大禹节水：2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2021－072转债代码：123063 转债简称：大禹转债大禹节水集团股份有限公司
关于 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为 2021 年 2 月 3 日至 2026 年7月 27 日，转股价格为人民币 4.83元/股。
2、2021 年第二季度，共有 28964 张“大禹转债”完成转股（票面金额共计 2896400 元人民币），合计转为 599136 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。
3、截止 2021年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 6349141 张，剩余票面总金额为人民币 634914100 元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、 可转债发行上市基本情况经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245号”文核准，公司于 2020年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额6.38 亿元。
经深交所“深证上[2020]733 号”文同意，公司 6.38 亿元可转换公司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币 4.94 元/股。
二、“大禹转债”历次转股价格调整情况公司根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因实施 2020 年权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由 4.94元/股调整为 4.84 元/股；于 2021 年 6 月 11日在巨潮资讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，自 2021 年 6 月 16日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。
三、“大禹转债”转股及股份变动情况2021 年第二季度，“大禹转债”因转股减少 28964 张，转股数量 599136股。截至 2021 年 06月 30日，“大禹转债”尚有 6349141 张，剩余票面总金额为人民币 634914100元。公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动数量（股） 本次变动后
股份性质 比例 可转债 比例数量（股） 其他 数量（股）
（%） 转股 （%）
一、限售条件流通148933678 18.68 - 12810000 161743678 20.19股
高管锁定股 148933678 18.68 0 0 148933678 18.59
股权激励限售股 0 0 0 12810000 12810000 1.60
二、无限售条件流648465350 81.32 599136 -9800000 639264486 79.81通股
三、总股本 797399028 100.00 599136 3010000 801008164 100.00注：公司于 2021 年 6月 2日首次授予限制性股票 1281 万股，其中：公司从二级市场回购的公司 A股普通股 980 万股；公司向激励对象定向发行的公司 A
股普通股（定增部分）为 301 万股，具体内容详见公司分别于 2021 年 6 月 11日、2021 年 6 月 17 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2021年限制性股票激励计划限制性股票（定增部分）首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-066）、《关于 2021 年限制性股票激励计划限制性股票（回购部分）首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-071）。
四、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306五、备查文件1、截至 2021年 06月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“大禹节水”股本结构表；
2、截至 2021年 06月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“大禹转债”股本结构表。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2021年 07 月 02 日