九强生物：关于第四期限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2021-049北京九强生物技术股份有限公司
关于第四期限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
一、授予限制性股票上市日期：2021 年 6 月 24 日。
二、授予登记人数：4 人。
三、授予登记数量：97.0579 万股，占公司总股本的比例为 0.16%。
四、授予价格：7.64 元/股。
五、股票来源：公司自二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 2月 5 日、2021 年 2 月 22 日召开第四届董事会第五次（临时）会议、2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。2021 年6 月 17 日，公司召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票激励计划预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。当前，公司已完成第四期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的预留授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票授予情况
（一）授予日：2021年6月17日。
（二）授予价格：7.64元/股。
（三）实际授予登记数量：97.0579万股，占公司总股本的比例为0.16%。
（四）股票来源：公司自二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。
（五）授予登记人数：4人。具体分配如下表所示：
获授数量 占预留授予 占公司总股
姓名 国籍 职务（万股） 总量的比例 本的比例
邹左军 中国 董事长 10.0000 10.30% 0.02%
周明 中国 副总经理 10.3560 10.67% 0.02%
刘伟 中国 财务总监 10.3560 10.67% 0.02%福州迈新生物技术开
王小亚 中国 发有限公司董事长、 66.3459 68.36% 0.11%总经理
合计 97.0579 100.00% 0.16%
注：1.王小亚作为福州迈新生物技术开发有限公司董事长、总经理，亦担任公司技术总监一职，属于公司核心管理（技术）人员，主要负责制定公司总体技术研发方向、发展目标及总体定位，组织领导整个公司全线新产品研发，不断丰富公司产品线，跟进项目设立、研发进程控制、产品转化、产品注册等工作。为公司长远竞争力奠定基础。
2.以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（六）有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至
限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
（七）解除限售安排：
解除限售安排 解除限售期间 解除限售比例
自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 预留授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当 40%日止
自预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 预留授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当 30%日止
自预留授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 预留授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%日止
（八）解除限售条件：
同时满足下列解除限售条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理解除限售事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核：
解除限售安排 业绩考核目标
以 2019 年营业收入（84086.1681 万元）为基数，2021 年营业收入增长率不低于
第一个解除限售期
15%
第二个解除限售期 以 2021 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 16%
第三个解除限售期 以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 17%
注1：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表主营业务收入作为计算依据，不包含福州迈新生物技术开发有限公司实现的营业收入。
注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应解除限售期内，激励对象当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
4、个人层面绩效考核：
个人层面绩效考核按照公司《第四期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定执行。个人绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。激励对象的考核结果为优秀、良好、合格的，即为通过考核，当期计划解除限售的限制性股票可予以全部解除限售；激励对象的考核结果为不合格的，即为未通过考核，当期计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
（九）本次授予事项不会导致公司股权分布不符合上市条件。
二、激励对象获授限制性股票情况与董事会审议情况的一致性说明激励对象获授限制性股票情况与公司第四届董事会第十次（临时）会议审议通过的预留授予情况一致。
三、参与激励计划的董事、高级管理人员在授予登记日前 6 个月内买卖公司股票的情况
参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予登记日前6个月内无买卖公司股票的情况。
四、本次授予限制性股票的上市日期本次授予限制性股票的授予日为2021年6月17日，本次授予登记完成的限制性股票的上市日期为2021年6月24日。
五、公司股本结构变动情况本次授予登记完成前后，公司股本结构情况如下表所示：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后股份性质
股份数量（股） 比例 （+/-） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 254965315 43.29% +970579 255935894 43.45%
无限售条件股份 334031930 56.71% -970579 333061351 56.55%
总股本 588997245 100.00% 0 588997245 100.00%
六、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况本次限制性股票授予登记完成前，公司无控股股东及实际控制人；本次限制性股票授予登记完成后，公司仍无控股股东及实际控制人。
七、每股收益调整情况本次授予登记完成后，公司总股本不产生变化，按上述总股本及股本结构计算，公司2020年度基本每股收益为0.21元/股。
八、本次授予限制性股票认购资金的验资情况北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 6 月 18 日出具了《验资报告》（[2021]京会兴验字第 11000003 号），认为：
经我们审验，截至 2021 年 6 月 18 日止，贵公司实际收到 4 名限制性股票激励对象共计缴纳出资款人民币 7415223.56 元（认购股数 970579.00 股，每股 7.64 元）。出资方式为货币出资。
同时我们注意到，贵公司在本次股权激励前的注册资本为人民币588997245.00 元，股本为人民币 588997245.00 元，已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具[2020]京会兴验字第 11000002 号验资报告予以验证。截至 2021 年 6 月 18 日止，本次股权激励不涉及到股本的变动。
九、公司已回购股份用于实施股权激励的情况说明1、公司于2018年6月29日披露《关于公司回购股份完成的公告》（公告编号：2018-045），截止2018年6月28日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份4852906.00股，总金额为人民币75004701.70元（含手续费），最高成交价为16.58元/股，最低成交价为13.85元/股，成交均价为15.45元/股。本次回购的股份将作为公司后期员工持股计划或股权激励计划的股份来源。
2、公司分别于2021年2月5日、2021年2月22日召开第四届董事会第五次（临时）会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第四期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。2021年2月22日，公司召开第四届董事会第六次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2021年2月22日作为第四期限制性股票激励计划的首次授予日，向符合授予条件的72名激励对象共计授予388.2327万股限制性股票，授予价格为7.73元/股，股份来源为公司自二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。
3、公司董事会确定本激励计划的首次授予日后，在缴款验资、办理限制性股票登记的过程中，1名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其拟获授的限制性股票合计1.2945万股作废失效，公司拟相应注销回购专用证券账户中已回购的股份合计1.2945万股。因此，首次授予登记完成的限制性股票数量为386.9382万股，实际获授的激励对象人数为71人。
4、2021年6月17日，公司召开第四届董事会第十次（临时）会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票激励计划预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2021年6月17日作为第四期限制性股票激励计划的预留授予日，向符合授予条件的4名激励对象共计授予97.0579万股限制性股票，授予价格为7.64元/股，股份来源为公司自二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。截至本公告披露日，公司已完成第四期限制性股票激励计划预留授予登记工作，预留授予登记完成情况与第四届董事会第十次（临时）会议审议通过的预留授予情况一致。
综上，公司前期通过回购专用证券账户回购的股份共计485.2906万股已全部使用完毕，其中，用于注销的股份共计1.2945万股，用于实施股权激励计划授予的股份合计483.9961万股。
根据《企业会计准则第37号——金融工具列报》第二十二条规定：金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，发行方应当作为权益的变动处理。同时根据《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南中对回购股份进行职工股权激励规定：企业应于职工行权购买本企业股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会2021年6月24日