新莱应材：2020年独立董事述职报告--周丽娟

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”)的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
本人现就 2020 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席董事会和股东大会会议情况
2020 年，公司共召开 4 次董事会会议，出席会议的情况如下：
报告期任期内董事会会议召开次数（次） 6董事姓名具体职务应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议周丽娟独立董事
2 2 0 0 否
在履职期间，本人勤勉尽责，积极出席董事会会议，对 2020 年度召开的所有董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票。
2020 年度，公司共召开 3 次股东大会，即 2020 年 5 月 19 日召开的 2019 年
年度股东大会，2020 年 9 月 15 日召开的 2020 年第一次临时股东大会 2020 年
11 月 18 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，本人亲自出席了公司 2020 年召
开的 2020 年第一次临时股东大会和 2020 年第二次临时股东大会 并认真听取了与会股东的意见和建议。
二、2020 年度独立董事参会发表独立意见情况
2020年9月15日召开的第五届董事会第一次会议，就公司选举公司董事长、聘任公司总经理及其他高级管理人员、聘任公司内审部负责人的事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司董事会提名委员会、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，
2020 年积极履行相应职责，依据公司《提名委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》，开展如下工作：2020 年度，公司提名委员会召开了两次会议，本人参加了一次提名委员会会议，就公司选举高级管理人员候选人、选举董事会秘书候选人、选举内审部负责人、选举证券事务代表事项提出了建议和讨论。
2020 年度，公司审计委员召开了五次会议，本人主持召开了两次审计委员会会议，关注公司应继续重视内部控制的建设，相关制度建立后应严格执行，并在执行过程中不断修改完善；关注公司内部审计部门的工作情况，及时了解公司募集资金的季度存放与使用情况，对公司的定期财务报告进行分析，根据分析结果及时提出意见和建议。
2020 年度，公司召开了一次薪酬与考核委员会会议，因换届选举本人未参加战略委员会会议。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年度本人利用参加董事会的机会对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营状况和财务状况。同时本人还通过电话方式与公司其他董事和高级管理人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面所做的工作1、督促公司加强信息披露工作。本人按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，以及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等制度要求对公司的重大经营合同，重大投资事项，对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股东的利益。
2、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促
进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
3、督促公司持续规范治理，完善内控机制。2020 年，本人持续关注证监会、交易所等监管机构有关法律法规的新增、修订情况，对公司治理、内部控制建立健全及执行情况等进行调查与了解，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问则主动向相关人员问询、了解具体情况，获取董事会决策中发表专业意见所需要的资料，并运用专业知识，作出客观、公正的独立意见。
六、公司存在的问题及建议
随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，并根据新的法律、法规不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，提升公司质量和抗风险能力，有效提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益。公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司发展做好充足的人才储备。进一步发挥董事会下设的专门委员会的职能，为公司的发展出谋划策，提高公司决策的科学性、合理性，提高公司的透明度，促进公司持续、健康、稳定的发展。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、联系方式:
独立董事姓名：周丽娟
电子邮箱：13706260689@163.com
九、总结：
感谢公司董事会、经营班子和相关人员对本人工作的支持和配合。本人继续本着诚信与勤勉的工作精神和为公司及全体股东负责的态度，进一步深入了解公司经营管理情况，结合自己专业优势，为公司发展更多的建言献策，提高董事会决策的科学性，为保护投资者的合法权益，促进公司稳健经营、规范运作发挥自己的作用。
衷心希望公司新的一年里，在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康地发展。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
独立董事：周丽娟
2021 年 04 月 23 日（此页无正文，为公司独立董事 2020 年度述职报告签字页）独立董事签名：
周丽娟:
年 月 日