 股)，每股发行认购价格为人民币 16.10 元，本次发行募集资金总额为 1511601887.60 元，扣除发行费用 34351175.42 元(含可抵扣增值税进项税额 1943737.76 元)后，募集资金净额为 1477250712.18 元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额 1943737.76 元，实际总募集资金净额为人民币1479194449.94 元。以上募集资金到位情况于 2016 年 08 月 19 日业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了勤信验字【2016】第 1116 号验资报告。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币 93835.60 万元，其中 2020 年度募集资金投入项目金额为 91.84 万元。2018 年 10 月，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，会议同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金，变更部分募集资金金额总计56026.40 万元及募集资金账户产生的利息收入。截止 2020 年 12 月 31 日累计变更部分募集资金用途并永久补充流动资金金额为 56026.40 万元及募集资金账户产生的利息收入 271.48 万元。2020 年 7 月、8 月分别将两个募集资金存储专户余额共计 0.0035 万元转出并销户。扣除上述资金后，公司募集资金 2020 年 12 月 31 日应存余额为人民币-2214.03 万元，公司的募集资金存储专户实际余额为 68.22 万元实际余额比应存余额多人民币 2282.25 万元，系银行存款利息收入 2321.83 万元扣除银行手续费 39.58 万元后的净额。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元是否已 项目可
截至期末 项目达到 是否
变更项 募集资金 本报告 截至期末累 本报告期 行性是
承诺投资项目和超募资 调整后投资 投资进度 预定可使 达到
目(含 承诺投资 期投入 计投入金额 实现的效 否发生
金投向 总额(1) (3)＝ 用状态日 预计
部分变 总额 金额 (2) 益 重大变
(2)/(1) 期 效益
更) 化承诺投资项目
1)年产 50万台符合中国
人民银行PBOC2.0新标不适
准的金融 IC 卡 POS 终 是 9589 否用端产能建设项目（2013年度非公开发行）
2)年产 6 万台惠农通农
村电子商务专用终端产 不适
是 7656 否能建设项目（2013 年度 用非公开发行）
3)证通电子大数据云计
2018 年
算产业园（光明云谷）
是 17245 18103.24 104.98% 06 月 30 5014.28 是 否
项目（2013 年度非公开日
发行）
4)年产 3 万台自助服务
2015 年终端产能扩建项目
是 7119 5209.61 5209.61 100.00% 12 月 31 379.17 否 否
（2013 年度非公开发日
行）
5)研发中心扩建项目 2019 年不适
（2013 年度非公开发 否 7516 7516 7820.97 104.06% 05 月 31 否用
行） 日
6)支付卡行业安全芯片 2015 年不适
项目（2013 年度非公开 是 5510 326.44 326.44 100.00% 08 月 31 是用
发行） 日
7)偿还银行贷款及补充 2013 年不适流动资金项目（2013 年 否 15000 12095.39 12095.39 100.00% 12 月 31 否用度非公开发行） 日
8)偿还银行贷款及补充 不适
否 40000 40000 39749.02 否
流动资金（公司债） 用
2019 年
9)长沙云谷数据中心项
是 72802.55 41438.22 91.84 42415.7 102.36% 12 月 31 1275.53 是 否
目（2015年非公开发行）日
10)证通长沙软件研发 2020 年不适中心项目（2015 年非公 是 33357.64 8695.58 9562.63 109.97% 07 月 31 否用开发行） 日
11)偿还银行贷款及补 2016 年不适充流动资金项目（2015 否 45000 41759.25 41857.27 100.23% 09 月 30 否用年非公开发行） 日
承诺投资项目小计 -- 243550.19 174285.49 91.84 177140.27 -- -- 6668.98 -- --超募资金投向无
合计 -- 243550.19 174285.49 91.84 177140.27 -- -- 6668.98 -- --
1、年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目：受我国移动支付市场发展迅速及银行业转型等市未达到计划进度或预计
场因素的影响，自助终端市场增量放缓，叠加报告期内受疫情影响，银行总行招投标进度不及预收益的情况和原因（分具期，尚未达到预计效益。
体项目）
2、证通长沙软件研发中心项目：原计划达到预定可使用状态日期为 2019 年 12 月。公司于 2018年 10 月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，经过谨慎的研究论证，公司将建设内容调整为建设公司长沙软件研发中心和运营维护中心，调整后投入该项目的募集资金为 8695.58 万元，实际建设结算额如超出上述募集资金部分，由公司自有或自筹资金投入，截至 2020 年 12 月 31 日，该项目已累计使用募集资金投入 9562.63 万元，使用募集资金的投资进度为 109.97%，项目已于 2020 年 10 月达到预定可使用状态。
支付卡行业安全芯片项目：因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况，本着节约成本和经济效益最大化原则，在项目实际运营过程中，为充分利用内外部资源改变了运作模式，由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于 2015 年 9 月 24项目可行性发生重大变
日召开的第三届董事会第二十六次会议和 2015 年 10 月 13 日召开的 2015 年第四次临时股东大会化的情况说明审议通过，将项目终止并将该募投项目节余的募集资金及利息用于永久补充流动资金。截至本公司将该项目募集资金专户注销时，实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额为 5258.91万元。
超募资金的金额、用途及 不适用使用进展情况
募集资金投资项目实施 不适用地点变更情况适用以前年度发生
1、年产 50 万台金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目和年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目：公司于 2016 年 11 月 17 日召开的第四届董事会第八次会议和 2016 年 12 月 6 日召开的 2016 年第五次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的议案》，将年产 50 万台金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目和年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金共17245.00万元及其募集资金账户利息642.41万元全部用于新项目证通电
子大数据云计算产业园(光明云谷)项目建设，原有项目全部变更为“以公司自有资金投入”，即将两个项目变为非募集资金项目。
2、长沙云谷数据中心项目：公司于 2018 年 10 月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，综合考虑到目前湖南地区募集资金投资项目实施
IDC 市场和客户情况，在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下，经过谨慎的研究论证，公方式调整情况
司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由 4500 个机架的建设规模缩减为 2850 个机架，已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区 IDC 市场数据中心中期的需求，该项目原总投资估算为 72802.55 万元，调整后投入募集资金 41438.22 万元，有 31364.34 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
3、证通长沙软件研发中心项目：公司于 2018 年 10 月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期，基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判，若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金，从未来发展看，项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证，公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外，优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为 33357.64 万元，调整后投入该项目的募集资金为 8695.58 万元，有 24662.06 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
适用
1、2013 年非公开发行项目：截至 2013 年 10 月 31 日，公司以自有资金先期投入募集资金项目 4179.53 万元，募集资金到位后根据专项审核报告及第三届董事会第六次会议董事会决议，并经保荐人同意，使用募集资金对先期投入自有资金进行置换，另 12095.39 万元是先期投入自用流募集资金投资项目先期动资金直接用于归还银行贷款。
投入及置换情况
2、2015 年非公开发行项目：截至 2016 年 09 月 09 日，公司以自有资金先期投入募集资金项目 4051.43 万元，募集资金到位后根据专项审核报告及第四届董事会第九次会议决议，并经保荐人同意，使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。公司分别于 2016 年 9 月 26 日及 2016 年 10月 10 日，置换先期投入总计 4051.43 万元，先期投入全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补 适用
充流动资金情况 本期未发生。
适用
鉴于公司“年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目”已经于 2015 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，达到预期建设目标。公司本着谨慎节约的原则，在充分考虑建设方案的合理性、实用性的基础上，尽量减少募投成本，经济、合理地使用募集资金。公司 2016 年 4 月 21 日召开的第三项目实施出现募集资金 届董事会第三十四次会议和 2016 年 5 月 13 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了《公司关于结余的金额及原因 部分募集资金投资项目建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，经审慎研究，公司决定将“年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目”达到预期建设目标后的结余募集资金结余金额为 2095.96 万元(含利息收入 186.59 万元)用于永久补充流动资金。截至 2016 年 12 月31 日，公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金，共计 2113.29 万元(含利息收入 203.91万元)，账户已注销。
尚未使用的募集资金用存放与募集资金专户中。
途及去向
1、2013 年非公开发行项目：实际收到募集资金 50082.45 万元与公告应收到募集资金净额49485.39 万元的差异 597.06 万元系发行费用，前期以自有资金支付，未对其进行置换至一般户，直接用于归还贷款。
2、2015 年公司债项目：实际收到募集资金 39720.00 万元与公告应收到募集资金净额募集资金使用及披露中 39663.00 万元的差异 57.00 万元系发行费用中的律师费用及评估费用，前期以自有资金支付，未存在的问题或其他情况 对其进行置换至一般户，直接用于归还贷款。
3、2015 年非公开发行项目：募集资金总额为人民币 151160.19 万元，扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币 3435.12 万元(含税)，募集资金净额为人民币 147725.07 万元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额 194.37 万元，实际总募集资金净额为人民币 147919.44 万元。
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元变更后的项 对应的原承诺 变更后项目 本报告 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本报告期实 是否达到 变更后的项
目 项目 拟投入募集 期实际 际累计投入 资进度 定可使用状 现的效益 预计效益 目可行性是
资金总额 投入金 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 否发生重大
(1) 额 变化
（1）年产 50万台符合中国人民银行
证通电子大 PBOC2.0 新标
数据云计算 准的金融 IC卡
2018 年 06
产业园(光 POS 终端产能 17245 18103.24 104.98% 5014.28 是 否
月 30 日
明云谷)项 建设项目；（2）
目 年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目支付卡行业安
永久补充流 全芯片项目
5183.56 5258.91 101.45% 0 不适用 否动资金 （2013 年度非公开发行）
年产 3 万台自永久补充流
助服务终端产 1909.39 2113.29 110.68% 0 不适用 否动资金能扩建项目
永久补充流 长沙云谷数据
31364.34 31585.67 0 不适用 否
动资金 中心项目
永久补充流 证通长沙软件
24662.06 24712.21 0 不适用 否
动资金 研发中心项目
合计 -- 80364.35 0 81773.32 -- -- 5014.28 -- --
1、年产 50 万台符合中国人民银行 PBOC2.0 新标准的金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目和年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目全部变更为以公司自有资金投入，两个项目的实施地点由在公司二期产业园建设用地规划新建全部变更为在公司产业园一期生产厂房
内与现有生产线进行整合改造的方式建设。原年产 50 万台符合中国人民银行 PBOC2.0 新标准的金融 IC 卡 POS 终端产能建设项目和年产 6 万台惠农通农村电子商务专用终端产能建设项目募集资金 17245.00 万元及利息 642.41 万元全部投入新项目“证通电子大数据云计算产业园(光明云谷)项目”。项目变更原因系公司预计大数据时代下 IDC 业务强劲的发展势头及公司产业升级的需要，进行多方位的合理化布局。该事项经公司于 2016 年 11 月 17 日召开的第四届董事会第八次会议和于 2016 年 12 月 06 日召开的 2016 年第五次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司于 2016 年 11 月 18 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司变更部分募集资金用途暨投资新项目的公告》(编号：2016-105)。
2、支付卡行业安全芯片项目：因为公司结合市场环境需求的变化及支付卡行业安全芯片项目的实际运作情况，本着节约成本和经济效益最大化原则，在项目实际运营过程中，为充分利用内外部资源改变了运作模式，由前期完全自购研发相关设备改成部分租用。经公司于 2015 年9 月 24 日召开的第三届董事会第二十六次会议和 2015 年 10 月 13 日召开的 2015 年第四次临时
股东大会审议通过，将项目终止并将该募投项目截止 2015 年 8 月 31 日的节余募集资金及利息5202.69 万元用于永久补充流动资金。前述事项详见公司于 2015 年 9 月 25 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《公司关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久补充流动资金的公告》(编
号：2015-069)。截至本公司将该项目募集资金专户注销时，实际未使用募集资金及利息收入补充流动资金的金额为 5258.91 万元。
3、年产 3 万台自助服务终端产能扩建项目已于 2015 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，达到预期建设目标。截至达到预定可使用状态结余募集资金 2095.96 万元(含利息收入)，结余原因为募集资金存放期间产生利息收入、以及公司在募投项目实施建设过程中节约的募集资金。
公司将该项目结余募集资金(含利息收入)用于永久补充流动资金，该事项经公司于 2016 年 4 月21 日召开的第三届董事会第三十四次会议和 2016 年 5 月 13 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过。前述事项详见公司 2016 年 4 月 22 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于部分募集资金投资项目建设完成并将该项目结余募集资金用于永久补充流动资金的公告》(编号：
变更原因、决策程序及信息 2016-032)。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已将该项目全部结余资金永久补充流动资金，共计披露情况说明(分具体项目) 2113.29 万元(含利息收入 203.91 万元)，账户已注销。
4、长沙云谷数据中心项目：综合考虑到目前湖南地区 IDC 市场和客户情况，在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下，经过谨慎的研究论证，公司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由 4500 个机架的建设规模缩减为 2850 个机架，已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区 IDC 市场数据中心中期的需求，该项目原总投资估算为 72802.55 万元，调整后投入募集资金 41438.22 万元，有 31364.34 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，投资金额变更比例为 43.08%。该事项经公司 2018 年 9 月 18 日、2018 年 10月 9 日召开的第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司 2018 年 9 月 19 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号：2018-100)。
5、证通长沙软件研发中心项目：综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期，基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判，若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金，从未来发展看，项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证，公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外，优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研
发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为 33357.64 万元，调整后投入该项目的募集资金为8695.58 万元，有 24662.06 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，投资金额变更比例为 73.93%。该事项经公司 2018 年 9 月 18 日、2018 年 10 月 9 日召开第四届董
事会第二十八次(临时)会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司 2018 年
9 月 19 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号：2018-100)。
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因(分具体项 不适用
目)变更后的项目可行性发生无重大变化的情况说明
六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
深圳证通 IDC 及云计 7149735.6 6526539.8
子公司 100000000 284494109.57 108037292.39 48864396.98
云计算 算业务 3 9
长沙证通 IDC 及云计 8470048.6 8045219.0
子公司 300000000 1067942768.67 327589529.90 115095493.88
云计算 算业务 6 1
IDC 及云计 -11190075. -11091112
宏达通信 子公司 26570000 874607055.29 10160812.42 46531593.12
算业务 42 .74
IDC 及云计 16234611.1 15915444.云硕科技 子公司 390800000 770826898.80 376518263.18 231129564.83
算业务 1 14
金融电子业 5953737.0 5297038.5
证通金信 子公司 100000000 436211454.38 292408529.01 174260982.29
务 7 2
LED 照明 -27236034. -2143854
佳明光电 子公司 20000000 332901358.69 -38157164.90 73945285.37
业务 38 5.36
LED 照明 4574031.6 3452359.9
定州中标 子公司 100000.00 136516468.22 39869195.34
业务 9 2
LED 照明 6505494.8 5643687.5
贵州证通 子公司 100000.00 24129931.99 1374097.11
业务 6 1
社区O2O金 -4250887.0 -4251967.蜀信易 子公司 50000000 8543848.10 7962880.22 641405.75
融服务业务 8 46报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
东莞宏腾数字科技有限公司 控制权稀释 无
湖南健康大数据发展有限公司 新设立 无
深圳市证通普润电子有限公司 注销 无主要控股参股公司情况说明
1、深圳证通云计算主要从事IDC及云计算业务，报告期内其实现收入4886.44万元，较去年同期增长17.89%，主要系报告期内效益逐步释放，带动机柜租赁收入快速增长，同时云服务在智慧光明等智慧城市项目中落地应用，贡献的增值服务收入增加所致；报告期内实现净利润为652.65万元，同比增长271.45%，主要系报告期机柜租赁收入快速增长的同时，毛利率较高的增值服务收入增加所致。
2、长沙证通云计算主要从事IDC及云计算业务，报告期内实现收入11509.55万元，较去年同期增长42.48%，主要系长沙云谷数据中心机柜上架率逐步提升，机架租赁收入增加，效益进一步释放，同时云计算、软件增值服务收入及智慧城市收入也实现增长所致；报告期内实现净利润为804.52万元，较上年同期增长104.49%，主要系报告期内收入增长较大，加之增值服务的提升拉动整体毛利率上升，同时公司采取了有效的费用控制措施所致。
3、宏达通信主要从事IDC及云计算业务，报告期内实现收入4653.16万元，净利润-1109.11万元，较上年同期下滑362.36%，主要原因系报告期内公司原有数据中心进行升级改造，机架租赁收入减少，同时旗峰数据中心项目建设资金的持续投入、财务费用增加以及该数据中心交付后，折旧摊销增加所致。
4、云硕科技主要从事IDC及云计算业务，报告期内实现收入23112.96万元，净利润1591.54万元，同比上增长86.95%，主要原因系公司在管理上做了一些列降本增效的管理措施，有效降低财务费用，及毛利率较高的带宽收入增加所致。
5、证通金信主要业务为支付产品的研发、生产。报告期内实现营业收入17426.10万元，实现净利润529.70万元，较上年同期增长137.85%，主要原因系公司通过研发及升级的智能POS、云喇叭等相关支付产品顺应移动支付发展趋势并形成业绩贡献，带动营业收入增长，同时报告期内公司通过优化管理及费用管控，有效降低管理费用、财务费用等所致。
6、证通佳明主要业务为专业从事LED道路照明节能服务、智慧城市整体解决方案、景观亮化工程设计、施工等综合服务。报告期内实现收入7394.53万元，实现净利润-2143.85万元，较上年同期下滑67.66%，主要系报告期支付母公司资质使用费导致营业成本增加。
7、定州中标主要业务为LED道路照明节能服务及施工等综合服务。报告期内实现净利润345.24万元，较上年同期下降62.62%，主要原因系报告期内未开展新的业务，及长期应收款回款冲减财务费用所致。
8、贵州证通主要业务为LED道路照明节能服务及施工等综合服务，报告期内净利润564.37万元，较上年同期的-555.47万元回升201.60%，主要系受报告期内未开展新的业务，及长期应收款回款冲减财务费用所致。
9、四川蜀信易主要从事社区O2O金融服务业务，报告期内实现收入64.14万元，较去年同期下降68.07%，净利润-425.20万元，较上年同期回升58.95%，主要原因系公司结合经济形势的变化，聚焦主业，持续缩减本业务规模，及持续降低相关费用所致。
八、公司控制的结构化主体情况□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）外部环境
1、IDC及云计算领域IDC行业是落实国家大数据战略的必要基础设施、战略性新兴产业，在当前中国经济数字化转型的背景下，国家政策对IDC行业的支持力度进一步提升，互联网、云计算、5G商用等领域高速发展为IDC服务行业带来前所未有的发展机遇。
2020年，企业上云及数字化转型进程纷纷提速，驱动IDC服务需求高速增长，据高德纳(Gartner)预测，我国云计算整体市场继续保持40%的高速增长，云计算高速增长刺激了IDC等云基础设施服务需求增长，根据易观国际统计，中国云基础设施服务支出2020年第二季度达到43亿美元，同比增长70%；2020年第三季度达到50亿美元，同比增长65%。此外，5G、物联网等战略性新兴产业的发展将产生大量的数据的存储、传输及交互需求，也是未来IDC行业发展的重要驱动因素。GSMA智库数据显示：预测到2025年，中国将以6亿用户数成为全球最大的5G市场，占比40%。据思科预测，到2021年每个5G连接设备产生的流量是目前4G连接设备产生流量的4.7倍，5G时代数据流量爆发将产生更多数据中心的部署需求。云计算的发展与5G商用的推广将催生数据量的爆发，未来随着新基建产业政策的催化、战略性新兴产业的对云基础设施需求的进一步提升，IDC行业的市场规模仍将持续增长。
除此之外，智慧城市的发展已进入场景驱动阶段，2020年是“十三五”规划的收官之年，也是“十四五”规划的启动之年，国家密集出台多项政策予以引导和支持，智慧城市也逐步迈向高质量建设发展阶段。目前，智慧城市建设已经进入以数据为核心的新阶段，中国信通院《2020年智慧城市产业图谱研究报告》显示，我国智慧城市相关试点已超700个，中国智慧城市市场规模近年保持30%以上的增长速度，根据中国智慧城市工作委员会预测数据，2020年中国智慧城市行业市场规模约14.9万亿元，到2022年我国智慧城市市场规模将达到25万亿元。智慧社区是智慧城市建设的基本单元，近些年国务院加大城镇老旧小区改造力度。此外，产业园区作为智慧城市的特色功能区块和重要组成部分。
市场竞争格局：市场参与者主要包括电信运营商、第三方IDC厂商和云服务提供商。电信基础运营商在IDC市场中占据龙头地位，但对于电信运营商而言，数据中心并非其核心业务，因此随着互联网行业的蓬勃发展，第三方IDC厂商得以迅速扩张。公司的主要竞争对手包括上海网宿科技股份有限公司、世纪互联数据中心有限公司、北京光环新网科技股份有限公司、上海数据港股份有限公司、浪潮电子信息产业股份有限公司、鹏博士电信传媒集团股份有限公司。
2、金融电子行业
（1）自助产品细分行业根据央行公布的《2020年支付体系运行总体情况》显示，截至2020年末，ATM机具（含自助存款机、自助取款机、存取款一体机、自助缴费终端等传统自助设备及自助服务终端、可视柜台（VTM）、智能柜台等新型终端设备）101.39万台，每万人对应的ATM数量7.24台。行业设备总量虽然在下降，但ATM机具的结构性调整及升级正在有条不紊的进行，拓展到更多行业、更多场景。金融与科技元素相互赋能，网点模式朝着生态化、自助化、智能化、场景化以及社区化方向变革，推动着机器解放人的必然趋势持续发展，新型的智能自助终端市场有望迎来新一轮发展空间。
从2020年开始，信息技术应用创新产业（信创产业）初步构建了从芯片到基础软件、应用软件的信创生态，已具备规模化推广能力。随着国家将信创产业纳入国家战略并提出“2+8”发展体系，中国IT产业在基础硬件、基础软件、行业应用软件、信息安全等诸多领域有望在国产化替代战略的推进中迎来全面爆发，未来三到五年，信创产业将迎来黄金发展期，《中国信创产业发展白皮书（2021）》显示，到2023年中国信创产业市场规模预计将突破到3650亿元，市场容量将突破万亿。与之匹配的是，将驱动更多的智能终端和软件产品与国产操作系统进行适配有助于加快自助服务终端从银行业向其他领域（政务、电信、电力、医疗、航空、零售等多个行业和领域）快速扩张，带来广阔的市场空间。
（2）支付产品细分行业
根据中国人民银行发布的《2020年支付体系运行总体情况》，2020年，银行共处理电子支付业务2352.25亿笔，金额2711.81万亿元。其中，网上支付业务879.31亿笔，金额2174.54万亿元，同比分别增长12.46%和1.86%；移动支付业务 1232.20 亿笔，金额432.16万亿元，同比分别增长21.48%和24.50，银行支付机构处理网络支付业务8272.97亿笔，金额 294.56 万亿元，同比分别增长14.90%和17.88%。至2020年末，银行卡跨行支付系统联网特约商户2894.75万户，联网机具3833.03万台，较上年末分别增长257.15万户、331.34万台。整体而言，受疫情等因素影响，银行跨行支付系统联网商户、联网机具数量、电子支付业务及交易频次都保持较高增长，催动以智能POS机为代表的新型收单终端不断迭代升级。
随着移动支付的快速发展，聚合多项支付功能的智能POS需求量也在不断增加。此外，国际发达国家如美国的信用卡产业规模庞大，对POS机的需求将持续存在。综合来看，未来全球POS终端市场需求将不断增长，预计2021年全球POS终端出货量约1.3亿台，到2025年将超过3亿台。随着中国游客的移动支付习惯带动了移动支付在国外的快速发展，境外商户对接入中国移动支付系统的意愿呈现上升趋势，未来几年海外移动支付市场，尤其是东南亚、南美、亚太、拉美、欧洲等地区将会快速增长，驱动国内智能POS终端厂商迎来新一轮增长机遇。
数字人民币试点应用已全面铺开，2020年8月，商务部提出在京津冀、长三角、粤港澳大湾区及中西部具备条件的地区开展数字人民币试点。截至目前，北京、深圳、苏州已开展了多轮抽签发放数字人民币红包，引导民众积极参与数字人民币的试点应用，长沙、成都、雄安等试点地区也已实现多类场景支持数字人民币交易。随着数字货币未来大规模的推广和应用部署，将带动巨大的支付终端市场需求，传统支付终端设备更新升级为支持数字货币的智能终端设备，具备广阔的替换空间和增量市场。
随着金融科技与移动支付的加速融合，包含生物特征、多维交叉结合的创新支付认证技术将广泛应用，支付技术将更加安全，另一方面大数据、云计算等科技手段与移动支付加速结合，个性化的移动支付产品将更加个性化、智能化，通过个性化的定制能力和提升增值服务的比重成为未来的竞争关键点。
市场竞争格局：公司在银行业非现金类自助服务终端的主要竞争对手是恒银金融科技股份有限公司、广州广电运通金融电子股份有限公司、长城信息产业股份有限公司、云南南天电子信息产业股份有限公司、浪潮集团有限公司。支付产品竞争对手包括福建联迪商用设备有限公司、百富计算机技术(深圳)有限公司、深圳市新国都技术股份有限公司等。加密键盘主要竞争对手包括深圳市九思泰达技术有限公司、深圳市旭子科技有限公司、美国VeriFone公司、丹麦Cryptera公司。
（二）公司经营宗旨及发展规划
1、公司的经营宗旨依托公司核心竞争力，通过金融科技与IDC及云计算业务板块的协同发展及相互赋能，为客户提供可靠、高效、灵活、智能的综合解决方案，引领智慧生活，推动社会及城市的繁荣发展。
2、公司的发展规划持续深化公司业务的转型升级，坚持“IDC+生态”战略，以安全支付为核心、以IDC基础资源为依托、垂直布局云服务产业链，做行业领先的云运营商的服务商及金融科技服务商。
3、公司中长期（3年期）发展规划和愿景
（1）发展成为粤港澳大湾区最具影响力的IDC云计算服务商
公司将依托资本市场，发挥技术、品牌、管理及人才等优势，深耕粤港澳大湾区和中部地区一线城市数据中心市场，通过盘活内生资源和择机开展外延式收购相结合的方式，充分拓展和储备更多优质的数据中心资源，巩固公司在粤港澳大湾区和中部地区的规模化竞争优势。
（2）发展成为头部云运营商最值得信赖的云计算合作伙伴
公司坚持做云运营商的服务商，根据云运营商的需求和公司的业务发展，优化数据中心的区域布局，适时拓展京津冀、长三角及西部等核心节点城市的数据中心资源，更好的为云运营商提供基础IDC服务。同时，公司以数据为核心驱动，以证通云平台为业务依托，协同云运营商提供智慧城市、智慧园区等“IDC+”服务，不断加强与云运营商客户的粘性。
（3）发展成为金融科技领域自助、支付细分市场的头部企业
紧抓信创、数字货币等新一轮技术革新带来的发展机遇，依托公司成立至今在金融科技领域积累的技术及沉淀的能力，强化金融数字化技术自主创新，推动成果转化和业务发展，不断提升公司在行业的市场地位和影响力。
（三）经营计划
2021年公司将以“突出主业、盘活存量、搞活机制、控制风险”为年度经营指导思想，巩固和突出IDC及云计算业务板块在公司业务中的核心地位，积极盘活金融科技业务、照明科技业务的存量优质资源，重点推进完成公司2020年非公开发行股票后续事项、人力资源建设、业绩核算和现金流管理、管理流程优化等相关工作，为公司稳定、健康发展继续夯实基础。
1、全面加强精细化管理，实现降本增效2021年公司将继续全面加强对资金、研发、运营等各环节的精细化管理，强化市场、产品、合同、存货、应收账款等全业务流程风险管控，加强现金流及资金链管控，进一步优化资本结构，合理控制债务风险，盘活公司资产效益，不断增强公司盈利能力和业务核心竞争力。同时，公司积极优化完善事业部制管理模式，建立科学的多层次人才激励政策，不断加强公司人才梯队建设，提升经营管理效益，以确保全年经营目标的实现。
2、加速IDC订单效益的释放，加强增值业务盈利能力公司将继续稳步推进“IDC+生态”战略，扩大公司IDC业务在粤港澳大湾区和中部地区的规模优势和市场份额，大力推进数据中心资源的扩容规划、市场销售等工作，不断优化数据中心运维管理平台，加强与头部云运营商及优质政企客户的紧密合作，提升公司数据中心的上架率，缩短机架上架的爬坡周期，加速数据中心订单效益的释放；同时，以证通云服务为依托，积极发展“IDC+”业务，不断加大研发投入，与客户进行深度耦合，挖掘客户潜在诉求，为客户提供定制化的云服务解决方案；全面推进“IDC+ 智慧城市”云服务产品在长沙、广州、东莞等区域的进行复制推广，完善大数据治理等智慧城市创新产品及服务体系，进一步提升IDC及云计算业务在智慧城市、智慧园区、智慧政务等增值业务上的盈利能力。
3、坚持差异化创新战略，深化精准匹配市场策略公司始终坚持差异化创新战略，在自助产品、安全支付产品领域不断提升软件服务能力、业务创新能力及产品创新能力，通过提前介入市场、主动布局市场，针对不同细分领域及不同市场区域，采取精准匹配差异化的市场策略，更加贴近一线客户需求，推动产品技术创新、服务及运营模式创新、应用场景创新。未来，公司将不断加大研发投入力度，缩短新研发产品的开发周期，推进人脸支付产品、桌面智能POS、税控平台等重点新型支付产品的研发认证，通过新产品的批量销售推广提升产品及服务的市场份额。此外，数字货币项目的研发上，紧跟国家数字货币的推进节奏，加强公司的团队、技术及产品的储备，探索更多的金融科技增值服务，提升经营效益。
（四）公司面临的风险和应对措施
（1）宏观经济不确定性风险
随着全球经济形势复杂多变，国际贸易摩擦仍然存在加剧的可能，全球经济不确定性风险加剧，国内新冠疫情虽逐步得到控制，但国外疫情的愈演愈烈，使正在恢复的经济环境和上下游市场受到影响，对公司的应急响应体系和应对市场不确定性的能力提出了更高要求，落实应急管控举措、保障员工健康安全、确保业务销售各环节平稳有序开展，是公司需重点专注和应对的风险。公司将充分预估疫情及全球经济不确定性将给公司带来的影响，积极通过加强预算管理、供应链管理、存货管理等多项措施积极控制风险，把握5G、大数据、人工智能、物联网等新兴技术带来的发展机遇，提升公司核心产业链构建、核心产品和服务交付等方面的能力，保障公司的稳健发展。
（2）行业竞争加剧的风险
随着5G、人工智能、大数据、云计算、工业智能化为代表的新一轮信息技术的应用及普及，行业市场规模迅速扩大可能造成市场竞争愈加激烈，产品价格和业务利润率存在下降的风险。公司将加强对行业的分析研究，通过更深入地了解行业应用需求，及时掌握行业技术，加快研发和应用技术创新，推出差异化的服务、产品和行业应用解决方案，加强市场营销和业务拓展能力，不断增强公司的核心竞争力和盈利能力。
（3）现金流风险
公司主要客户为知名企业单位和政府客户，信誉度较高，且应收账款大部分账龄在1年左右，但受到国内外宏观经济的不确定性和重大突发公共卫生事件等多重因素影响，若客户的信用状况发生不利变化或者客户延迟支付货款，可能出现应收账款不能按期或无法全部回收的坏账风险，公司将面临生产经营活动资金紧张和计提坏账损失的风险。公司将按照“稳健经营”的原则进行发展，加强现金流管理及资金链安全管理，建立全面的信用管理制度和客户信用评估体系，通过信用等级的差异化调控，进一步优化客户结构，提高高端、优质客户占比，及时督促客户验收回款，以降低应收账款的回款风险；同时积极通过合理的财务规划，实现项目建设期和融资期限、项目收入和融资还款相匹配，降低融资成本，提高业务利润水平，以保证经营发展的资金需求。
（4）新增固定资产折旧风险
随着公司投建的数据中心陆续建成、交付，公司固定资产将进行折旧会计处理，如机柜上架进度缓慢或不及预期，公司盈利能力增长不能消化固定资产折旧影响，将会对公司盈利水平、经营业绩产生造成不利影响。公司将积极提升运营管理水平，加大现有投产的分布式数据中心的机架租赁上架率、带宽租金和增值服务的销售，发展“IDC+”增值业务，以保证公司盈利能力。
十、接待调研、沟通、采访等活动1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
接待 接待对 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待对象 调研的基本情况索引
方式 象类型 资料通过“全景网 参与本次网上 就公司的经营状况、发展战 详细内容参见巨潮资讯网2020 年 12 （http://www.p5w.n 集体接待日活 略、产品、服务及业务规划、（www.cninfo.com.cn）《公司其他 个人月 08 日 et）”线上交流平台 动的广大投资 非公开发行股票等情况展 2020 年 12 月 8 日投资者关系活进行 者 开交流与讨论 动记录表》（编号：2020-001）第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》等相关规定，并综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，制定了《公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》，并经公司于2018年4月23日召开的第四届董事会第二十三次会议和2018年5月15日公司2017年年度股东大会审议通过。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况公司2020年年度权益分派方案为：公司本年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司2019年年度权益分派方案为：公司本年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，但公司2019年通过集中竞价方式累计回购公司股份4086246股，回购公司股份支付总金额为33190744.57元，纳入公司2019年度现金分红总额（含其他方式）。
公司2018年年度权益分派方案为：公司本年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，但公司2018年通过集中竞价方式累计回购公司股份3716500股，回购公司股份支付总金额为27883032.00元，纳入公司2018年度现金分红总额（含其他方式）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元现金分红总额以其他方式现现金分红金额占 （含其他方分红年度合并报 金分红金额占
现金分 合并报表中归属 以其他方式（如 式）占合并报
表中归属于上市 合并报表中归 现金分红总额分红年度 红金额 于上市公司普通 回购股份）现金 表中归属于上
公司普通股股东 属于上市公司 （含其他方式）（含税） 股股东的净利润 分红的金额 市公司普通股
的净利润 普通股股东的
的比率 股东的净利润净利润的比例的比率
2020 年 0.00 18166693.67 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
2019 年 0.00 20355219.82 0.00% 33190744.57 163.06% 33190744.57 163.06%
2018 年 0.00 -241200992.13 0.00% 27883032.00 -11.56% 27883032.00 -11.56%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行情
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限
时间 况
股改承诺 不适用收购报告书或权益变不适用动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用
1、关于避免同业竞争承诺：本人不直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务；在本人作
为股份公司主要股东的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与股份公司的业务有竞争2007
曾胜强、 或可能构成竞争的业务或活动；如因未履行避同业竞争承 年 03 严格履
许忠桂、 免同业竞争的承诺而给公司造成损失，本人将 长期有效诺 月 06 行中
曾胜辉 对公司遭受的损失作出赔偿。2、关于补缴所得日
税优惠的承诺:公司发行前持股 5%以上的主要
股东曾胜强、许忠桂和曾胜辉承诺：若因税收首次公开发行或再融 主管部门对证通电子上市前享受的企业所得税
资时所作承诺 减免税款进行追缴，本人作为证通电子的股东，将以现金方式及时、无条件、全额承担应补交的税款及/或因此所产生的所有相关费用。
公司股东曾胜强作为公司董事承诺，在上述承2007
诺的限售期届满后，其所持本公司股份在其任 董事在职及股份减持承 年 03 严格履
曾胜强 职期间内每年转让的比例不超过其所持本公司 离职后半年
诺 月 06 行中
股份总数的 25%，在离职后半年内不转让所持 内有效日本公司的股份。
公司债付息 公司承诺在预计不能按期偿付公司债券本息或 2015 公司债券存履行完
公司 相关保证承 者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取 年 05 续期内毕诺 如下措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重 月 15 （2015 年 5大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实 日 月-2020 年施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资 12 月）和奖金；4、主要责任人不得调离。
股权激励承诺 不适用其他对公司中小股东不适用所作承诺
承诺是否按时履行 是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用
详见第十二节财务报告中“重要的会计政策和会计估计变更”的相关内容。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明□ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司控股子公司宏达通信在报告期内为其子公司东莞宏腾数字科技有限公司引进新的投资方，宏腾数字注册资本由1000 万元增加至 11000 万元，新增注册资本 10000 万元由东莞市泰洲置业投资有限公司、东莞市致林家居科技有限公司认缴出资。增资完成后，宏达通信持有宏腾数字股权比例下降至9.09%，宏腾数字不再纳入公司合并报表范围。
2、报告期内，公司新设全资子公司湖南健康大数据发展有限公司，注册资本 3000 万（已实缴），新增湖南大数据纳入公司合并报表范围。
3、报告期内，公司注销全资子公司深圳市证通普润电子有限公司，深圳市证通普润电子有限公司不再纳入公司合并报表范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 90
境内会计师事务所审计服务的连续年限 5
境内会计师事务所注册会计师姓名 李志光、陈丽敏境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 李志光 4 年、陈丽敏 2 年当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用
本年度公司因2019年度财务报告审计聘请了中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，对公司的2019年度财务报告进行审计，发生审计费用总金额为90.00万元，报告期内公司已支付前述审计费用。
十、年度报告披露后面临退市情况□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额 是否形成 诉讼(仲 诉讼(仲裁)判决 披露日
诉讼(仲裁)审理结果及影响 披露索引况 （万元） 预计负债 裁)进展 执行情况 期在巨潮资讯
1、2015 年 4 月，公 网披露的司起诉东莞东海龙 二审判 2016 年 2016-062 号
判决被告及其股东向公司返还 法院强制执行环保科技有限公 639.73 否 决，追加 06 月 22 《公司关于款项 466.57 万元及利息费等。 中司、东莞豪川光电 执行中 日 控股子公司科技有限公司 重大诉讼公告》
本案双方已经法院调解达成和 因被告未按和 在巨潮资讯
2、2017 年 8 月，公解协议，由被告确认并分七期支 解协议履行义 2018 年 网披露的司因合同纠纷起诉 已调解
2012.14 否 付所欠公司的款项 1908.33 万 务，法院已重新 03 月 20 2018-023 号南京理工速必得科 结案元。报告期，公司已单项预计提 强制执行，并查 日 《公司关于技有限公司
坏账准备 1808.33 万元。 封其相关房产， 控股子公司已回款部分资 重大诉讼公金。 告》再审结果：1、撤销一审和二审在巨潮资讯判决；2、北京中标光电科技股3、2017 年 9 月，晋 网披露的份有限公司向原告返还 9078645 定州中标无需
州市月光照明电器 已收到 2018 年 2018-023 号
元及利息；3、陆昂向原告偿还 承担任何责任，厂诉公司全资子公 907.86 否 再审判 03 月 20 《公司关于启动资金 80 万及利息；4、驳回 被冻结的银行司定州市中标节能 决 日 控股子公司
原告其他诉讼请求；5、一审二 账号已解封。
技术服务有限公司 重大诉讼公审案件受理费由北京中标光电告》
科技股份有限公司、陆昂承担。
在巨潮资讯网披露的
4、2017 年 11 月， 一审已 2018 年 2018-023 号判决被告公司支付货款 624.56 已申请强制执公司起诉杭州度联 696.31 否 判决生 03 月 20 《公司关于万元及逾期付款利息。 行信息技术有限公司 效 日 控股子公司重大诉讼公告》
公司作为起诉方涉案金额为 在巨潮资讯
20804.39 万元；公司作为被起诉 网披露的审理中
方涉案金额为 4017.63 万元。鉴 已立案、审理中 2020 年 2020-075 号5、其他累计诉讼、 或判决24822.02 否 于部分案件尚未开庭审理或尚 或判决结果执 09 月 12 《公司关于仲裁案件共 49 件 结果执未结案，部分诉讼案件尚未执行 行中 日 累计诉讼、仲行中完毕，其对公司期后利润的影响 裁案件情况存在不确定性。 的公告》6、报告期内其他新增诉讼，截至本报 审理中已立案、审理中告期末尚未了结且 或判决 前述诉讼主要为买卖合同纠纷，991.02 否 或判决结果执 - -
未达到重大诉讼披 结果执 对公司无重大影响。
行中
露标准的其他诉讼 行中汇总
十三、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易√ 适用 □ 不适用
关联 关联交 占同类 获批的 是否 可获得
关联 关联交
关联交易 关联交易 交易 关联交 易金额 交易金 交易额 超过 的同类 披露
关联关系 交易 易结算 披露索引方 内容 定价 易价格 （万 额的比 度（万 获批 交易市 日期类型 方式原则 元） 例 元） 额度 价巨潮资讯网公司持有宏达通信 2020 及《证券时其 11.07%向关 向盛灿科 年 报》刊登的
的出资比 公允 按合同
联方 技提供服 01 2020-006 号
盛灿科技 例；公司副 协商 -- 288.44 1500 否 约定结 --提供 务（含委 月 《关于 2020总裁傅德 价格 算
服务 托开发 15 年度日常关亮担任其
等） 日 联交易预计董事的公告》
合计 -- -- 288.44 -- 1500 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 不适用公司子公司宏达通信与关联方的年度日常关联交易预计是基于实际需求和业务开展按类别对本期将发生的日常关联交易
进行的初步判断，因此与实际发生情况存在一定的差异，2020 年度日常关联交易实进行总金额预计的，在报告期内的实际发生总金额低于预计总金额，这属于正常经营行为，对公司日常经营及业绩不会际履行情况（如有）产生重大影响。
交易价格与市场参考价格差异较大的无原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易√ 适用 □ 不适用
（1）2020年4月28日，经公司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司补充确认关联交易的议案》，公司基于
谨慎性原则，补充确认公司与水晶智联间的应收账款528.99万元、其他应收款75.45万元为公司与水晶智联的关联交易，报告期内前述其他应收款75.45万元孳生利息4.29万元；
2020年3月，公司董事、副董事长许忠慈先生与宏达通信签署《借款协议》，宏达通信向许忠慈先生申请无息借款最高不超过人民币300万元，借款期限不超过6个月。报告期内，宏达通信已归还许忠慈先生上述借款。
（2）2021年4月14日，经公司第五届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司补充确认关联交易的议案》，公司基于
谨慎性原则，补充确认公司向通新源采购物业管理服务42.53万元为公司与通新源的关联交易。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《公司关于补充确认关联交易的公告》 2020 年 04 月 29 日 巨潮资讯网
《公司关于补充确认关联交易的公告》 2021 年 04 月 15 日 巨潮资讯网
十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保额度
实际发生日 实际担保金 担保类 是否履 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保期
期 额 型 行完毕 联方担保披露日期
报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实
0 0
计（A1） 际发生额合计（A2）报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担
0 0
合计（A3） 保余额合计（A4）公司对子公司的担保情况担保额度
实际发生日 实际担保金 担保类 是否履 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保期
期 额 型 行完毕 联方担保披露日期保证期间为该合同
2019 年 07 2019 年 10 连带责
云硕科技 40000 38409.75 相应债务履行期届 否 否
月 03 日 月 18 日 任保证满之日起两年。
保证期间为该合同
2018 年 12 2019 年 01 连带责
宏达通信 50000 47400 相应债务履行期届 否 否
月 29 日 月 02 日 任保证满之日起两年。
担保额度的有效期
2019 年 04 2019 年 04 连带责 为自本次董事会审
长沙证通云计算 5000 5000 否 否
月 10 日 月 17 日 任保证 议通过之日起 1 年内。
保证期间为该合同
2019 年 07 2019 年 09 连带责
长沙证通云计算 60000 60000 相应债务履行期届 否 否
月 03 日 月 26 日 任保证满之日起两年。
保证期间为该合同
2020 年 04 2020 年 06 连带责
长沙证通云计算 10000 10000 相应债务履行期届 否 否
月 24 日 月 29 日 任保证满之日起两年。
担保额度的有效期
2020 年 04 2020 年 04 连带责
深圳证通云计算 5000 3000 为自本次董事会审 否 否
月 24 日 月 07 日 任保证
议通过之日起 1 年内保证期间为该合同
2020 年 06 2020 年 09 连带责
全资、控股子公司 70000 56000 相应债务履行期届 否 否月 13 日 月 25 日 任保证满之日起三年。
担保额度的有效期
2020 年 06 2020 年 09 连带责
全资、控股子公司 22000 10000 为自本次董事会审 否 否月 13 日 月 21 日 任保证
议通过之日起 1 年内担保额度的有效期
2019 年 09 2020 年 01 连带责
佳明光电 10000 1000 为自本次董事会审 否 否
月 26 日 月 01 日 任保证
议通过之日起 1 年内
报告期内对子公司担报告期内审批对子公司担保额度
107000 保实际发生额合计 230809.75
合计（B1）
（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实
272000 157949.50
额度合计（B3） 际担保余额合计（B4）子公司对子公司的担保情况担保额度
实际发生日 实际担保金 担保类 是否履 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保期
期 额 型 行完毕 联方担保披露日期报告期内对子公司担报告期内审批对子公司担保额度
0 保实际发生额合计 0
合计（C1）
（C2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实
0 0
额度合计（C3） 际担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发
107000 230809.75
（A1+B1+C1） 生额合计（A2+B2+C2）报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余
272000 157949.50
（A3+B3+C3） 额合计（A4+B4+C4）实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 65.35%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的56000
债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 37097.79
上述三项担保金额合计（D+E+F） 93097.79
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带无
清偿责任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同√ 适用 □ 不适用
合同订立公司方 合同订立对方名 本期及累计确认 应收账款回款
合同标的 合同总金额 合同履行的进度
名称 称 的销售收入金额 情况
IDC 数据中心场按约定进度推进
地租赁、机柜托深圳云计算 平安通信 92000 万元 相关数据中心的 0 不适用管及相关软硬件交付运营工作。
设备与服务等
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况1、履行社会责任情况报告期内，公司秉承“客户增值、员工发展、企业进步”的使命的同时，积极履行企业的社会责任，积极维护股东利益、债权人利益以及员工、客户、供应商等相关方的合法权益，坚持做到经济效益、社会贡献与环境友好并重，实现公司与社会的融合共进及可持续发展。
（1）股东和债权人权益保护
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的相关要求，不断完善公司治理结构，坚持股东大会、董事会、监事会及高管团队的规范运作，构建权责分明、协调运作、互相制衡的治理机制，确保决策、执行和监督相互分离、相互制衡，保障投资人权益。公司通过信息披露、专线电话交流、专用邮箱沟通、业绩说明会、投资者互动平台、投资者网上集体接待日等多种方式与投资者互动，使投资者更加深入地了解公司经营管理状况，确保其信息的知情权，促进公司与投资者建立长期、稳定的良好互动关系。公司在各项重大经营决策过程，均充分考虑了债权人的合法权益，及时向债权人回馈与其债权权益相关的重大信息，严格按照与债权人签订的合同履行债务，充分保护债权人利益。
（2）职工权益保护
公司重视保障员工的权益，始终坚持以人为本的核心价值观，把改善员工的工作环境、实现员工的自我价值、提高员工的生活质量、推动员工的职业成长作为公司发展战略的重要组成部分，切实维护和保障员工的各项权益。公司严格遵守各项劳动和社会保障法律法规，建立完善的用工管理制度，依法与员工签订劳动合同，按时足额发放员工工资和为在岗员工缴纳各项法定社会保险及公积金。公司进一步完善了休假制度、薪酬及绩效管理制度、安全生产的相关制度，建立健全的职业安全管理体系。公司为员工提供多种学习、培训和提升渠道。报告期内，公司十分注重实现员工与企业的共同成长，在注重疫情防控的同时积极调整培训方式，通过组织线上技能培训、管理培训，提升员工自身素质和综合能力，并建立了管理和各项专业晋升通道，为员工提供良好的学习机会、晋升空间及合理的福利待遇，并通过多种形式的激励方式调动员工的积极性。
公司申请成立了工会组织，今后将积极发挥其组织联系职工群众的桥梁和纽带作用，在维护职工权益、维护职工团队稳定等方面充分激发工会管理层的活力，加强组织建设。公司为员工提供安全舒适的生活、工作环境，并为员工安排免费体检和免费核酸检测。公司还定期或不定期开展各种形式的企业文化活动，关注员工身心健康和文化生活，增强员工身体素质，有效激发员工集体归属感和团队凝聚力。此外，公司的“证通电子爱心互助基金会”也在不断为困难员工提供及时的救助支援。
（3）客户及供应商权益保护
公司持续践行“诚实守信、共享价值”的理念，与客户、供应商建立良好的合作关系。对于客户，公司本着对客户负责的态度，以满足客户需求为基本出发点，以服务战略定位为导向，通过规范的流程、严格的实施标准和完善的监控方案，致力于为客户提供优质的产品与服务。公司建立了专业的客户服务中心，目前区域客服管理中心、售后服务网点覆盖全国（除港澳台），通过公司网站、服务网点、服务电话，及时了解客户需求和意见反馈，有效快速的回复客户、定期对客户进行满意度调查，提高客户的满意度及忠诚度。公司通过持续积累的品牌价值，获得行业内客户较高的认可，已与多家客户达成战略合作伙伴关系，与客户实现诚信互助、优势互补、利益共享。对于供应商，公司秉承诚实守信、互惠互利、公平公正、协同发展的商业价值观。公司不断完善采购流程与机制，建立公平、公正的评估体系，为供应商创造良好的竞争环境；推行公开招标和阳光采购，以杜绝暗箱操作、商业贿赂等不正当交易情形。公司严格遵守并履行合同约定，按期付款，友好协商解决纷争，以保证供应商的合理合法权益。遵循基本的市场法则，保守供应商商业秘密，对供应商的技术信息和经营信息严格保密，为供应商提供一个良好的竞争环境，促进公司与供应商长期稳定合作。
（4）商品质量
公司以“持续改善、构建价值和尊严，创行业领先，用品质与世界对话”为质量方针。已通过国际先进的质量管理体系ISO9001认证，并建立了完善的产品及服务质量管理制度及周到的售后服务体系，设立了包括最高管理者，管理层及职员、员工等各个层级在内的质量管理组织，围绕运营质量提升开展工作并达到预期目的。近年来，公司获深圳质量百强企业、深圳市质量强市卓越贡献奖、南山区人民政府质量奖等多个奖项。
（5）环境保护和可持续发展
公司高度重视绿色发展的持续发展理念，已通过ISO14001环境管理国际体系认证，并严格按ISO14001体系管理公司的各项生产经营活动。公司各业务板块都倡导节能减排、安全环保的理念。数据中心的能源效率上，公司从设计到运营全程控制低能耗运行，强调绿色节能，严格符合工信部提出的绿色数据中心的要求。公司在业务上通过循环利用、使用检测仪器进行在线监测水质状况是否达标或超标，并通过建立生化池及聘请专业环保公司集中清理等方式，降低“废气、废水、废渣”的排放；产品包装材料、废弃物料统一回收，循环利用，并且公司与多地政府合作采取EMC的节能投资方式，降低能耗，提升社会能源的使用效率。办公方面，公司持续强化绿色办公、无纸化办公的理念，定期审查照明及办公设备的合理使用情况，合理规划办公区域空调温度、通过使用ERP系统及钉钉等移动互联网工具，不断推进无纸化实现；积极利用视频会议、电话会议等现代信息技术手段，提升工作效率。园区方面，公司合理规划产业园区绿化面积，培育植被、实施综合景观治理，园区内提供新能源汽车充电桩设备、可风力蓄电的智慧灯杆，并通过噪音检测、雨污分流进一步改善产业园区和周边生态环境。
（6）公共关系与社会公益事业
公司积极关注国家和地方政府各项政策，积极支持国家和地方财政税收和经济建设，依法缴纳各项税费。并积极参加招聘活动，为缓解社会就业压力、带动地方经济的发展贡献一份力量。公司注重企业价值回馈社会，自觉履行社会责任，关爱社会弱势群体，积极投身社会公益慈善事业，公司成立了爱心互助基金会，以“奉献爱心、传播友爱、扶危帮困，共创和谐社会”为宗旨，对重大疾病和突发事故、重大自然灾害、贫困山区助学等提供关爱与支援，爱心互助基金会自成立以来为员工及其亲属提供救助。报告期内，公司对员工及家属患重大疾病进行捐助和慰问，为有困难的员工提供及时的支持，还发起“关爱山区学童，助力电脑教学”公益行动，对广西、四川、湖南等地区的贫困山区中小学校捐赠共200台电脑，有效改善了当地学校的教学条件和学习环境。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）年度精准扶贫概要
□ 适用 √ 不适用
（3）精准扶贫成效
□ 适用 √ 不适用
（4）后续精准扶贫计划
□ 适用 √ 不适用
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否公司及公司子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十九、其他重大事项的说明√ 适用 □ 不适用
1、2019年9月25日、2019年10月11日，公司召开第五届董事会第四次（临时）会议、2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等相关议案，公司拟申请非公开发行不超过人民币4亿元（含4亿元）公司债券。相关事项详见公司于2019年9月26日披露于巨潮资讯网上的《公司2019年非公开发行公司债券发行预案》（编号：2019-111号），公司将根据市场环境和实际情况，择机推进公司债的发行。
2、公司于2020年3月31日召开第五届董事会第九次(临时)会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。本次非公开发行股票募集资金总额不超过88570 万元（含本数），发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前总股本的 30%，即不超过154547084 股（含本数），最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准。本次非公开发行股票的对象不超过 35 名特定对象。2020年12月，公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3373号）。
3、2019年9月25日，公司召开第五届董事会第四次（临时）会议及于2019年10月11日召开的2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公司运用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案》，公司及子公司拟使用任一时点合计不超过3亿元人民币的自有闲置资金额度进行投资理财，使用期限自股东大会决议通过之日起一年内有效。相关事项详见于2019年9月26日披露于巨潮资讯网及《证券时报》上的《关于公司运用闲置自有资金投资低风险理财产品的公告》（编号：2019-113号）。
报告期内，公司及子公司暂未使用自有资金投资低风险理财产品。
4、2019年9月，公司、昆明摩宝科技有限公司、Synesis IT Ltd.及Ethics Advanced Technology Ltd.四家公司组成的联合体与孟加拉人民共和国国家税务委员会签署《电子税控管理系统的设备安装、调试和运行服务合同》（以下简称“合同”），合同总额约10590 万元人民币，相关事项详见于2019年9月25日披露于巨潮资讯网上的《公司关于签订海外项目合同的公告》（编号：2019-108）。受海外新冠疫情蔓延的影响，孟加拉人民共和国对海外物流进行管控，导致该项目的推广和交付的进度晚于预期，报告期内实现收入392.26万元。
5、报告期内，公司取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202044203582，该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，公司在2020年-2022年连续三年可享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
二十、公司子公司重大事项√ 适用 □ 不适用
1、2018年3月30日，公司与证通网络、纳鑫控股签署了《股权转让协议》，公司拟以人民币2000万元向纳鑫控股出售所持有的证通网络20%股权，相关事项详见于2018年3月31日披露于巨潮资讯网及《证券时报》上的《关于出售全资子公司部分股权的公告》（编号：2018-027号），截至本报告期末，公司尚未收到本次股权转让相关款项，尚未完成股权转让工商登记手续，证通网络仍为公司的全资子公司。
2、报告期内，公司全资子公司证通金信取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR202044202796，有效期为三年。根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，证通金信在2020年-2022年连续三年可享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
3、报告期内，公司全资子公司深圳云计算取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202044205201，该高新技术企业资格有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，深圳云计算在2020年-2022年连续三年可享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
4、2020年6月18日，公司全资子公司长沙云计算收到金谷农商行2019年股金分红款213万元。
5、2020年7月，经公司董事长批准公司在湖南省设立全资子公司湖南健康大数据发展有限公司，注册资本3000万元，报告期内，公司已完成全部实缴出资。
6、2020年9月7日，公司召开第五届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于设立北京分公司的议案》。报告期内，公司已办理完成北京分公司的工商设立登记手续，并取得北京市朝阳区市场监督管理局颁发的《营业执照》，相关事项详见于2020年9月22日披露于巨潮资讯网上的《公司关于设立北京分公司的进展公告》（编号：2020-076）。
7、报告期内，公司完成了广州云硕科技发展有限公司剩余股权的过户手续及相关工商变更登记手续，并领取了新的《营业执照》，相关事项详见于2020年9月9日披露于巨潮资讯网上的《公司关于收购子公司广州云硕科技发展有限公司剩余股权的进展公告》（编号：2020-074）。
8、2020年9月29日，公司第五届董事会第十五次（临时）会议和第五届监事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于收购资产的议案》。公司或公司全资子公司拟使用不超过人民币2亿元的自有资金或自筹资金收购湖南昭山未名生物医学有限公司持有的位于湖南省湘潭市昭山示范区金南街以南芙蓉大道以东、中建9号以西的编号为湘（2018）湘潭市不动产权第0033378号国有建设用地使用权及地上建筑物、构筑物，报告期内，公司全资子公司湖南健康大数据发展有限公司已经完成土地使用权的权属变更登记手续，并取得湘潭市自然资源和规划局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》，相关事项详见于2020年12月23日披露于巨潮资讯网上的《公司关于收购资产的进展公告》（编号：2020-097）。
9、2020年8月20日，公司召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于控股孙公司增资扩股暨公司控股子公司放弃优先认购权的议案》，报告期内，宏腾数字已办理完增资扩股事宜的工商变更登记手续，并领取了新的《营业执照》，相关事项详见于2020年9月23日披露于巨潮资讯网上的《公司关于控股孙公司增资扩股暨公司控股子公司放弃优先认购权的进展公告》（编号：2020-077）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 80087366 15.55% 80087366 15.55%1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股 80087366 15.55% 80087366 15.55%其中：境内法人持股境内自然人持股 80087366 15.55% 80087366 15.55%
4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股
二、无限售条件股份 435069582 84.45% 435069582 84.45%1、人民币普通股 435069582 84.45% 435069582 84.45%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数 515156948 100.00% 515156948 100.00%股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末表决权恢 年度报告披露日前上年度报告披露日
报告期末普通 复的优先股股东总 一月末表决权恢复的
63303 前上一月末普通 62215 0 0
股股东总数 数（如有）（参见注 优先股股东总数（如股股东总数8） 有）（参见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
持股比 报告期末持
股东名称 股东性质 增减变动 条件的股份 条件的股份
例 股数量 股份状态 数量
情况 数量 数量
曾胜强 境内自然人 20.32% 104677171 0 78507878 26169293 质押 30920000
许忠桂 境内自然人 5.83% 30020698 0 0 30020698
曾胜辉 境内自然人 3.83% 19729463 -5151400 0 19729463深圳市证通电子
股份有限公司回 境内非国有法人 1.51% 7802746 0 0 7802746购专用证券账户
肖军 境内自然人 0.69% 3564860 778125 0 3564860
许忠慈 境内自然人 0.40% 2057984 0 1543488 514496
谢立民 境内自然人 0.24% 1214300 164500 0 1214300
梅垚 境内自然人 0.21% 1099140 387900 0 1099140
姜国栋 境内自然人 0.18% 947762 947701 0 947762
张伟松 境内自然人 0.17% 880000 60000 0 880000战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无见注 3）
上述股东中，曾胜强与许忠桂是配偶关系，曾胜强和曾胜辉为兄弟关系，许忠慈和许上述股东关联关系或一致行动的说 忠桂为兄妹关系，前述股东为一致行动人；其余股东未知其关联关系或是否为一致行明 动人。深圳市证通电子股份有限公司回购专用证券账户由公司于 2018 年开立并实施股份回购，公司已在股份回购实施期限内完成股份回购，合计回购 7802746 股。
前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
许忠桂 30020698 人民币普通股 30020698
曾胜强 26169293 人民币普通股 26169293
曾胜辉 19729463 人民币普通股 19729463深圳市证通电子股份有限公司回购
7802746 人民币普通股 7802746专用证券账户
肖军 3564860 人民币普通股 3564860
谢立民 1214300 人民币普通股 1214300
梅垚 1099140 人民币普通股 1099140
姜国栋 947762 人民币普通股 947762
张伟松 880000 人民币普通股 880000
赫继辉 850100 人民币普通股 850100
前 10 名无限售流通股股东之间，以 上述股东中，曾胜强与许忠桂是配偶关系，曾胜强和曾胜辉为兄弟关系，许忠慈和许及前10名无限售流通股股东和前10 忠桂为兄妹关系，前述股东为一致行动人；其余股东未知其关联关系或是否为一致行名股东之间关联关系或一致行动的 动人。深圳市证通电子股份有限公司回购专用证券账户由公司于 2018 年开立并实施股说明 份回购，公司已在股份回购实施期限内完成股份回购，合计回购 7802746 股。
股东曾胜辉将其持有的公司股份 100 股转入中信证券股份有限公司客户信用交易担保
前 10 名普通股股东参与融资融券业
证券账户中，股东姜国栋、赫继辉所持有的全部股份均为通过信用账户持有，其余股务情况说明（如有）（参见注 4）东没有参与融资融券业务的情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
曾胜强 中国 否
主要职业及职务 曾胜强先生自 2007 年起在本公司任职，现担任公司董事长、总裁职务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
曾胜强先生除本公司外，过去十年未控股其他境内外上市公司。
司的股权情况控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
曾胜强 本人 中国 否
许忠桂 本人 中国 否
许忠慈 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否曾胜辉 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否曾胜强先生自 2007 年起在本公司任职，现担任公司董事长、总裁职务；许忠慈先生现任公司董事、主要职业及职务副董事长；许忠桂女士和曾胜辉先生目前未在公司任职。
过去 10 年曾控股的 曾胜强先生和许忠桂女士除本公司外，过去十年未控股其他境内外上市公司，许忠慈先生和曾胜辉境内外上市公司情况 先生过去十年未控股其他境内外上市公司。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持 本期减持 其他增
任职 任期起始日 任期终止日 期初持股数 期末持股数
姓名 职务 性别 年龄 股份数量 股份数量 减变动
状态 期 期 （股） （股）
（股） （股） （股）
2006 年 12 2022 年 06
曾胜强 董事长、总裁 现任 男 58 104677171 0 0 0 104677171月 01 日 月 21 日
董事、副董事 2006 年 12 2022 年 06许忠慈 现任 男 64 2057984 0 0 0 2057984
长 月 01 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
杨义仁 董事、副总裁 现任 男 50 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
程胜春 董事 现任 男 46 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
张公俊 独立董事 现任 男 55 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
陈 兵 独立董事 现任 男 58 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
周英顶 独立董事 现任 男 55 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2014 年 06 2022 年 06
薛 宁 监事会主席 现任 男 42 0 0 0 0 0月 12 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
朱纯霞 监事 现任 女 36 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
2019 年 06 2022 年 06
宋根全 职工监事 现任 男 52 0 0 0 0 0月 21 日 月 21 日
副总裁、董事 2017 年 12 2022 年 06傅德亮 现任 男 58 0 0 0 0 0
会秘书 月 29 日 月 21 日
2016 年 05 2022 年 06
张锦鸿 副总裁 现任 男 52 48000 0 0 0 48000月 19 日 月 21 日
2017 年 12 2020 年 05
黄 毅 财务总监 离任 男 45 0 0 0 0 0月 29 日 月 29 日
合计 -- -- -- -- -- -- 106783155 0 0 0 106783155
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
黄毅 财务总监 解聘 2020 年 05 月 29 日 黄毅先生因个人原因，辞去财务总监职务，辞职后不再担任公司任何职务。
三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）现任董事简介
公司第五届董事会董事共7名，任期自2019年6月21日至2022年6月21日，各位董事的简介如下：
曾胜强：男，58岁，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任湖南省建南机器厂研发部经理、深圳市建博公司总经理，1993年9月创建深圳市证通电子有限公司。现任公司董事长兼总裁，主持公司全面工作。
许忠慈：男，64岁，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。高级工程师。曾任湖南省古丈县邮电局局长，广东省东莞市市内电话局局长，广东省电信实业集团东莞市有限公司总经理。现任公司董事、副董事长，财务负责人（代）。
杨义仁：男，50岁，硕士研究生学历，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中通服软件科技有限公司总经理、广东省通信产业服务有限公司信息中心主任，主管中国通信服务广东公司全省的信息化建设和运营。现任公司董事、副总裁，分管IDC及云计算事业部。
程胜春：男，46岁，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任广州中睿信息技术有限公司副总经理、广州证通网络科技有限公司研发部经理。现任公司董事、安全支付事业部总经理。
张公俊：男，55岁，硕士学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中新投资顾问公司副总经理，汇联金融服务控股有限公司独立董事、Sino Grandness food co.ltd（新加坡上市公司）独立董事。现任汇联金融服务控股有限公司执行董事、深圳大华投资管理公司总经理，本公司独立董事。
陈兵：男，58岁，本科学历，高级工程师职称，中国国籍，拥有澳门永久居留权。毕业于西安工业大学电子计算机及其应用专业，曾任中国银行珠海市分行计算机高级工程师、历任北京高阳金信信息技术有限公司项目总监、公司副总裁；现任维恩贝特科技有限公司、澳门维唯资讯科技有限公司董事长，深圳天源迪科信息技术股份有限公司和北京江融信科技有限公司董事，本公司独立董事。
周英顶：男，55岁，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任广州东华实业股份有限公司财务总监，广东诚安信会计师事务所有限公司副总经理、合伙人，中勤万信会计师事务所广东分所注册会计师。现任广东诚安信会计师事务所有限公司注册会计师，本公司独立董事。
（二）现任监事简介
公司第五届监事会监事共3名，任期自2019年6月21日至2022年6月21日，各位监事的简介如下：
薛宁：男，42岁，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任深圳市证通电子股份有限公司自助产品线总监、华北分公司总经理、大客户部总经理、市场总监、营销总监。现任公司监事会主席、IDC及云计算事业部副总经理、全资子公司深圳市证通云计算有限公司总经理。
朱纯霞：女，36岁，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任公司办公室主任、总裁秘书。现任公司监事、行政管理部副经理。
宋根全：男，52岁，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权，中级会计师。曾任国家二级企业河南省临颍县机械厂主管会计及财务部经理、深圳中胜会计师事务所审计项目经理、深圳市科陆电子科技股份有限公司审计部高级审计专员。现任公司职工代表监事、审计部经理。
（三）现任高级管理人员简介
公司现任高级管理人员4名，任期自2019年6月21日至2022年6月21日，各位高级管理人员的简介如下：
曾胜强：总裁，简历详见前述“（一）现任董事简介”。
张锦鸿：男，52岁，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。2000年5月后至2015年4月在云南南天电子信息产业股份有限公司历任董事、副总裁、总裁、副董事长。现任公司副总裁兼自助事业部总经理。
杨义仁：副总裁，简历详见前述“（一）现任董事简介”。
傅德亮：男，58岁，硕士研究生学历，中国国籍，无永久境外居留权。2007年8月至2014年6月，就职于云南南天信息产业股份有限公司，任总裁特别助理；2014年7月至2017年4月，就职公司全资子公司广州证通网络科技有限公司，任总经理。
现任公司副总裁、董事会秘书。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员 在其他单位 在其他单位是否
其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
姓名 担任的职务 领取报酬津贴
曾胜强 深圳市证通金信科技有限公司 执行董事 2020 年 12 月 21 日 否
曾胜强 深圳市证通数码科技有限公司 执行董事 2008 年 08 月 13 日 否
曾胜强 深圳市证通普润电子有限公司 执行董事 2011 年 10 月 13 日 2020 年 09 月 14 日 否
曾胜强 深圳市通新源物业管理有限公司 董事长 2010 年 06 月 22 日 否
曾胜强 证通国际投资有限公司 董事长 2014 年 07 月 08 日 否
曾胜强 广州证通网络科技有限公司 董事长 2015 年 12 月 10 日 否
曾胜强 深圳市证通佳明光电有限公司 执行董事 2020 年 11 月 11 日 否
许忠慈 深圳市通新源物业管理有限公司 监事 2010 年 06 月 22 日 否
许忠慈 深圳市证通数码科技有限公司 监事 2008 年 08 月 13 日 否
许忠慈 长沙证通云计算有限公司 执行董事 2015 年 11 月 26 日 2020 年 09 月 07 日 否
许忠慈 深圳市证通云计算有限公司 执行董事 2016 年 09 月 13 日 2020 年 09 月 23 日 否
许忠慈 广州云硕科技发展有限公司 董事长 2015 年 07 月 03 日 否
许忠慈 四川蜀信易电子商务有限公司 董事 2015 年 10 月 30 日 否
许忠慈 广东宏达通信有限公司 董事长 2015 年 11 月 18 日 否
程胜春 深圳市证通金信科技有限公司 总经理 2019 年 09 月 12 日 否
杨义仁 广州云硕科技发展有限公司 董事 2019 年 08 月 12 日 否
杨义仁 广东宏达通信有限公司 董事、总经理 2015 年 03 月 01 日 否杨义仁 长沙证通云计算有限公司 董事长 2020 年 09 月 07 日 否
杨义仁 深圳市证通云计算有限公司 董事长 2020 年 09 月 23 日 否
杨义仁 湖南健康大数据发展有限公司 执行董事 2020 年 07 月 29 日 否
薛宁 深圳市证通云计算有限公司 总经理、董事 2020 年 09 月 23 日 否宋根全 深圳市证通云计算有限公司 监事 2016 年 09 月 13 日 否
宋根全 广州云硕科技发展有限公司 监事 2019 年 08 月 12 日 否
宋根全 深圳市证通金信科技有限公司 监事 2016 年 03 月 21 日 否
宋根全 广州证通网络科技有限公司 监事 2017 年 08 月 23 日 否
宋根全 深圳市证通佳明光电有限公司 监事 2016 年 03 月 04 日 否
宋根全 定州市中标节能技术服务有限公司 监事 2016 年 03 月 14 日 否
宋根全 贵州证通光电有限公司 监事 2017 年 03 月 27 日 否
宋根全 香河孝慈文化发展有限公司 监事 2019 年 11 月 08 日 否
董事长、总经张锦鸿 四川蜀信易电子商务有限公司 2015 年 10 月 30 日 否理
张锦鸿 广州证通网络科技有限公司 董事、总经理 2015 年 12 月 10 日 否广州水晶智联科技有限公司（原"证张锦鸿 董事 2017 年 09 月 01 日 否通邦客"）
张锦鸿 无锡仁和山水发展有限公司 董事 2017 年 04 月 07 日 否
张锦鸿 无锡山水仁和房地产有限公司 董事 2017 年 01 月 04 日 否
傅德亮 深圳盛灿科技股份有限公司 董事 2016 年 08 月 01 日 否
傅德亮 杭州益趣科技有限公司 董事 2016 年 03 月 24 日 否
傅德亮 广州证通网络科技有限公司 董事 2017 年 03 月 14 日 否执行事务合
傅德亮 深圳领头羊投资合伙企业 2016 年 12 月 20 日 否伙人
惠州启航壹号股权投资合伙企业 执行事务合
傅德亮 2017 年 01 月 20 日 否（有限合伙） 伙人
傅德亮 长沙证通云计算有限公司 董事 2020 年 09 月 07 日 否
傅德亮 深圳市证通云计算有限公司 董事 2020 年 09 月 23 日 否
张公俊 深圳大华投资管理有限公司 总经理 2006 年 06 月 20 日 是
张公俊 上海创影艺术制作有限公司 监事 2000 年 06 月 05 日 否
张公俊 汇联金融服务控股有限公司 执行董事 2015 年 07 月 15 日 是
陈兵 维恩贝特科技有限公司 董事长 2009 年 06 月 09 日 是深圳天源迪科信息技术股份有限公
陈兵 董事 2017 年 11 月 16 日 2022 年 04 月 25 日 是司
陈兵 北京江融信科技有限公司 董事 2015 年 09 月 10 日 否
陈兵 安徽迪科数金科技有限公司 董事 2019 年 12 月 17 日 否
陈兵 西安迪科数金智能科技有限公司 董事 2020 年 03 月 27 日 否
陈兵 澳门维唯资讯科技有限公司 董事长 否
周英顶 广东诚安信会计师事务所有限公司 注册会计师 2018 年 11 月 28 日 是广州悦享来酒家餐饮有限公司（原 执行董事、总周英顶 2019 年 07 月 04 日 2020 年 03 月 16 日 否广州市湘道餐饮服务有限公司） 经理
执行董事、总周英顶 广州英鼎电子科技有限公司 2020 年 07 月 14 日 否经理
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况√ 适用 □ 不适用公司董事长曾胜强先生及离任财务总监黄毅先生曾于2019年8月20日受到深圳证券交易所通报批评处分。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事会薪酬与考核委员会，负责拟订董事及高级管理人员的薪酬标准，负责审查董事、高级管理人员的年度薪酬方案。
公司高级管理人员的薪酬经董事会审议通过后发放，董事和兼任董事的高级管理人员的薪酬经董事会、股东大会审议通过后发放，公监事的薪酬经监事会、股东大会审议通过后发放。董事、监事、高级管理人员的薪酬按其在公司担任的最高职务，根据公司经营计划和分管工作的职责、目标进行综合考量，按公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》及《高管绩效管理制度》确定。在公司任职且直接参与公司经营管理但不担任子公司负责人职务的董事、监事、高级管理人员的薪酬由岗位工资、绩效工资、年终奖金组成，考核方式分为季度考核与年度考核。担任子公司负责人的董事、监事、高级管理人员的薪酬分为固定工资和经营责任奖两部分。董事、监事、高级管理人员的岗位工资按月发放，在公司任职的董事、监事、高级管理人员的绩效工资及担任子公司负责人职务的董事、监事、高级管理人员的经营责任奖在会计年度结束后，根据经营业绩等进行考核后发放。
2019年8月6日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次，审议通过了《关于公司调整董事津贴并修订的议案》、《关于公司调整监事津贴并修订的议案》。公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和公司内部相关制度的规定，结合行业、地区经济发展水平、公司规模等因素，将独立董事津贴确定为每人8万元/年（税前），将非公司任职且不直接参与经营管理的董事津贴确定为每人5万元/ 年（税前），将非公司任职且不直接参与经营管理的监事固定津贴确定为每人5万元/年（税前）。董事、监事、高级管理人员按《公司法》和《公司章程》相关规定行使其他职责或出席公司董事会、监事会、股东大会等所需的合理费用由公司承担。
2020年公司董事、监事和高级管理人员报酬合计为688.12万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税前报 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
酬总额 方获取报酬
曾胜强 董事长、总裁 男 58 现任 72.02 否许忠慈 董事、副董事长 男 64 现任 73.97 否杨义仁 董事、副总裁 男 50 现任 84.92 否程胜春 董事 男 46 现任 65.93 否
张公俊 独立董事 男 55 现任 8 否
陈兵 独立董事 男 58 现任 8 否
周英顶 独立董事 男 55 现任 8 否
薛宁 监事会主席 男 42 现任 136.59 否
朱纯霞 监事 女 36 现任 39.65 否
宋根全 职工监事 男 52 现任 26.22 否
傅德亮 副总裁、董事会秘书 男 58 现任 77.04 否张锦鸿 副总裁 男 52 现任 64.51 否
黄毅 财务总监 男 45 离任 23.27 否
合计 -- -- -- -- 688.12 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人） 705
主要子公司在职员工的数量（人） 529
在职员工的数量合计（人） 1234
当期领取薪酬员工总人数（人） 1234
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 104
销售人员 169
技术人员 744
财务人员 38
行政人员 179
合计 1234教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上 46
本科 393
大专 464
大专以下 331
合计 1234
2、薪酬政策公司遵循“竞争性、激励性、公平性、经济性”原则，建立了“以岗定薪、以能配岗、按绩取酬”的薪酬体系，按照“目标管理、效益优先、层级差异”的激励机制，奖优罚劣。公司绩效考核对象从公司组织到个人，考核周期从年度到月度，以绩效、贡献为依据，员工绩效指标与效益、成本、回款等指标挂钩，实现员工收入与公司的经济效益挂钩，又与所在经营单元的工作绩效和个人的工作质量挂钩，有效提高员工的团队和责任意识，充分发挥每位员工的积极性和创造性。
2020年，公司进一步完善了薪酬体系和激励体系，结合市场行情和公司的实际情况，对骨干员工的薪酬水和福利进行了合理的提升，使公司员工的薪资结构合理拉开距离，全面提高和激发员工的工作积极性、创造性，吸引、留住各类管理、专业技术人才，具有较强的内、外部公平性和竞争性。在绩效管理方面，紧密围绕业绩指标，把年度指标量化到月度工作中，积极推动，及时调整，让绩效管理成为行之有效的管理手段。
3、培训计划公司注重员工培养和人才储备，积极寻求各种培训资源和渠道，建立了较为完善的培训体系，以内部培训、外部培训、员工自我学习培训等多种形式结合，由总部职能部分和人力资源部主导，制定员工年度培训计划，建立涵盖管理、技术、销售、合同风险管理等方面的完善的培训体系。
外部培训方面，公司不定期邀请行业专家、供应商及专业人士、资深经理人、学者通过讲座及专题培训等形式，为员工普及先进的管理模式和技术发展趋势等，全面提升员工的个人能力。内训方面，除公司统一组织如管理、销售、财务等通用课程和专项课程外，各个事业部根据各自的业务体系为员工进行相关的专业技能培训，同时通过定期举办证通大讲堂、读书分享会等创新的培训学习活动拓宽员工的学习渠道，并不断补充和丰富公司内训队伍。2020年，公司因注重疫情防控调整了培训方式，组织员工参加线上技能培训、管理培训，开展读书活动，举办小型分享会、沙龙活动，鼓励员工相互探讨、交流学习。公司全年组织培训场次120余次，参与培训2460人次，提升员工职业技能的同时，进一步提高了员工的凝聚力。此外，公司积极引导员工特别是中高层管理人员注重在实践中提高工作胜任力，针对中高层管理人员制定个人发展计划和学习改进计划，并对每一位参与对象的提升情况进行跟踪记录以及提供必要的学习支持，促进管理干部能力提升，以此带动和激发基层员工的学习热情和积极性，并在面对面的培训交流中进一步完善公司的工作沟通机制及通畅的信息流通管道，助力公司战略的有效执行和实现。
4、劳务外包情况□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，进一步提高公司治理水平。
（一）关于股东与股东大会报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关法律规定及公司的规定和要求，召集召开股东大会，并聘请律师进行见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，确保股东特别是中下股东享有平等的地位，充分行使自己的权利，不存在任何损害股东利益的情形。报告期内，公司共召开4次股东大会，各股东通过公司股东大会行使权力，保障公司的规范运作。
（二）关于董事与董事会
公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事会的人数和人员结构符合法律法规和公司制度的要求。报告期内，公司董事积极参加培训，主动学习最新的法律、法规，并严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定认真履行职责，切实维护公司和股东权益。独立董事充分利用其财务、内控等方面的专业特长，为公司发展战略的制定和决策建言献策，并独立履行职责，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司和中小股东的利益。
公司董事会下设三个专门委员会，分别是战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，专门委员会根据各委员会议事规则召开会议和履行职责，对公司定期报告等事项进行审议，为董事会决策提供依据。报告期内，董事会共召开了11次会议，公司董事会的召集、召开程序，议案的审议程序和决策程序等均严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定执行。
（三）关于监事与监事会
公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司共召开10次监事会，公司监事按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易以及董事、高级管理人员等事项履行职责的合法合规性进行监督。
（四）关于公司与控股股东
公司拥有独立的、完整的业务和自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司控股股东不存在占用公司资金的情形，也不存在为控股股东提供担保的情形。
（五）关于公司与投资者
公司董事会办公室为公司投资者关系管理的职能部门，公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。公司严格按照《投资者关系管理制度》相关规定管理投资者关系事务，通过现场调研、网上说明会、电话、互动易平台等方式，积极热情地与投资者互动交流，并通过公司网站等，对投资者发布合规的公司日常经营管理、产品技术、新闻资讯等信息，搭建多渠道多方式投资者沟通交流的平台。报告期内，公司严格按照相关规定，持续加强和提升信息披露质量，并通过定期向公司董事、监事及高级管理人员发送监管部门公布的违规操作案例，及时整理提醒董监高人员需关注新的法律、法规和政策文件，同时积极安排公司董事、监事及高级管理人员参与上市公司协会等单位组织的培训及活动等方式，以此督促公司高层人员，加强公司治理合法合规意识，进一步完善投资者关系管理工作，确保公司信息披露的公平，不存在投资者关系管理活动中违规泄露未公开重大信息的情形。
（六）关于公司和相关利益者
公司在经营活动中秉承诚实守信的原则，树立良好的企业形象，促进公司能够平稳持续地健康发展。公司在实现股东利益最大化的同时，重视社会责任，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，共同推动公司持续健康发展。公司在全国各大中型城市设立客服中心，随时为客户提供售后服务，并逐步优化采购物料交互信息平台，实现计划、采购、供应商三者物料信息共享与快速传递，诚信对待供应商和客户。公司通过举办生日会、大讲堂、读书分享会、网上教学等活动认真对待、培养每一位员工，加强与员工的沟通和交流。在企业创造利润最大化的同时，实现股东、客户、供应商、员工、公共利益群体等相关利益者的共赢，共同推动公司持续、稳健发展。
（七）关于信息披露与透明度
公司严格按照信息披露的相关法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露管理制度》等要求，认真履行信息披露义务，并严格执行公司《内幕信息知情人登记制度》， 明确对内幕信息知情人的管理和责任追究，加强内幕信息管理，坚决杜绝内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况发生。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，建立投资者专线电话、电子邮箱，设立专门部门并配备了专业的人员，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司指定《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露媒体，并通过深圳证券交易所互动易平台和接待来访等方式加强与投资者的沟通与交流，确保公司所有股东特别是中小股东能够以平等的机会获知公司重要信息。同时，公司保持与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告和报备公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。
（八）关于绩效评价与考核报告期内，公司严格按照《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、《公司薪酬管理制度》为基础依据，坚持客观公正、规范透明、绩效导向原则，明确规范绩效考核工作。公司对人力资源规划、定岗定编、引进与培训、使用与考核、奖惩与退出等进行了规范，建立了良好的选人、用人、育人、留人机制，形成了一套适合公司实际情况的人力资源管理体系。
同时，公司进一步加强了公司人才队伍建设，重视引进符合公司新业务、新需要的复合型技术和管理人才，以适应公司发展的需要。
（九）关于内部审计
公司董事会下设审计委员会，公司内部设有审计部，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作，加强了公司内部 监督和风险控制，不断优化内部控制流程，提升内控管理水平。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律法规和规章制度的要求，完善法人治理结构，规范公司运作，并在实际运行中严格遵照执行。公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下：
（一）业务独立情况
公司拥有完整的业务流程、原材料采购、销售系统、独立经营场所和配套设施，具备完整的业务体系及面向市场自主经营的能力，不存在依赖控股股东和实际控制人及其控制的企业的情况，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者有失公平的关联交易，也不存在控股股东超越公司股东大会直接或间接干预公司经营运作的情形。公司的控股股东及实际控制人已向本公司出具了避免同业竞争的承诺，承诺不从事与本公司形成竞争关系的相关业务。
（二）资产独立情况
公司经营所需的厂房建筑物、机器设备、交通工具等固定资产和土地使用权、专利权、商标权等无形资产的权属清晰，不存在重大法律纠纷或潜在纠纷，不存在股东单位违规占用上市公司资金、资产及其他资源的情况，公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支配权，不存在以承包、委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营的情况。
（三）人员独立情况
1、公司的高级管理人员在公司或子公司担任行政管理职务，在公司或子公司领取薪酬，不存在公司高级管理人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领取薪酬的情形。
2、公司主要股东推荐董事、监事以及由董事会聘请高级管理人员等行为均按照《公司章程》有关规定通过合法程序进行，公司主要股东不存在干预董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。
3、公司员工的劳动、人事、工资薪酬以及相应的社会保障均独立管理，特别是财务人员不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情况。
（四）机构独立情况
公司机构设置完整、独立，具有良好的运作机制与运作效率。公司法人治理结构的建立严格按照《公司法》和《公司章程》等相关规定执行。公司通过股东大会、董事会、监事会、独立董事及各专门委员会制度独立运行，分工明确、各司其职，形成了有效的法人治理结构。在内部机构设置上，公司根据经营需要建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，定员定岗，并制定了相应的内部管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能，独立开展生产经营活动，不存在受实际控制人、股东或关联方干预之情形。
（五）财务独立情况
公司设有独立的财务部门，配备专门的财务人员，建立了独立的会计核算体系，具有规范独立的财务会计制度，严格按照《公司章程》等规定的程序和权限，独立做出财务决策，实施严格的内部审计制度；公司均在银行独立开设资金账户，未与股东单位或其他任何单位或个人共用银行账号。公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，与股东单位无混合纳税现象。公司独立支配自有资金和资产，不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资金的情况。
三、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况投资者参与
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引比例详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公2020 年第一次临时 2020 年 02 月 2020 年 02 月临时股东大会 25.65% 司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》
股东大会 11 日 12 日（公告编号：2020-009）详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公2020 年第二次临时 2020 年 04 月 2020 年 04 月临时股东大会 20.93% 司 2020 年第二次临时股东大会决议公告》
股东大会 16 日 17 日（公告编号：2020-030）详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公2019 年年度股东大 2020 年 05 月 2020 年 05 月年度股东大会 20.81% 司 2019 年年度股东大会决议公告》（公告编会 15 日 16 日号：2020-050）详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）《公2020 年第三次临时 2020 年 06 月 2020 年 06 月临时股东大会 20.81% 司 2020 年第三次临时股东大会决议公告》
股东大会 29 日 30 日（公告编号：2020-059）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
独立董事姓名 未亲自参加董
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数事会会议
张公俊 11 6 5 0 0 否 2
陈 兵 11 4 7 0 0 否 1
周英顶 11 4 7 0 0 否 1连续两次未亲自出席董事会的说明报告期内，公司独立董事不存在连续两次未亲自出席参加董事会会议情况。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，公司独立董事按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《独立董事制度》的规定，勤勉尽职、主动积极地出席相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表自己的看法和观点，积极参与公司治理和决策活动，结合自身的专业优势或管理经验，对公司的制度完善和经营发展决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见。同时，通过多次对公司及子公司现场的实地考察、审阅资料等方式，充分了解了公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况、董事会决议执行情况及信息披露情况等，并对董事、高管履职情况、关联交易情况等进行了监督和核查。独立董事还通过邮件、电话、会议等途径与公司其他董事、管理层及相关工作人员交流与沟通，重点关注了公司运行状态、所处行业动态、有关公司的舆情报道及对外投资等重大事项，积极有效地履行了独立董事的职责，较好地维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极推动的作用，维护了公司和全体股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）战略委员会
公司董事会战略委员会由五名董事组成，其中独立董事两名。报告期内董事会战略委员会按照公司有关规定履行职责，召开了两次会议，对关于公司2020年非公开发行股票预案的议案、关于调整公司组织架构的议案进行了审议，对相关事项进行讨论后形成决议；董事会战略委员会各位委员通过会议、走访等多种方式了解公司的经营情况及发展状况，充分研究符合公司未来发展的战略布局。同时对公司原组织架构如何调整以适应公司业务转型升级产生新的管理要求提出良好的建议，为公司长远发展的资金规划和利用资本市场新的机遇相结合给出优质的方案，促进公司董事会决策的科学性、高效性，为公司高质量发展奠定良好的基础。
（二）审计委员会
公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，主任委员由独立董事中专业会计人士担任。报告期内董事会审计委员会按照公司有关规定履行职责，并召开了六次会议。审计委员会听取了内部审计部门的相关汇报，并对外部审计机构的选聘提出建议与意见；认真了解公司对会计制度、会计准则的执行情况，审核了公司的财务报告；深入了解其经营、管理和内控状况，从专业角度提出指导意见；对公司内控制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况进行检查与监督。会议对公司定期报告、内部审计工作、募集资金存放与使用、公司年度财务决算报告、会计师事务所聘请等重大事项实施情况进行了审议，对相关事项进行讨论后形成决议，相关需提交董事会审议的事项提交董事会审议。
（三）薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。报告期公司董事会薪酬与考核委员会按照公司有关规定履行职责，召开了一次会议。薪酬与考核委员会根据《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，将公司2019年度经营目标与董事会成员及高级管理人员的工作业绩相结合，采用了有效的考核管理办法，对相关人员工作计划完成情况实施有效量化的考核标准，对公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序合规有效，发放标准合理，激励机制到位，有效的推动了公司的发展。会议对公司2019年度董事、高管薪酬议案等相关事项进行了审议，对相关事项进行讨论后形成决议，并提交董事会审议。
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况公司高管人员绩效考核以企业经济效益为出发点，根据公司年度经营情况和高管人员分管工作的目标完成情况进行综合考核。报告期内，公司结合市场和公司的实际情况，修订了《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，对公司高管的决策程序、确定原则和依据进行了规定，此外公司还建立了针对包含高级管理人员在内的绩效考评制度《高层绩效管理制度》。
报告期内，公司严格根据《公司章程》《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》等相关规定对董事、监事、高级管理人员进行考核，以上人员薪酬包括基本工资和年度绩效奖金两部分，年度绩效奖金与公司年度经营指标完成情况以及个人绩效评价相挂钩，有效调动管理人员的积极性，促进公司持续健康发展。
九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 15 日详见刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《公司 2020 年度内部控制内部控制评价报告全文披露索引自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%财务报表营业收入的比例缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
（一）视为重大缺陷的情况：（1）缺乏
（一）视为重大缺陷的情况：（1）公司内 长远发展战略规划，没有切实可行的战
部控制环境无效；（2）董事、监事和高级 略目标；（2）公司决策程序不科学，未管理人员舞弊；（3）违反国家法律法规并 有效执行"三重一大"决策程序，导致决受到处罚；（4）当期财务报表存在重大错 策失误，造成损失；（3）违反国家法律、报，而内部控制运行过程中未能发现该错 法规，并受到处罚；（4）中高级管理人
报；（5）与公司治理及日常运营相关的关 员和高级技术人员流失严重；（5）重要键制度或机制均缺失，导致全局性系统性 业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
管理实效；（6）业务流程的一般控制与关 （6）内部控制评价的结果特别是重大
键控制组合缺失；（7）已经发现并报告给 或者重要缺陷未得到整改。（二）视为管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以 重要缺陷的情况：（1）战略的制定较为改正；（8）其他可能影响报表使用者正确 简单、粗略；制定的公司总体战略目标定性标准 判断的缺陷。（二）视为重要缺陷的情况：不明确；（2）未有效执行"三重一大"决
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计 策程序，导致决策失误，但尚未造成重政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；大损失；（3）违反企业内部规章，形成
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没 损失；（4）关键岗位业务人员流失严重；
有建立相应的控制机制，或未实施相应的 （5）重要业务制度或系统存在缺陷。
补偿性控制；（4）对于期末财务报告过程 （三）视为一般缺陷的情况：（1）战略的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保 分析、战略制定及战略实施方面存在其证编制的财务报表达到真实、完整的目标；他的影响实现战略目标的缺陷；（2）决
（5）内部控制重要缺陷或一般缺陷未得到 策程序不规范，决策效率较低；（3）违整改。（三）视为一般缺陷的情况：未构成 反公司内部规章，但未形成损失；（4）重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制 一般岗位业务人员流失严重；（5）一般缺陷。 业务制度或系统存在缺陷；（6）一般缺陷未得到整改；（7）存在的其他缺陷。
（一）视为重大缺陷的情况：财务报告的
（一）视为重大缺陷的情况：直接财产
潜在错报金额≥合并财务报表营业收入总
损失金额≥合并财务报表资产总额的
额的 0.5%；（二）视为重要缺陷的情况：
0.3%；（二）视为重要缺陷的情况：合合并财务报表营业收入总额的
并财务报表资产总额的 0.1%