联创电子：2021年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2021—064债券代码：112684 债券简称：18联创债债券代码：128101 债券简称：联创转债联创电子科技股份有限公司
2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
证券代码：002036，证券简称：联创电子债券代码：128101，债券简称：联创转债转股价格：人民币13.72元/股转股时间：2020 年 9月 21 日至 2026年 3月 16 日根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、“公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公告
如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84 号）核准，公司于 2020 年 3 月 16日公开发行了 300 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30000 万元，期限六年。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]276 号”文同意，公司 30000 万元可转换公司债券将于 2020年 4月 13日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代码“128101”。
（三）可转债转股情况及可转债转股价格调整情况
1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即 2020年 9月 21日至2026年 3月 16日止）。初始转股价格为 18.82元/股。
2、公司于 2020 年 5月 29日实施了 2019 年年度权益分派方案。根据相关规定，“联创转债”的转股价格于 2020年 5月 29日起由 18.82元/股调整为 14.48元/股。详见 2020年 5月 25日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-065）。
3、公司于 2020 年 8月 5日办理完成了 4名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次限制性股票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变仍为 14.48 元/股。详见 2020年 8月 6日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。
4、经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081号）核准，公司以非公开发行股票的方式向 18名特定投资者非公开发行人民币普通股 118867915股（A股），相关股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份于 2020年 11月 18日在深圳证券交易所上市，发行价格为 9.01元/股。
以截至 2020 年 11 月 11 日公司总股本 929028087 股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至 1047896002股。
根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价格将由 14.48 元/股调整为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-109）。
5、公司于 2021 年 5 月 7 日完成了 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，新增股份 15247500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易所上市，以截至 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1047899305 股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至 1063146805 股。
根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价格由 13.86 元/股调整为 13.74元/股，调整后的转股价格自 2021年 5月 13日起生效。详见 2021年 5月 10日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-040）。
6、公司于 2021 年 6 月 7 日实施了 2020 年年度权益分派方案。根据相关规定，“联创转债”的转股价格于 2021年 6月 7日起由 13.74元/股调整为 13.72元/股。详见 2021年 6月 1日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-048）。
二、“联创转债”转股及股本变动情况2021年第二季度，“联创转债”因转股减少 48800元（488张债券），转股数量为 3536 股。截至 2021 年 6 月 30 日，“联创转债”剩余可转债金额为299881300 元，剩余债券 2998813 张。公司 2021 年第二季度股本变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件122648457 11.70 -105673285 16975172 1.60流通股
高管锁定股 1450032 0.14 183000 1633032 0.15首发后限售
118867915 11.34 -118867915 0 0股股权激励限
2330510 0.22 13011630 15342140 1.44售股
二、无限售条925249550 88.30 120924321 1046173871 98.40件流通股
三、总股本 1047898007 100 15251036 1063149043 100注：1、2021年5月13日2021年限制性股票激励计划新增限制性股票1524.75万股授予登记完成；
2、非公开发行的股票于2021年5月18日解除限售11886.7915万股；
3、2021年6月30日2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票解除限售223.587万股；
4、因公司实施股票激励计划致高管锁定股增加183000股；
5、本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
三、其他投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话0791-88161608进行咨询。
四、备查文件1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“联创电子”股本结构表；
2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“联创转债”股本结构表。
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会二零二一年七月二日