龙马环卫：关于2021年度使用部分闲置募集资金进行现金管...

3 证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2021-052福建龙马环卫装备股份有限公司关于 2021 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告（一）本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示： 委托理财受托方：兴业银行股份有限公司龙岩分行 本次委托理财合计金额：10,000万元人民币 委托理财产品名称：兴业银行企业金融人民币结构性存款产品 委托理财期限：30日 履行的审议程序：公司第五届董事会第十五次会议和2020年年度股东大会一、本次委托理财概况（一）委托理财目的为提高福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。（二）资金来源1、资金来源：公司闲置募集资金2、募集资金的基本情况：经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1681 号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）股票 26,920,955股，每股发行价为 27.11 元，募集资金总额为 729,827,090.05元，扣除发行费用 12,856,863.98 元后，募集资金净额为716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金采取了专户存储管理。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《福建龙马环卫装备股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-033）。（三）委托理财产品的基本情况受托方名称 产品类型 产品名称金额（万元）预计年化收益率（%）预计收益金额（万元）兴业银行股份有限公司龙岩分行银行理财产品兴业银行企业金融人民币结构性存款产品10,000 1.50%-3.30% -产品期限 收益类型 结构化安排参考年化收益率预计收益（如有）是否构成关联交易30天 保本浮动收益 - - - 否（四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、针对投资风险，拟采取措施如下：公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性高，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：（1）公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。（2）公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。（3）公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。（5）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以及相应的损益情况。2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：（1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金管理业务有关的信息。二、本次委托理财的具体情况（一）委托理财合同主要条款公司于近日与兴业银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“兴业银行龙岩分行”）签订《兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书》（协议编号：兴银岩企金新兴二部结构性存款（2021）第 005 号），具体情况如下：产品名称 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品性质 保本浮动收益型报酬确定方式 固定收益+浮动收益年化总收益率区间1.50%-3.30%挂钩标的上海黄金交易所之上海金上午基准价上海金基准价是指：市场参与者在上海黄金交易所平台上，按照以价询量、数量撮合的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成的人民币基准价。上海金上午基准价由上海黄金交易所发布并显示于彭博页面“SHGFGOAM INDEX”/“SHGFGOPM INDEX”。收益计算方式产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365。固定收益=本金金额×[1.5%]×产品存续天数/365浮动收益：若观察日价格大于等于(参考价格* 101.50%)，则浮动收益率= [ 1.8 %] /年；若观察日价格小于(参考价格* 101.50%)且大于等于(参考价格* 55%)，则浮动收益率=[ 1.63 %] /年；若观察日价格小于(参考价格* 55%)，则浮动收益率为零。存款期限 30 天存款金额 10,000 万元人民币起息日 2021 年 5 月 18 日到息日 2021 年 6 月 17 日本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为。（二）风险控制分析公司本次购买的银行结构性存款产品，是在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经营层行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管理。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对用于现金管理产品严格把关，谨慎决策，公司所选的产品均为保本型产品，期间公司持续跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。三、委托理财受托方的情况本次委托理财受托方兴业银行股份有限公司龙岩分行，其总公司为兴业银行股份有限公司，是全国性股份制商业银行和上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在任何关联关系。四、对公司的影响 公司最近一年又一期主要财务指标单位：人民币元项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日资产总额 5,467,120,986.12 5,256,569,205.73负债总额 2,364,698,522.28 2,066,128,997.10净资产 3,102,422,463.84 3,190,440,208.63经营活动产生的现金流量净额879,844,078.94 -233,172,689.84本次委托理财金额为 10,000 万元，占公司 2021 年 3 月31 日货币资金的 13.16%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等不会造成重大影响。根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（具体以审计结果为准）。五、风险提示本次公司委托理财，购买了安全性高、流动性好的保本型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。六、审议决策程序公司分别于 2021 年 4 月 7 日、4 月 29 日召开第五届董事会第十五次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2021 年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司决定继续使用 2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币 2 亿元进行现金管理，购买的品种为各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，投资产品期限不超过 12 个月，在上述额度范围内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 8 日、4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号 2021-026、2021-034、2021-047）。七、使用闲置募集资金进行现金管理部分产品到期赎回的情况根据 2021 年 1 月 22 日公司与中国工商银行股份有限公司龙岩新罗支行（以下简称“工商银行龙岩新罗支行”）签订《中国工商银行股份有限公司结构性存款业务总协议书》的相关规定，公司于 2021 年 3 月 17 日向工商银行龙岩新罗支行申请购买该协议项下的结构性存款产品“中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021 年第 066 期 A 款”于 2021 年 4 月 27 日到期全额赎回，并获得实际收益共 34.19 万元，上述本金及理财收益已全额存入募集资金专户，具体如下： 单位：人民币万元序号受托方产品类型理财金额预期年化收益率起息日 到期日产品期限产品性质赎回本金实际收益1工商银行龙岩新罗支行银行理财产品 10,000 1.05%-3.20%2021年3月19日2021年4月27日39 天保本浮动收益型 10,000 34.19八、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理情况单位：人民币万元序号公告编号 产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额1 2020-016 银行理财产品 5,000.00 5,000.00 47.26 0.002 2020-018 银行理财产品 5,000.00 5,000.00 44.42 0.003 2020-020 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 28.51 0.004 2020-021 银行理财产品 8,000.00 8,000.00 49.47 0.005 2020-024 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 17.55 0.006 2020-025 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 17.84 0.007 2020-052 银行理财产品 2,000.00 2,000.00 18.35 0.008 2020-054 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 25.33 0.009 2020-055 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 24.41 0.0010 2020-058 银行理财产品 4,000.00 4,000.00 32.26 0.0011 2020-062 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 24.20 0.0012 2020-062 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 23.66 0.0013 2020-063 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 15.54 0.0014 2020-063 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 23.29 0.0015 2020-064 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 25.07 0.0016 2020-081 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.24 0.0017 2020-083 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 13.12 0.0018 2020-083 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 14.30 0.0019 2020-084 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 8.22 0.0020 2020-085 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 7.13 0.0021 2020-091 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 14.78 0.0022 2020-091 银行理财产品 5,000.00 5,000.00 24.23 0.0023 2020-099 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.88 0.0024 2020-103 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 7.13 0.0025 2020-103 银行理财产品 6,000.00 6,000.00 13.07 0.0026 2020-105 银行理财产品 3,000.00 3,000.00 6.53 0.0027 2020-111 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 9.40 0.0028 2021-003 银行理财产品 7,000.00 7,000.00 9.81 0.0029 2021-003 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 27.12 0.0030 2021-018 银行理财产品 10,000.00 10,000.00 34.19 0.0031 本次 银行理财产品 10,000.00 0.00 未到期 10,000.00合计 / / 619.31 10,000.00最近 12 个月内单日最高投入金额 27,000.00最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.70最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.14%目前已使用的理财额度 10,000.00尚未使用的理财额度 10,000.00授权理财额度 20,000.00截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币 10,000 万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。特此公告。福建龙马环卫装备股份有限公司董事会2021 年 5 月 19 日